我國排污權(quán)交易制度研究進(jìn)展

楊坤 王作敏

摘 要：排污權(quán)交易的前提條件是排放總量控制，如區(qū)域的環(huán)境容量已呈飽和狀態(tài)，就不會有排污權(quán)剩余，更不會有排污權(quán)交易，文中重點針對我國排污權(quán)交易實施現(xiàn)行現(xiàn)狀進(jìn)行了分析。排污權(quán)交易制度在美、德等國家已比較完善，值得我國借鑒，該文通過對我國現(xiàn)有問題，結(jié)合當(dāng)前排污權(quán)交易的實際情況，提出排污權(quán)交易制度的研究發(fā)展趨勢，為我國排污權(quán)交易制度的設(shè)計和建立提供借鑒，筆者認(rèn)為我國排污權(quán)交易應(yīng)借鑒國外成功經(jīng)驗，加強(qiáng)對排污權(quán)交易的規(guī)范管理。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)交易 總量減排 發(fā)展現(xiàn)狀 法律地位

中圖分類號：D922.68 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-098X（2015）05（b）-0254-02

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯在20世紀(jì)70年代首次提出了排污權(quán)交易，這種以市場環(huán)境為基礎(chǔ)的政策隨即引起了國內(nèi)外的廣泛關(guān)注，大量的學(xué)者對這一制度開展了理論研究，并取得了許多具有指導(dǎo)意義的成果。我國的一些省市也開始了排污權(quán)交易的試點，不過在全國推行該制度尚有許多理論和現(xiàn)實問題有待解決。回顧和展望我國排污權(quán)交易實施現(xiàn)狀和存在問題，對我國排污權(quán)交易制度的研究，以及實施的科學(xué)性都具有重要的現(xiàn)實意義。

1 排污權(quán)交易制度在我國實施的現(xiàn)狀及問題

我國排污許可證制度的試點工作早在1988年就開始了。截止到1994年，原國家環(huán)保總局開展排污許可證制度試點工作的城市達(dá)到了16個，并在此基礎(chǔ)上開始探索實施大氣排污權(quán)交易政策，同時作為試點的城市有太原、包頭等。

中美兩國環(huán)保局于1999年簽署協(xié)議，選擇遼寧本溪和江蘇南通作為最早的兩個試點，開展了“運用市場機(jī)制減少二氧化硫排放研究”的合作項目。

亞洲開發(fā)銀行和山西省政府在2001年共同啟動了“二氧化硫排污交易機(jī)制”項目，以太原為實施案例城市，26家大型企業(yè)參與示范。

原國家環(huán)保總局在2002年召開了上海、江蘇、山西、天津、山東、柳州、河南七省市的“二氧化硫排放交易”試點會議，對排污權(quán)交易試點工作的具體步驟以及實施方案進(jìn)行了部署。

天津排污權(quán)交易所、北京環(huán)境交易所和上海環(huán)境能源交易所于2008年相繼成立，不僅COD、二氧化硫等常規(guī)污染物被納入交易標(biāo)的物中，還有溫室氣體排放權(quán)和其他可定量化、指標(biāo)化和標(biāo)準(zhǔn)化的交易產(chǎn)品等較為寬泛的各類環(huán)境權(quán)益產(chǎn)品。

浙江省于2009年被財政部和環(huán)境保護(hù)部列為排污權(quán)有償使用和交易的試點省份。該省先后出臺了《浙江省人民政府關(guān)于開展排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導(dǎo)意見》（浙政發(fā)[2009]47號）、《浙江省排污權(quán)有償使用和交易試點工作暫行辦法》（浙政辦發(fā)[2010]132號）、《浙江省排污權(quán)有償使用和交易試點工作暫行辦法實施細(xì)則》（浙環(huán)函[2011]247號）等相關(guān)政策文件。特別是起步較早的嘉興市，在全市范圍全面實行排污權(quán)交易制度，全市各縣（市）都設(shè)立了交易平臺，其排污權(quán)交易試點的工作則成為了全國的典范。

目前我國的排污權(quán)交易工作確實進(jìn)行了許多有益的嘗試和探索，但是還沒有實現(xiàn)真正市場化的排污權(quán)交易實踐，適應(yīng)我國國情的排污權(quán)交易市場機(jī)制尚未建立，還面臨著方方面面的問題。

1.1 中國的排污權(quán)交易制度尚無明確的法律地位

目前國家和各試點省市在政策方面都比較支持排污權(quán)交易，排污總量的控制和排污許可證制度在現(xiàn)行的水污染防治法以及大氣污染防治法中都有涉及到，不過遺憾的是我國到目前為止還有沒形成完整的排污權(quán)交易法規(guī)。從審批到交易的整個過程，排污權(quán)交易試點的標(biāo)準(zhǔn)都不統(tǒng)一，大多是各地自己在摸索，立法上的滯后使得排污權(quán)交易缺少法律上的保護(hù)，實施起來舉步維艱。

國家層面至今未出臺排污許可證制度，制約了排污權(quán)交易的開展。初始排污權(quán)的分配是總量控制制度和排污許可證制度最基本、最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，如何做到科學(xué)、合理、公平的分配牽扯到市場主體重大利益調(diào)整。

1.2 排污權(quán)交易與總量減排無法全面銜接

理論上理解，各地在完成了國家以及所在省下達(dá)的主要污染物總量的減排任務(wù)后，才可以將多余的量進(jìn)行排污權(quán)交易的。按照目前的減排核算辦法，許多城市無法或只能勉強(qiáng)完成減排任務(wù)，根本沒有多余的指標(biāo)供排污權(quán)交易使用。而不少大型企業(yè)在政府的鼓勵下投資建設(shè)了減排工程，但其削減量卻不能拿到交易平臺上通過交易獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這無疑也阻礙了排污權(quán)交易的開展。

1.3 排污權(quán)交易主體單一、交易體系較脆弱、交易后監(jiān)管空白

從我國的排污交易情況看來，當(dāng)?shù)氐囊恍┪廴敬髴魠⒓优盼蹤?quán)交易的比較多，并且大多是在政府和相關(guān)部門的督促下進(jìn)行的交易，不完全是市場行為。當(dāng)前開展的排污權(quán)交易實質(zhì)上多是僅建立了一級市場，即實現(xiàn)了政府與排污者之間的交易。

在排污權(quán)交易后的監(jiān)管方面存在空白，例如對排污權(quán)有效性的確認(rèn)，轉(zhuǎn)讓價格的合理性認(rèn)定、排污權(quán)抵押貸款、參與交易企業(yè)的監(jiān)督和處罰及如何收回排污權(quán)等問題上基本處于真空狀態(tài)。

2 排污權(quán)交易制度的研究趨勢和展望

作為綜合性的一個研究領(lǐng)域，還需要對排污權(quán)交易制度本身的理論作進(jìn)一步的完善，同時要及時對已實施排污權(quán)交易的案例進(jìn)行總結(jié)和評估。

2.1 加強(qiáng)對國際排污權(quán)交易制度的借鑒研究

由于國家資源環(huán)境特點、政治經(jīng)濟(jì)體制以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的不同，決定了借鑒國際排污權(quán)交易制度的實施經(jīng)驗，服務(wù)于中國排污權(quán)交易實踐仍然需要開展深層次的研究。學(xué)者應(yīng)該著眼于從中國國情出發(fā)的排污權(quán)交易特點，借鑒國外優(yōu)秀的相關(guān)研究成果，建立和完善我國的排污權(quán)交易制度。

2.2 與其他環(huán)保政策相融合的排污權(quán)交易制度研究

我國人口眾多，生態(tài)環(huán)境具有區(qū)位性、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度具有帶際性，如何準(zhǔn)確有效的確定排污權(quán)交易總量，做好排污權(quán)交易與總量減排、排污收費等現(xiàn)行環(huán)保政策的銜接需要進(jìn)行深入的研究。

加強(qiáng)排污權(quán)交易政策對企業(yè)微觀行為反應(yīng)的研究，深入拓展研究范圍和內(nèi)容，開展排污權(quán)交易政策與其他環(huán)保政策對企業(yè)環(huán)保行為的影響研究。

2.3 研究與市場經(jīng)濟(jì)和行政管理相結(jié)合的排污權(quán)交易體系

構(gòu)建排污權(quán)交易體系，首先就要對排污權(quán)進(jìn)行分配，但目前我國采用的初始分配方式主要為無償獲得，即使部分試點地區(qū)考慮到交易公平性而采取有償使用，也缺少針對不同行業(yè)類別、不同排放強(qiáng)度的企業(yè)實行差別化交易價格的相關(guān)研究和實踐。

排污權(quán)交易的順利進(jìn)行，與良好的市場運作和有效的政府監(jiān)管是分不開的，為此，設(shè)計和建立排污權(quán)交易體系時，要充分考慮政府環(huán)境管理職能與市場配置環(huán)境資源職能之間的關(guān)系，排污權(quán)交易體系中應(yīng)明確政府環(huán)境管理部門和交易機(jī)構(gòu)的職能職責(zé)，完善排污權(quán)交易市場的監(jiān)測和監(jiān)督，積極探索市場激勵政策措施，促進(jìn)排污權(quán)交易市場的活躍。

2.4 排污權(quán)交易效率、效果及環(huán)境公平方面的研究

針對國內(nèi)外排污權(quán)交易實施案例開展排污權(quán)交易效率分析，探討排污權(quán)交易成本收益計算，對排污權(quán)交易減排效果進(jìn)行評估以及因排污權(quán)交易導(dǎo)致的環(huán)境公平問題開展探討等。

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