基于農戶視角的宅基地退出影響因素的實證研究

張勇超 陳榮清

摘要：采取簡單隨機抽樣、整群抽樣、多因素綜合評定法，多元線性回歸的數學方法，研究農戶類型的分化，并探究不同類型的農戶各自的宅基地退出意愿的影響因素的重要程度。結果表明，不同類型農戶的影響因素表現的權重不一樣，主要集中在農戶個體特征因素、家庭狀況因素、土地利用與經營因素、社會保障及生計因素和政策因素層面上。建議在基地管理工作中，堅持尊重農戶自愿的原則，針對不同農戶分別采取市場主導而非政府主導，有利于宅基地的有序退出。

關鍵詞：農村宅基地；退出；影響因素；權重；保障

中圖分類號：F301.2 文獻標識碼：A 文章編號：0439-8114（2015）14-3580-03

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2015.14.062

Empirical Research on Influential Factors of Homestead Exit Based on

Perspective of Farmers

ZHANG Yong-chao，CHEN Rong-qing

（Faculty of Geomatics， East China institute of technology， Nanchang 330013， China）

Abstract： Research purposes： to study the differentiation of household types， and explore the importance of influential factors that different types of households own homestead exit willingness. Research Methods： simple random sampling， cluster sampling， multi-factor comprehensive evaluation， mathematical way of multiple linear regression. Results： Different types of households show different weight of influential factors， mainly concentrating in the individual characteristics of farmers， family status， land use and management， social security and livelihood level and policy. Conclusions： continue to respect the voluntary principle of farmers， and in the management of homestead， farmers should be led mainly by the market rather than government， that will favor the orderly exit of homestead.

Key words： the countryside homestead； exit； influential factors； weight； security

在中國城市化進程加快的背景下，經濟快速發展帶來了城市建設用地供給不足，大量農村富余勞動力涌向城市，導致農村地區大量土地閑置及空心村的現象，陳舊的農村土地制度已經難以適應經濟發展的需要。為了響應國家層面提出的促進城鄉統籌改革和發展的宏偉目標，著實提高農村土地的利用效率，發展壯大農村經濟，滿足區域城鎮化發展對建設用地的需求，緩解耕地保護的壓力，特開展促進農戶有序退出宅基地的影響因素的研究。目前已有的研究主要集中在宅基地退出合理性、制度創新等方面[1]，而且大多基于宏觀層面，實際上農戶作為廣大農村投資、生產與消費等經濟活動的微觀行為主體，是農村土地利用的基本決策單元[2]。農戶不單單是“經濟人”，更是社會“理性人”[3]，其宅基地退出決策并非簡單地追求經濟利益最大化，更關注未來生計的發展，追求生存、經濟、社會3個層面綜合效益的最大化。在此背景下，近幾年開始有學者從農戶微觀層面研究農戶宅基地流轉，包括運用Logistics模型對農戶宅基地退出意愿的影響因素進行了實證研究；對不同類型農戶的宅基地退出意愿進行了區分；在當前農民工進城務工甚至定居的背景下，基于問卷調查數據，實證檢驗了農民工進城落戶與宅基地退出的影響因素等[4-8]。此外，有學者對退出機制及模式進行了探討[9-14]。如何設計科學合理的宅基地退出機制，是緩解城鄉用地需求和耕地保護之間矛盾的重要舉措。在宅基地退出機制中，確定宅基地退出影響因素及其重要性就成為首要解決的問題，而現有文獻對此并沒有過多涉及。基于此，本研究以江西省撫州市和湖北省荊州市為調查對象，采用多因素綜合評定法（Analysis of multifactor comprehensive evaluation）研究宅基地退出中農戶類型的分化，并通過多元線性回歸模型檢驗影響農戶宅基地退出影響因素的權重，以期為完善農村宅基地退出政策的制定提供指導和政策參考。

1 研究區域、研究方法與數據來源

1.1 研究區域概況

撫州市位于江西省東部，撫河上中游，地處東經115°35′-117°18′、北緯26°29′-28°30′。杭州東鄰福建省建寧縣，南接江西省贛州市石城縣，北毗鷹潭市的貴溪市。南北長約222 km，東西寬約169 km，現有人口400萬人，轄10縣1區和1個經濟開發區， 2011年全市民營企業發展到2 200家，吸納農村剩余勞動力10萬余人，并積極采取訂單、定向、定員的培訓方式和市內外企業合作，幫助農民走出世代耕作的土地，進廠務工。

荊州市位于東經111°15′-114°05′，北緯29°26′-31°37′，地處湖北省中南部、江漢平原腹地，長江自西向東橫貫全市，長483 km。荊州東連武漢、西接宜昌、南望湖南常德，北毗荊門，總面積1.41萬km2。近年來，荊州城市建設步伐不斷加快，城市面貌發生了較大變化，一個以荊州市中心城市為核心，6個中等骨干城市，84個小城鎮的梯級城市框架已經構成。

1.2 研究方法

1.2.1 隨機抽樣和整群抽樣調查 采取簡單隨機抽樣進行農戶類型分化的調查，采取整群抽樣調查確定影響退出意愿的因素。從被調查農戶的地域分布來看，撫州市臨川區屬于贛北地區，荊州市監利縣屬于湖北省江漢平原地區，調查區域具有一定的代表性。有效調查農戶中，遠郊農村的農戶有120戶，占總戶數的比例為51.9%，近郊或城鄉結合部有118戶，占總戶數的比例為48.1%。

1.2.2 多因素綜合評定法 多因素綜合評定法是運用多個指標對多個參評單位進行評價的方法，可簡稱多因素評價法。其基本思想是將多個指標轉化為一個能夠反映綜合情況的指標來進行評價。綜合評價法的特點表現為：①評價過程不是逐個指標順次完成的，而是通過一些特殊方法將多個指標的評價同時完成的。②在綜合評價過程中，一般要根據指標的重要性進行加權處理。③評價結果不再是具有具體含義的統計指標，而是以指數或分值表示參評單位“綜合狀況”的排序。所以針對農戶類型分類分別對各個問題采取特爾非法確定各個問題的權重值，由各位專家對各個問題的權重值進行打分，經過兩輪打分在允許的標準差的范圍內最終確定問題的權重，然后根據調查的農戶的選擇情況分別賦予不同的分值，用公式∑xiyi=x1y1+x2y2+…+xkyk（xi為由專家打分后的設計問題的權重值，yi為農戶對所設計的問題的選擇量化后的分值）來確定各農戶最后所得的分值，進而確定農戶的類型。

1.2.3 多元線性回歸模型法 在回歸分析中，如果有兩個或兩個以上的自變量，就稱為多元回歸。一種現象常常是與多個因素相聯系的，由多個自變量的最優組合共同來預測或估計因變量，比只用一個自變量進行預測或估計更有效，更符合實際。因此多元線性回歸比一元線性回歸的實用意義更大。多元線性回歸的基本原理和基本計算過程與一元線性回歸相同，但由于自變量個數多，計算相當麻煩，一般在實際應用時都要借助統計軟件。具體到這里來說，就是將所有變量包括因變量都先轉化為標準分，再進行線性回歸，此時得到的回歸系數就能反映對應自變量的重要程度。這時的回歸方程稱為標準回歸方程，回歸系數稱為標準回歸系數，表示如下：

Y=a1x1+a2x2+a3x3+...+a20x20。

式中，Y為不同類型農戶的宅基地退出的意愿，x為影響因素，a為權重值。

1.3 問卷設計與調查

在借鑒前人研究的基礎之上，同時經過預調查的證實，有效問卷的樣本容量符合95%的置信度下抽樣誤差設定為0.06的要求，滿足統計分析的需要。調查項目見表1。

于2014年1～2月調查，對象為撫州市臨川區孝橋鎮8個行政村141個農戶，荊州市監利縣分鹽鎮7個行政村97位農戶，發放問卷250份，得到有效問卷238份（撫州市臨川區孝橋鎮141份，荊州市監利縣分鹽鎮97份，部分調查表存在少量缺項），問卷有效性94.80%。從問卷中得到的農戶戶主基本信息見表2。

2 實證分析

2.1 基于多因素綜合評定法的農戶類型劃分

在研究農戶土地退出意愿、風險及規避中，依據對農戶土地退出態度的實地問卷調查數據，將農戶類型基于人們對待風險的態度分為風險愛好者、風險厭惡者和風險中性者三類，針對農戶類型分類分別對各個問題采取特爾菲法確定各個問題的權重值，然后根據調查的農戶的選擇情況分別賦予不同的分值（表3），用公式∑xiyi=x1y1+x2y2+...+xkyk計算。式中，xi為由專家打分后的設計問題的權重值，yi為農戶對所設計的問題的選擇量化后的分值。

根據以上設計的問題對樣本用公式∑xiyi=x1y1+x2y2+...+xkyk分別進行量化計算，同時借用之前學者和專家們的意見經過進一步修正和完善確定分值劃分（表4）。

2.2 宅基地退出影響因素權重分析

基于以上的農戶類型，分別對3種農戶類型的影響因素做重要性分析，采用多元線性回歸模型確定顯著相關情況。

Y=a1x1+a2x2+a3x3+...+a20x20。

式中，Y為不同類型的農戶的宅基地退出的意愿，X1，X2，X3，X4，...X20分別為戶主年齡，戶主性別，戶主文化程度，戶主是否在外非農務工，家庭收入水平，家庭主要成員是否定居城鎮，家庭是否有穩定非農收入來源，家庭主要成員是否參加農村社保，宅基地面積，宅基地是否有流轉，宅基地是否位于城鎮規劃的范圍之內，宅基地是否撂荒或閑置，退地后城鎮住房保障預期，退地后醫療與養老保險安排，退地后子女受教育預期，退地后是否擔心就業問題，退地后補償是否按時足額，農戶退地政策認識度、政策宣傳是否到位，退地政策是否多變，政策制定過程中農戶參與度這20項因素。a1，a2，a3，a4，...a20分別為這20項因素的各自權重值。

由于已經分析得出這20種影響因素會對農戶是否退出宅基地產生影響，只是不同類型的農戶產生影響的程度不一樣，所以基于此就不需對所得的數據進行統計檢驗這樣一個步驟，而直接求出各自的一組解。

以下對風險喜好型農戶做多元線性回歸模型的分析：由于風險喜好型農戶一共有46戶，而且由于這20種影響因素的權重之和必須為1，即有：a1+a2+a3+...+a20=1，所以在原L矩陣和B矩陣中多加入一行，則有：

X= a1 a2 a3 a20，L= 1 2 0 1 L46，B=1 1 1 1 18 6 4 2 06 4 2 4 0a46，1 a46，2 a46，3 a46，4 a46，5

X=（BTB）-1BTL這里選用MATLAB軟件，在open菜單選項通過程序語言輸入系數矩陣B、L，X=inv（B′*B）*B′*L，那么MATLAB會自動解出一組a的最優解。

分別對風險厭惡型農戶和風險中立型農戶做了多元線性回歸分析，得到其影響因素各自的權重值，判斷影響方向。具體情況見表5。

2.3 農戶宅基地退出影響因素分析

2.3.1 風險喜好型農戶的影響因素分析 對于風險喜好型農戶，基于多元線性回歸分析表明，權重較大的分別為家庭主要成員是否定居城鎮、宅基地面積、宅基地是否有流轉、宅基地是否位于城鎮規劃的范圍之內等，這是因為風險喜好型農戶對是否停留農村進行農業勞動并不關心，而只是關心在城里定居或工作的資本和潛能狀況，如果家庭主要成員已經定居城鎮，這將更加促進退出意愿。可能的解釋是風險喜好型農戶并不關注農村房屋的居住功能，而如果家庭的主要成員若能定居城鎮，更愿意退出宅基地，而宅基地的面積和是否發生流轉只是對自己退出以后資本積累的一個考量，擁有的宅基地面積越大，發生流轉的比例越大，一定程度上為在城市的拼搏積累更多的資本和心理預期，這是一個正向的影響關系。而對退地后補償是否按時足額也表現的十分關切，權重值高達0.15，這可能是因為對宅基地的情感依賴和保障功能的預期并不強烈，而對現實的經濟利益表現的過度關心，只要宅基地退出的經濟補償按時足額，就愿意退出原有的宅基地，積累資本外出創業和經營，尋找更多更廣闊的發展空間。

2.3.2 風險厭惡型農戶的影響因素分析 發現對風險厭惡型農戶的影響權重較大的為家庭是否有穩定非農收入來源，如果家庭有穩定的非農收入可能還能接受退出，如果沒有穩定的非農收入，宅基地對生計保障作用將不可能弱化，因此更不可能退出宅基地。其次，對于風險厭惡型農戶，退地后城鎮住房保障預期，退地后醫療與養老保險安排，退地后子女受教育預期，退地后是否擔心就業問題和退地后補償是否按時足額的影響權重分別達到0.21、0.18、0.19、0.23、0.19，這說明基于農戶對風險厭惡這一性格而言，更害怕由于退地之后帶來的種種利益和權益上的受損，無法彌補退地后帶來的種種損失，因而更迫切地希望得到來自政府的經濟補償、社會保障、就業機會和均等的子女受教育權，只有當這些補償因素能夠得到滿足的情況下才愿意徹底從意味著命根子的土地中退出來；然而對于風險喜好型農戶而言這些因素的影響權重卻小了很多，可能是因為對風險的態度更加寬松和淡化，對城鎮定居和非農就業有更強的心理預期和規劃有關。為進一步分析農戶的人口特征與退出顧慮之間的關系，對戶主年齡與“是否對社會保障有顧慮”問題之間的關系進行了分析（圖1）。

2.3.3 風險中立型農戶影響因素的分析 對于風險中立型農戶而言，這些影響因素則表現的比較平均，可能的解釋是風險中立型農戶關于是否外出進入城鎮或者是繼續選擇務農并沒有一個很深刻的考量和嚴格的規劃，通過計算發現宅基地是否流轉是正向的影響作用，權重值達到0.09，宅基地是否位于城鎮規劃范圍內同樣對宅基地退出產生負向的影響，權重值為0.1，宅基地是否撂荒或閑置依然有利于農戶做出退出宅基地的決策，農戶退地政策認識度，政府政策宣傳是否到位都會產生正向的影響作用，權重值分別為0.08和0.09。而退地政策是否多變則會產生負向影響，這是因為農戶希望對退地政策有一個穩定的心理預期。

3 結論與政策建議

以江西省撫州市為調查對象，采用多因素綜合評定法和多元線性回歸模型對農民宅基地退出意愿的影響因素進行分析，可得到以下結論：戶主文化程度、家庭的收入水平、家庭是否有穩定的非農收入、家庭主要成員是否定居城鎮、家庭主要成員參加農村社保、土地經營與利用因素、退地后住房保障的預期、退地補償是否按時足額等對風險喜好型非農戶和風險厭惡型純農戶都扮演著正向的影響作用；退地后醫療與養老保險預期以及退地后子女受教育權的保障情況，退地后就業問題的解決情況以及退地后的生活質量和生活方式的預期都對農戶宅基地的退出起正向的作用；戶主年齡和戶主的性別以及戶主是否在村集體任職則對農戶退地起一個負向的作用；政策因素同樣起到一個負向的作用，對政策的參與度越低，農戶越不愿意退出宅基地。

針對上述結論，提出如下政策建議：第一，堅持尊重農戶自愿的原則。農村宅基地退出機制的建立必須在保障農民合法權益的同時，不增加宅基地退出農民的經濟負擔。第二，實現基本公共服務均等化。如果想要農戶徹底從農村的宅基地走出來，就必須滿足農村戶口的農戶切實享受基本公共服務，擺脫退地的后顧之憂，能夠在城市切實享受公共服務帶來的好處。第三，完善城鎮住房的保障制度。城鎮住房保障制度的健全將是農戶退出宅基地流向城市必須解決的一個問題。政府應該切實做好廉租房和公共住房的建設，讓農戶能夠在城鎮穩定下來。第四，市場主導而非政府主導，堅持同地同價同工同權的退出彈性補償機制。政府主導已經為宅基地退出產生了嚴重的詬病，這種模式剝奪了農戶作為博弈一方的基本的公平的權利。第五，建立平等的一元戶籍制度，營造自由的宅基地使用權退出環境。要求城市政府切實承擔責任，充分認識到人力資源對城市發展的重要性，通過加速區域與城市經濟的發展，建立城鎮基礎設施投資機制及完善城鎮住房保障制度等途徑，增加城鎮對農民的吸引力，使農民能真正在城市里面扎根下來并安居樂業。

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