企業法務工作如何轉型升級

□ 向　攀

企業法務工作如何轉型升級

□ 向攀

隨著企業經營管理的轉型升級，企業的法律工作如何與時俱進，適應形勢變化，積極轉型升級，發揮更大的作用，成為眾多企業亟待解決的問題

黨的十八屆四中全會提出全面推進依法治國之后，企業真正迎來了“法治的春天”。中國北方工業公司近年轉型升級呈現出的兩個特點——由進出口型貿易公司逐步向產業化實體型公司轉型；由進出口型貿易公司向跨國公司轉型，突出體現為對外直接投資和全球配置資源。企業法務工作應該如何與時俱進地轉型升級，創造更多的價值呢？

怎么轉

從了解國際貿易法律法規的一般規定向熟練掌握國際貿易規則及應用轉型升級，提升企業法律風險的識別能力和管理能力。

作為傳統的軍貿出口企業，北方工業公司國際化經營開展比較早，但由于國際貿易業務本身高度成熟，貿易領域所涉及到的強制性法律規范較少，以及軍貿業務爭議解決方式較少通過法律手段解決，如何深度挖掘業務部門的需求，讓法律在企業經營環節中產生更多價值，一直是一個重要課題。

隨著對軍貿業務逐步深入的了解，很多業務人員雖然對某個具體市場和客戶的資信、履約情況等非常了解，但對國際貿易規則的了解和熟悉程度有所欠缺。比如部分業務人員會認為國際貿易合同區分為商業條款、技術條款和法律條款，只有法律條款需要法律審核，實際上，合同中很多條款如果表述不準確或者交易雙方對其內涵理解有分歧，都可能導致后續履行中的違約或者履約成本增加，甚至產生爭議。只有從了解國際貿易法律法規的一般規定向熟練掌握國際貿易規則及應用轉型升級，才能提升企業法律風險的識別能力和管理能力。

從為現有業務需求提供保障向推動商業模式創新轉型升級，加強企業法務工作的超前關注、預先提醒和預案制定。習近平總書記指出，“在整個改革過程中，都要高度重視運用法治思維和法治方式，發揮法治的引領和推動作用”。企業法務工作開展中也需要適時轉變觀念，力爭做到有前瞻性。

只有從了解國際貿易法律法規的一般規定向熟練掌握國際貿易規則及應用轉型升級，才能提升企業法律風險的識別能力和管理能力

北方公司傳統軍貿業務以貨物貿易為主，但可以預見未來技術進出口將呈現逐步增長的趨勢，企業法務工作應該打好提前量，最大程度發揮企業技術進出口創造的價值和降低風險：提前了解各國限制技術進出口的許可證管理制度、專利國際檢索的技術、專利及商業秘密的保護手段、國際通行的專利資產經營方式；針對常見的技術進出口合同，研究如何提前開展專利盡職調查，安排技術許可費支付、技術改進升級后如何確定歸屬以及不同國家對于技術轉讓/引進中限制性商業條款的具體規定等。北方公司傳統的商業模式以貿易為主，不排除未來可以通過在買方所在地創建負責產品的研發、組裝和維修為一體的全價值鏈合資企業，既能夠解決公司軍貿業務長期以來面臨的“反投資”難題，又能帶動公司民品板塊“走出去”，并通過先進技術引進與就業問題解決建立與當地政府長期穩定的良好合作關系，從長遠意義上提升公司軍貿在國際市場上的競爭力和持續盈利能力。這也需要企業法務工作先行，為軍貿商業模式創新掃清法律障礙：對當地有關外資準入、投資審查、行業監管、進出口管制、勞動用工、外匯管理、稅務管理、不動產管理、環境保護等各方面的法律法規，以及與中國政府雙邊的投資和貿易協定等提前有所了解，對可能存在的風險和障礙進行提示，并預先進行應對方案的制定。

與此同時，隨著中國企業“走出去”步伐的加快以及地緣政治、大國博弈的影響加劇，要利用法治思維和法律手段主動提前有所作為：積極與當地企業合資，重視民意和媒體關系等；在交易合同中約定“穩定”條款，排除法律或政策改變產生的影響；向中信保公司或者世界銀行下屬的多邊投資擔保機構購買征收險、政府違約險、戰爭險等保險產品；當風險發生時，積極利用法律手段維護權益，如在項目所在國當地法院進行救濟或者利用雙邊投資協定提起國際仲裁等。

從關注具體業務的法律風險管理向培育企業合規經營理念和文化轉型升級，助力公司持續穩健發展。隨著企業做大做強，即使出現在合規領域的瑕疵也容易被外界關注，從企業自身來講，也需要在處理合規管理與經營業務的關系上明確堅持對違規行為“零容忍”，打造合規經營的企業文化，支撐企業持續穩健發展。合規經營有非常豐富的內涵，它不僅包括外部法律、法規，還包括企業內部制定的規章制度以及流程等，甚至企業與交易對方達成的合同協議等具有約束力的法律文件。就外部法律法規而言，尤其需要關注反壟斷、反商業賄賂、反不正當競爭、特殊行業的進出口監管、金融證券的合規監管、聯合國及美國制裁、稅務、環保、勞工、知識產權等重點領域，這些領域與傳統法律更多關注市場中的交易主體不同，它更多關注游戲規則和市場環境，致力于確保交易主體的商業賄賂或者壟斷行為等不得破壞公平的市場競爭環境，對其他第三方交易主體造成潛在不利影響，否則可能產生高額的違規成本如巨額的行政罰款；就企業內部規章制度及流程而言，關注章程約定使得母子公司之間通過董事會、監事會而非行政命令行使股東權利，避免由于母子公司人格混同所可能帶來的一系列不利后果；關注流程約定使得境外業務授權、合同審批、境外擔保審批、投資項目審批等內部流程能夠對經營中的法律風險進行有效控制；關注制度使得關于敏感事項出口自律的政策、關于反商業賄賂和反洗錢的內部管理政策等符合國際條約、中國及相關第三國的法律規定，這些章程、流程和制度既是內部合規治理的載體，也是企業對外合規經營的保障；至于交易雙方的法律性文件，則是企業合規經營的基石，如果缺少對業務中最經常直接面對的各式法律文件的尊重，難以想象一個企業能夠持續穩健地發展。

如何轉

資源整合。在國際化經營的背景下，企業所需要關注的可能不僅僅是注冊成立地法律，貿易進口國、運輸途經國、投資所在國等其他國家的法律法規，甚至沒有任何關系的第三國，典型的如美國國內《伊朗、敘利亞不擴散法案》，監管金融機構的《愛國者法案》甚至《海外反腐敗法》都可能對中國企業產生深遠和復雜的影響，而各國法律受政治文化的影響差異之巨大，難以靠企業法務一己之力解決。法律工作的開展也要依賴于外部資源的整合。在互聯網經濟大形勢下，利用微信公眾帳號、商務部《對外投資合作指南》、外國政府部門官方網站等對信息進行迅速搜集、廣泛了解和分享；提前對中介機構尤其是律所按照其所在不同地域、專業方面的優勢和經驗進行分類儲備和整理，改變傳統上企業與律所之間委托方受托方的關系為合作關系，主動發掘律所增值服務，比如參與律所專題研討會、邀請律所講座、接受律所定期的法律信息簡報、派員到律所進行專業領域實習和培訓、聯合律所開展與央企同行的溝通交流、與跨國先進企業的對標研究等等，充分利用這些外部資源，使得公司法務更高效地處理和解決公司業務。

觀念轉變。盡管一直都在提倡企業法務工作要從事后救濟向事前防范轉變，從被動服務向主動管理轉變，實踐中，企業法務經過長期努力，也的確在從事后救濟轉向事前防范以及從被動服務轉向主動服務方面取得了長足進展。但由于長期以來企業里都是以業務部門為核心，職能部門重服務輕管理，企業法務如何憑借自身力量完成從服務到管理的轉型的確面臨巨大挑戰。這需要企業上上下下觀念的共同轉變以及內外部制度流程和法律環境的配套改革。事實上，只有把法律風險管理融入到企業管理當中，并延伸至流程、細化到崗位，才會讓法治的價值最大化。

（作者單位：中國北方工業公司）