備案制背景下職業院校專業質量保障策略研究

□胡　　蘭

備案制背景下職業院校專業質量保障策略研究

□胡蘭

實行職業院校專業設置備案制是現代職業教育體系構建的重要內容，是政府進一步轉變管理職能、擴大職業院校辦學自主權的切實步驟和重要表現。備案制背景下，必須通過健全制度保障機制，規范專業設置管理；構建內外結合的評估機制，加強專業質量過程監控；實施專業設置動態調整機制，確保專業發展活力等有效策略加強對職業院校專業質量的監控，落實職業院校專業教學質量保障過程中政府的宏觀調控、院校的自主自律和社會的有效監督。

專業質量保障，職業院校，備案制，策略

現代職業教育體系的首要特點是“適應需求”，即適應經濟發展方式轉變、現代產業體系建設和人的全面發展要求，遵循技術技能人才成長規律，實現各級各類職業教育的科學定位和布局［1］。因此，如何適應經濟社會和人的發展是構建現代職業教育體系必須要解決的問題。專業作為職業教育與經濟社會聯系的紐帶，作為職業院校建設發展的核心，如何推動其設置與產業需求對接，《國務院關于加快發展現代職業教育的決定》中明確指出“擴大職業院校在專業設置和調整……等方面的辦學自主權。”實行職業院校專業備案制是政府進一步轉變管理職能、擴大職業院校辦學自主權的切實步驟和重要表現。當然，備案制背景下，必須加強職業院校專業質量監控，規范職業院校的辦學行為，確保其教育教學質量。

一、我國職業院校專業設置管理方式的歷史演進

專業目錄是國家對職業教育進行宏觀管理的基礎指導性文件，專業設置管理方式的變遷，一般與專業目錄的更新調整緊密相連。建國以來，在規范職業院校辦學過程中，國家一直非常重視專業目錄的調整更新。先后五次 （分別為1963年，1995年，1998年，2000年和2010年）由教育部或者勞動部頒發了《中等職業學校專業目錄》［2］。高等職業教育專業建設相對薄弱，其目錄主要以2004年教育部頒布《普通高等學校高職高專教育指導性專業目錄（試行）》為主，目前正在進行新目錄的修訂工作。與專業目錄的不斷更新相配套的我國職業院校的專業設置管理方式變遷可以分為三個階段。

（一）審批制階段：建國后至“十五”末期

1963年，教育部頒布了《中等專業學校專業目錄》，并先后于1995年和1998年由勞動部和教育部補充了《技工學校專業（工種）目錄》和《職業高級中學專業目錄》）。此時期，我國高等職業教育還沒有屬于自己的專業目錄，但是處在不斷發展和規范的過程中，1985年教育部首次確認了高等職業教育的名稱，1996年 《中華人民共和國職業教育法》頒布。總體而言，這個階段職業院校的專業設置管理采取的是審批制方式。

（二）審批制與備案制并存階段：“十一五”期間

備案制是相對于審批制而言的，所謂備案是指向主管機關報告事由存案以備查考。職業院校的專業備案制即指職業院校依照相關規定要求，自主開設、調整和停辦專業并向教育主管部門存案以備查考［3］。

2000年，教育部《關于印發<中等職業學校專業目錄>和<關于中等職業學校專業設置管理的原則意見>的通知》中明確規定：“中等職業學校設置教育部頒布的《目錄》范圍內的專業，須經主管部門審核，經省或地（市）級教育行政部門審批。經評估認定的省部級以上的重點職業學校，可以根據當地經濟和社會發展的需求，并按照相應的專業設置標準，自主設置《目錄》范圍內的專業。”2004年，教育部頒布 《普通高等學校高職高專教育指導性專業目錄（試行）》，第一次統一規范了高等職業教育的專業目錄，并提出要“擴大高等學校辦學自主權，盡快形成高職高專教育專業管理的科學運行機制”。可見，此階段中職在進行改革嘗試，審批制與備案制并存，為備案制的全面推行奠定了基礎，而高職則已經在面上實施了備案制，只是對部分專業實行審批制。

（三）備案制階段：“十二”期間至今

“十二五”以來，教育部進一步規范和完善了中職業院校專業設置管理，職業院校專業設置與調整的科學化、制度化、規范化和常態化受到重視。2010年，教育部印發了 《中等職業學校專業目錄（2010年修訂）》和《中等職業學校專業設置管理辦法（試行）》（教職成廳［2010］9號）。上述文件中規定：“中等職業學校依照相關規定要求，可自主開設、調整和停辦專業……國務院教育行政部門負責全國中等職業學校專業設置的宏觀指導……行業主管部門負責本行業領域中等職業學校相關專業設置的指導工作。省級教育行政部門負責本行政區域中等職業學校專業設置的統籌管理。”2013年6月，教育部啟動了 《高等職業學校專業目錄》修訂工作，2014年底已經完成了對修訂二稿的意見征求工作。《高等職業學校專業目錄》必將更具有主動適應性和服務發展性，更能體現科學規范、靈活特色、銜接貫通的要求和特點。整體而言“十二五”以來，職業院校的專業設置管理方式轉變為完全的備案制。

從上述三個發展階段可以看出，我國職業院校專業設置管理制度是與我國經濟社會的發展密切相關的，其演變歷史是不斷適應經濟社會發展需求的過程。當前，在政府職能轉變，經濟社會快速發展的形式下，備案制更能適應職業教育的發展及其服務經濟社會發展的需要，是擴大職業院校在專業設置和調整方面的自主權主動適應經濟社會發展的必然選擇。

二、備案制背景下職業院校專業質量保障體系構建的必要性

首先，它是構建現代職業教育體系的重要內容。一方面，我國的職業教育已經走過了以規模求生存的階段，完成了由外延擴張向內涵發展的轉變，質量已成為其關鍵和核心。“現代職業教育體系功能的價值取向是提供高質量人力資源”［4］，因此，構建和不斷完善專業質量保障體系是保障職業教育能否提供高質量人力資源的基礎一環，尤為重要。另一方面，《國務院關于大力發展現代職業教育的決定》中明確提出：“完善職業教育質量評價制度，定期開展職業院校辦學水平和專業教學情況評估，實施職業教育質量年度報告制度。注重發揮行業、用人單位作用，積極支持第三方機構開展評估。”可見，現代職業教育質量保障體系（重點是專業質量保障體系）構建是現代職業教育體系構建的重要內容和組成部分。

其次，它是專業管理方式轉變的內在要求。現代職業教育體系“在形態結構上的典型特征是與經濟體系聯系緊密”［5］，因此，職業院校的專業設置管理方式由審批制轉變到備案制是更好地適應現代職業教育體系管理方式的必然要求。備案制與審批制的最大區別就在于學校的自主權不同，其區別具體體現在：（1）審批制是微觀、直接管理，注重計劃而忽略與市場的有機結合；備案制則是宏觀、間接管理，注重與市場的有機結合。（2）兩種不同的管理方式對職業院校專業教學質量的約束是不一樣的，審批制對專業教學質量的監控是微觀、直接的事前審批，而備案制則是宏觀、間接的事后監管，容易出現質量監管表面性放松的錯覺。因為，采用備案制就意味著職業院校專業設置管理權限的下放，學校擁有幾乎全部的專業設置調整權利，這必將有利于激發職業院校辦學積極性與主動性，有利于學校辦出特色辦出水平。但另一方面，也極有可能會出現“一放就亂、一哄而上”的情況。因此，相較而言，備案制專業管理方式對質量保障體系構建的要求更具有緊迫性和必要性。

最后，它是形成高質量職業教育合力的必然要求。近三十年來，我國市場經濟體制的確立和實踐，為權力下放奠定了理論基礎和現實基礎。備案制背景下的職業院校專業質量保障體系構建的內在要求是多方合作，既要充分調動和發揮院校的主動性和積極性，又要確保行業企業的深度參與和緊密合作，還要讓政府實現“有限責任”管理。總而言之，即政府、院校、行業要各司其職，更要相互合作，形成合力。職業教育本身就不僅僅是教育領域的問題和責任，其質量監控也不僅僅是教育行政部門的事情，多元立體的專業質量保障體系就意味著多領域、多部門合作和合力。因此，備案制背景下建立和完善職業院校專業質量保障體系才能實現真正的高質量，發揮職業院校服務經濟社會發展的重要功能。

三、備案制背景下職業院校專業質量保障體系構建的策略

自“十二五”時期以來，我國的職業院校專業設置管理已經全面實行了備案制。“十三五”時期是現代職業教育體系構建的關鍵時期，為了更好地推進備案制的實施，保障職業院校專業教育教學質量，要逐步構建由職業院校面向市場依法自主設置和建設專業，行業企業積極、深度參與專業建設和動態調整，中介評估機構提供專業設置和建設的咨詢、評估服務，行政部門對專業建設進行宏觀規劃與監控指導的專業質量保障體系［6］。下面將從三個方面論述構建和完善這一體系的策略，落實備案制背景下職業院校專業質量保障過程中政府的宏觀調控作用，院校的自主自律和社會的有效監督。

（一）健全制度保障機制，規范專業設置管理

備案制背景下職業院校在專業設置方面幾乎擁有全部的自主權。為防止職業院校專業設置的自由化、混亂化，必須從源頭上規范不同院校的專業備案行為，即首先要建立健全制度保障機制，使學校在面向市場自主開設、調整和停辦專業時，真正能夠有法、有據可依，避免由審批制的“強制”到備案制的“自由”轉變過程中，學校失去方向。

首先，建立健全相應的法律、法規及制度文本。教育部頒布的職業院校專業目錄和配套的專業設置管理辦法是國家對職業教育進行宏觀管理的基礎指導性文件，也是國家對職業院校自主備案專業的直接指導性文件。因此，各省市在實施專業備案制時，必須依據上述兩份國家性指導文件，組織力量制訂符合各地實際的地方性文件，更為詳細、具體的規定學校進行專業備案的要求和操作流程。同時，還要制訂與專業設置質量保障配套的制度和相關文件。總之，法律、法規和制度文本的建立是一系列的，要確保專業設置管理的各個環節都有法、有據可依。

其次，要完善相關機構的設置并明確其職責。建立健全相應的法律、法規及制度文本是基礎，在此基礎上需要組織相關力量開展執行工作。特別是，要充分考慮職業教育與市場緊密聯系的特性，不斷吸納相關行業企業的專家到機構中來，確保機構的專業性。例如，各地可以建立由行業、企業、教科研機構和教育行政部門等組成的職業院校專業建設指導組織或機構，充分發揮其在中等職業學校專業建設中的作用；職業院校也應建立院校級專業設置評議委員會，根據學校專業建設規劃，定期對學校專業設置情況進行審議。同時，還要明文規定不同機構的不同職責和任務，如教育行政部門、專業建設指導委員會、評估機構、學校主管部門、學校等都應有明確的職責和任務，避免缺乏監管。

（二）構建內外結合的評估機制，加強專業質量過程監控

相較于審批制而言，備案制對職業院校專業質量的控制后置了，因此對專業質量的過程性監控尤為重要。實施專業備案制必須建立與之配套的專業評估機制，中介評估機構要對專業進行必要的外部質量監控，更重要的是通過外部質量監控推動質量監控的重心下移，促進學校內部專業評估機制的建立和不斷完善。

首先，外部專業評估機制是在實施職業院校專業備案制初期必不可少的。因為在學校內部專業評估機制不健全的情況下，專業質量主要依賴外部監控。由中介評估機構開發適合專業備案和過程性檢查評估的指標體系，采用合適的評估方式，組織由多方面專家（含行業企業專家）組成的專家組進行檢查評估，能及時發現專業設置中存在的問題，幫助學校及時進行調整和改進。一般而言，對職業院校新設專業應該進行中期教學質量檢查，并采用常態評估等形式進行持續跟蹤（見圖1）。外部評估是社會監控職業院校專業設置管理的重要方式，應該重視。特別需要指出的是，要注意評估的公開性和透明度，評估結果要向社會發布，既是接受社會監督，也能促進職業院校重視專業設置管理工作［7］。

圖1　　某市職業院校新設專業質量保障圖

其次，內部專業評估機制是學校專業設置管理良性發展的必要基礎。外部評估是手段，其最終目的是通過外部評估推動學校內部評估機制的建立和不斷完善。在實踐中，大部分是通過這種“外逼內引”的方式，使職業院校的內部評估機制逐步成熟。職業院校的內部專業評估機制應重點關注課堂教育教學效果以及學生的學習成效等方面，要形成質量評價、反饋及改進的閉環系統，實現良性循環，真正做到以評促改，以評促建。

（三）實施專業動態調整機制，確保專業發展活力

專業是連接職業教育與產業的紐帶。產業結構動態變化的常態性，意味著要使職業教育培養的人才要能夠與產業發展需求吻合，就必須建立職業教育專業動態調整機制。職業院校專業動態調整機制包括專業的新增、調整和退出機制。在備案制背景下，需要多方合作，形成合力，共同推動職業院校專業動態調整機制的形成。評估機制是職業院校專業動態調整機制的重要基礎環節（上面已作論述，下文不再贅述）。

首先，政府要充分發揮宏觀調控、引導功能。政府要將職業院校的專業建設規劃納入經濟社會的發展規劃制定中，要定期發布專業設置信息指南，明確一定時期內鼓勵類、限制類和淘汰類專業，通過適當的政策傾斜引導職業院校專業設置及調整。同時，要建立專業預警機制，建立職業院校畢業生就業、專業預警與重點產業供需年度報告制度，強化畢業生就業狀況導向作用、招生計劃調控引導作用，實行就業情況、招生計劃與專業發展“三掛鉤”。

其次，要強化、深化職業院校與行業、企業的聯動合作機制。行業、企業深度參與職業教育人才培養過程，是一個國家職業教育發展水平提高的標志［8］。產業發展是職業院校專業動態調整的依據，行業、企業對產業發展信息最熟悉、最敏感，只有它們的切實參與，職業院校專業動態調整機制才能真正發揮對專業調整的服務作用。作為職業教育的重要主體之一，行業、企業是職業院校專業動態調整的決策方，要深度、積極參與職業院校專業建設的全過程，真正參與到專業的教育教學中來，與學校共同進行人才需求預測分析、人才培養方案制定、師資隊伍建設以及學生就業指導等。

［1］http：//www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/ moe/s6811/201209/141492.html.

［2］王玉婷，陶紅.中高職專業設置現狀及銜接分析［J］.廣東技術師范學院學報（社會科學版），2013 （11）：112-117.

［3］中等職業學校專業設置管理辦法（試行）（教職成廳［2010］9號）［Z］.

［4］［5］關晶.現代職業教育體系的“現代性”辨析［J］.中國高教研究，2014（11）：25-28.

［6］陳效民，胡蘭.中等職業學校專業教學質量保障體系的構建——以上海市中職學校為例［J］.職教論壇，2012（10）：68-72.

［7］王彤，唐衛民.美國高等教育專業評估體系及其啟示［J］.現代教育管理，2010（10）：112-114.

［8］馬建富.構建專業與產業發展動態調整機制 打造中國經濟升級版［J］.中國職業技術教育，2014 （21）：196-201.

責任編輯宋慶梅

胡蘭（1983-），女，湖北省黃岡市人，上海市教育評估院職業與成人教育評估所項目主管，研究方向為職業教育評估與研究等。

上海高校青年教師培養資助計劃“上海市中職校專業質量保障體系構建的實證研究”（編號：ZZSEEI12002），主持人：胡蘭。

G710

A

1001-7518（2015）28-0045-04