知識產權法律風險防范的經驗及思考

□ 李成剛　卿　昱

知識產權法律風險防范的經驗及思考

□ 李成剛卿昱

作為知識產權的重要匯聚點，科研院所對知識產權的保護與管理已成為依法治企、維護核心競爭力的重點

當前，知識產權作為軍工科研院所重要的資產，不僅是參與現代市場經濟活動的基礎、提升市場競爭力的武器，更是經營的資源、決策的重要依據。而網絡的飛速發展與應用為知識產權的保護提出了新的挑戰，科研院所作為知識產權的重要匯聚點，對知識產權的保護與管理已成為依法治企、維護核心競爭力的重點。科研院所如何有效地管理知識產權、保護知識產權、防范法律風險變得尤為重要。

知識產權法律風險防范現狀及經驗

中國電子科技集團公司30所是中國電子科技集團公司旗下的軍工科研事業單位，承擔著國防科技武器裝備研制、生產和裝備的任務。30所產品的知識產權與其他企業知識產權的性質一樣，是智力成果，而且大多具有高新技術的特征。作為保密單位，30所的某些知識產權直接涉及到國防建設和國家安全，對于涉及國家安全和國防利益的一些關鍵核心技術成果，只能作為技術秘密進行保護。如果申請專利，就要充分公開技術，會對國家造成不可估量的損失。結合知識產權保護的普遍性問題和自身的特殊性，現階段，30所主要從幾個方面對知識產權進行管理和法律風險防控。

科研院所作為知識產權的重要匯聚點，對知識產權的保護與管理已成為依法治企、維護核心競爭力的重點

成立知識產權管理機構、完善管理制度。30所成立了由所領導任組長的知識產權領導小組，作為知識產權工作的領導和決策機構，規劃部署知識產權工作。設立知識產權主管部門，對知識產權項目的立項、研制、驗收、推廣應用進行全生命周期管理。2014年，在法律事務辦公室的參與下，知識產權主管部門對《30所知識產權管理辦法》進行了修訂和完善，進一步加強、規范了知識產權的全過程統一管理。

目前，30所正在建立內部“知識產權風險”管理制度體系，根據我國保護知識產權的有關規定和30所發展目標，制定知識產權策略，進一步加強知識產權的管理和保護，對職務成果的知識產權實行統一的運作和監控，其根本目的就是要將知識產權的管理和運營列入經營管理序列，運用管理體系來保護、激勵知識創新，防止分散管理、多頭注冊、權利喪失等。

逐步提高科研人員的法律風險防范意識。結合實際，知識產權主管部門與30所法律事務辦公室在全所范圍內多次開展知識產權普法教育，改變了部分科研人員輕視知識產權管理的現狀，認識到保護知識產權的重要性，提升了法律風險防范意識和水平。在《30所知識產權管理辦法》中明確規定了知識產權獎勵與責任追究條款，提高了科研人員保護知識產權的自覺性和主動性。

結合保密資質，防止技術成果流失。

由于市場經濟的發展，人才流動已成為普遍現象，一些科研人員跳槽后帶走重要技術，導致原單位蒙受損失的事件時有發生。由于管理制度的原因，軍工科研院所以前往往只能通過脫密期的形式對離職員工進行約束，即使出現了侵權事件，在訴訟時原單位也往往因提供不出有效的權利承諾文件和侵權證據而處于不利境地。有鑒于此，30所對人力資源管理制度進行了完善和修訂，在與掌握、接觸重要技術的員工簽訂或解除聘用合同、勞動合同或者有關協議時，包括了知識產權保護、競業禁止、知識產權權屬等相關條款，并明確雙方義務及違約責任。在員工離職時，嚴格內部審查，防止技術成果流失。

將知識產權維護的風險防范措施嵌入工作流程。30所改變傳統的法律事務工作模式，將法律工作的重心從事后處理前移到事前防范，使法律風險管理工作真正地嵌入到業務流程中。30所制定了《30所法律風險防范手冊》，針對梳理評價出的知識產權管理中的風險點，制定了嵌入業務流程的管理措施和管理流程。例如，針對合作研發事前風險控制，要求在選擇合作伙伴時要重點考察候選伙伴的信用記錄和行業口碑；在合作研發過程中，首先要簽署符合管理要求的保密協議，其次應合理設置合作契約，約定雙方投入的資源以及在此基礎上的權利義務關系。對投入的知識產權及合作創新將產生的知識產權均應評估作價，明確享有的權利，并實現權利義務的平衡。相對完備的契約能在相當程度上抑制信用缺失、逆向選擇引發的知識產權風險，有效防止技術成果流失。

借助外部專業律師團隊進行法律風險管理。30所聘請進入了國防科工局涉密資質備案名錄的律師事務所的知識產權法律顧問團隊，提供長期性的知識產權法律服務，借助其專業力量，不斷規范知識產權的管理和法律風險防范，取得了較為顯著的管理成效。

法律風險防范的思考及努力方向

黨的十八大提出了“加強知識產權保護”的要求，十八屆三中全會則進一步提出了“加強知識產權運用和保護”的指導方針，十八屆四中全會強調“激勵創新的產權制度、知識產權保護制度和促進科技成果轉化的體制機制”，將知識產權工作提升到了新的戰略高度，給依靠自主創新研發占領市場的30所帶來了新的機遇。近階段，30所將從幾個方面努力加強知識產權法律風險防范。

對不同知識產權進行分類保護。

當前市場的競爭日益轉化為知識和服務的競爭，優勢互補、互利共贏的發展理念驅動越來越多的企業選擇合作創新。但合作創新需要共享彼此的知識和資源，將不可避免地帶來企業自身知識與能力流失與擴散的風險。而合作范圍的廣泛性和內容的豐富性又對知識產權進行分類保護提出了新的要求。

30所將順勢而為，對知識產權進行分類保護。對于根據合同必須向合作方提供并允許共享的技術，雙方應簽訂明確的保護條款，要求該項技術只限于合作創新范圍內使用，不得向第三方擴散；在合作研發過程中，需提供某項技術，但該技術是合作方限定使用的技術， 那么應只提供那些已經申請獲得了專利的技術；對于不向合作方提供的其他技術和知識， 合作者通過參與試驗、接觸企業內部文件、同員工交談、參加各種報告會等方式有可能獲得這些技術，應當簽訂限制性條款。

加強科研管理過程中的知識產權保護。進一步將知識產權保護和管理納入到科研項目管理的全過程，比如在立項前就明確知識產權保護責任；在項目進行過程中，不斷掌握當前的科技信息，特別是相關技術的進展，規避相關法律風險；在項目驗收時把好審查關，特別是針對部分科研人員在項目進行中就項目研究本身發表文章的現象，要把好審查關。

建立完善激勵和監督機制。一是把知識產權作為科技人員職稱評聘和收入分配的重要標準，提高科技人員保護知識產權的積極性和主動性；二是明確參與科技計劃項目的人員對科技成果及其知識產權應承擔的責任，人員流動及退休時的責任等，形成監督機制；三是為知識產權的申請創造良好的環境，為具備條件的科研項目申請專利提供便捷的服務。

進一步加強知識產權管理知識的學習。一是加強對員工知識產權管理知識的宣傳與培訓，把知識產權管理意識貫徹到各項工作中去。二是加大知識產權管理人員的培訓和教育的投入。根據知識產權管理的需要積極做好知識產權人才隊伍建設，培養與引進知識產權管理人才，努力提高知識產權管理人員的業務能力和管理水平，培養和造就一支高素質的知識產權管理隊伍。三是學習和引進國內外科研院所先進管理經驗，為30所知識產權管理與運作提供指導。

（作者單位：中國電子科技集團公司30所 ）