田小江
(重慶市永川區(qū)煙草專賣局,重慶 402160)
雖然我國對(duì)打擊非法經(jīng)營煙草的行為一直保持著高壓的態(tài)勢,但仍有一些人或因自身法律意識(shí)淡薄,或受違法行為所帶來的誘人利潤的驅(qū)使,闖入法律的禁區(qū),非法進(jìn)行煙草經(jīng)營活動(dòng),破壞現(xiàn)有的煙草專賣體制。在零售市場準(zhǔn)入機(jī)制中,這些具有破壞性的違法經(jīng)營活動(dòng)主要體現(xiàn)為無證經(jīng)營行為。也就是不具有煙草管理部門按法律程序頒發(fā)的零售許可證卻事實(shí)上從事煙草零售業(yè)務(wù)的行為。這種零售活動(dòng)不僅逃避了煙草部門的市場準(zhǔn)入審核,破壞了良好的市場秩序,更嚴(yán)重的是由于其難以通過合法的通道獲得正規(guī)煙草產(chǎn)品,這些無證經(jīng)營點(diǎn)很可能淪為假煙、私煙的銷售渠道,進(jìn)而損害消費(fèi)者的身體健康和財(cái)產(chǎn)利益。
現(xiàn)代煙草零售終端建設(shè)是以“品牌終端”為目標(biāo)的,零售市場準(zhǔn)入機(jī)制應(yīng)當(dāng)以此為導(dǎo)向,服務(wù)于這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。而當(dāng)前許多煙草部門在踐行市場準(zhǔn)入機(jī)制過程中,零售網(wǎng)點(diǎn)分布不合理現(xiàn)象日益突出,主要表現(xiàn)為局部地區(qū)零售網(wǎng)點(diǎn)過于密集,零售許可證利用率偏低。在客源有限的情況下,這種布局方式不僅不能打開銷量,還會(huì)削弱經(jīng)營者的定價(jià)主動(dòng)權(quán),造成各零售戶利潤空間的普遍降低。“卷煙零售終端密度過大,地區(qū)卷煙經(jīng)營戶之間為了占有有限的市場資源相互傾軋、變相降價(jià)而引發(fā)的矛盾沖突屢見不鮮,嚴(yán)重地?cái)_亂了正常的市場秩序。”[1]此外,這種不合理的布局也阻礙了煙草零售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的集約化、科學(xué)化。
實(shí)踐中,私下受讓許可證的行為仍然比較活躍,而且方式日趨隱蔽,手段也越來越多樣化。其大致可分為兩類:一類是為規(guī)避煙草布局規(guī)劃,這些經(jīng)營者通過合法的零售市場準(zhǔn)入機(jī)制無法獲得煙草零售許可,便訴諸非法的私下受讓方式。另一類是在偏遠(yuǎn)地區(qū)或者農(nóng)村地區(qū),經(jīng)營小商店的許可證持有人因?yàn)橥獬鰟?wù)工的需要或者年老等其他原因而將商店轉(zhuǎn)手他人,許可證隨同一起轉(zhuǎn)讓。
在從事無證經(jīng)營和私下轉(zhuǎn)讓等逃避市場準(zhǔn)入機(jī)制的人中,固然有些是知悉法律的規(guī)定卻受利益的誘惑而抱著僥幸心理知法犯法的不法分子。但也不乏因?qū)Yu制度缺少了解而越過法律紅線的商戶,尤其是那些不以非法盈利為目的的經(jīng)營者。比如,雖無證經(jīng)營少量卷煙卻并未銷售假煙、私煙的情形??偟膩碚f,社會(huì)上存在兩大誤區(qū):第一,在市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的今天,很多人誤以為煙草也是普通商品,可以自由的買賣,不了解煙草專賣的有關(guān)規(guī)定。這在文化素質(zhì)不高的廣大農(nóng)村地區(qū),尤為嚴(yán)重。第二,對(duì)于煙草零售專賣許可證,部分經(jīng)營者法律意識(shí)淡薄,以為證是自己辦的,自己就有權(quán)處分,即使轉(zhuǎn)讓給他人也是自己的自由。
對(duì)市場準(zhǔn)入機(jī)制的規(guī)避行為既有經(jīng)營者自身的原因,也有現(xiàn)有市場準(zhǔn)入機(jī)制本身存在的問題。按照我國《煙草專賣許可證管理辦法》的規(guī)定,申請煙草專賣零售許可證應(yīng)當(dāng)具備的條件包括:(1)有與經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資金;(2)有與住所相獨(dú)立的固定經(jīng)營場所;(3)符合當(dāng)?shù)責(zé)煵葜破妨闶埸c(diǎn)合理布局的要求;(4)國務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的其他條件。單就這些條件來看,辦理許可證似乎并不困難,但是由于部分地區(qū)的煙草行政部門行政服務(wù)意識(shí)不夠,原本簡易的煙草零售市場準(zhǔn)入機(jī)制被嚴(yán)重復(fù)雜化了。首先,這些煙草主管機(jī)關(guān)并未建立起健全的公示制度,而且審核人員也大多并不履行告知義務(wù),申請人不能一次獲悉申報(bào)許可證所需的全部材料和程序,往往是今日來了缺這個(gè)文件,明日來了又缺那個(gè)文件,辦理程序變得十分漫長。一個(gè)證辦下來要跑多次煙草監(jiān)管部門。其次,某些煙草部門出于以后執(zhí)法便利等方面的考量,在材料審查時(shí)于法定審核材料之外添加了其他材料。這些不行為和亂作為的現(xiàn)象無疑加重了申請人的經(jīng)濟(jì)和時(shí)間成本。對(duì)那些收益有限,經(jīng)營規(guī)模較小,或是為聚集人氣而捎帶經(jīng)營煙草的經(jīng)營戶來說,這些程序顯得過于繁瑣,因而為了圖方便,索性無證經(jīng)營或私下受讓許可證來規(guī)避法定的市場準(zhǔn)入機(jī)制[2]。
煙草主管機(jī)關(guān)在制定零售點(diǎn)布局方案時(shí)一般都會(huì)進(jìn)行大量的信息搜集工作,但由于受傳統(tǒng)視角的束縛,這些信息搜集工作常常沒有考慮到所有與煙草銷售有關(guān)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素,而且前瞻性普遍不足,再加上工作程序本身的瑕疵,搜集的信息并不能準(zhǔn)確反映各具體區(qū)域煙草消費(fèi)者的實(shí)際需求及其未來的可能變動(dòng)。建立在這種信息基礎(chǔ)上的零售點(diǎn)布局方案也容易衍生出各種各樣的問題:煙草零售許可證需求量多的區(qū)域?qū)嶋H名額分配較少,這就一定程度上催化了私下轉(zhuǎn)讓行為的產(chǎn)生;實(shí)際需求量不大的區(qū)域卻被分配給了較多的名額,這又導(dǎo)致了該地區(qū)許可證總量“虛高”,利用率低的不良現(xiàn)象。
煙草主管部門強(qiáng)有力的市場監(jiān)管是市場準(zhǔn)入機(jī)制有效發(fā)揮作用的保障,反之監(jiān)管上的乏力則會(huì)助推違法者僥幸心理的產(chǎn)生。當(dāng)前監(jiān)管工作中面臨的困難和監(jiān)管制度本身暴露出來的重大不足是規(guī)避市場準(zhǔn)入機(jī)制違法行為頻發(fā)的一個(gè)重要原因。
1.調(diào)查取證難度大,執(zhí)法成本高
有些違反市場準(zhǔn)入機(jī)制的行為發(fā)生在偏遠(yuǎn)地區(qū),執(zhí)法成本很高,而且違法經(jīng)營者往往和周邊居民有著親密的關(guān)系,執(zhí)法人員很難了解到違法事實(shí)。即使了解到了相關(guān)事實(shí),也很難取證。還有一些違法行為手段不斷升級(jí),變得越來越隱蔽,就拿許可證的私下轉(zhuǎn)讓來說,很多轉(zhuǎn)讓人都通過聯(lián)營、轉(zhuǎn)租、雇傭等合法形式掩蓋私下轉(zhuǎn)讓的事實(shí),要舉證其違法轉(zhuǎn)讓行為十分困難[3]。
2.專賣監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化水平偏低
從目前的情況來看,雖然很多煙草主管機(jī)關(guān)建立的管理體制已經(jīng)基本達(dá)到了權(quán)責(zé)明確的要求,但在部門內(nèi)部規(guī)范化管理和標(biāo)準(zhǔn)化水平上還是有所欠缺。這就給其工作人員留下了較大的自由處分空間。當(dāng)然,在一定程度上不對(duì)工作人員進(jìn)行統(tǒng)一要求,賦予其隨機(jī)應(yīng)變的處分權(quán)無可厚非,甚至還可以借此調(diào)和制度的剛性和執(zhí)法的靈活性。但因?yàn)楣ぷ魅藛T本身素質(zhì)參差不齊,又加之沒有有效的監(jiān)管和考核機(jī)制,這種自由很容易被工作人員濫用,作為逃避職責(zé)和濫用權(quán)力的理由,進(jìn)而損害監(jiān)管效率和個(gè)案公平。執(zhí)法人員之所以長期沒有對(duì)無證經(jīng)營和私下買賣許可證行為進(jìn)行有效治理,同專賣監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化水平偏低,考核機(jī)制彈性過大有密切的關(guān)系。
3.監(jiān)管協(xié)作機(jī)制不健全
監(jiān)管協(xié)作機(jī)制存在的問題可以分為兩塊:一是煙草部門和工商、公安等部門之間的協(xié)作交流還不夠暢通,比如由于欠缺統(tǒng)一的商事登記管理信息平臺(tái),煙草部門難以獲得經(jīng)營者工商登記的有關(guān)信息(經(jīng)營情況、經(jīng)營范圍等),為開展有針對(duì)性的監(jiān)管活動(dòng)提供信息支持。二是煙草部門內(nèi)部各部門協(xié)作機(jī)制不健全,市場管理員、客戶經(jīng)理、送貨員之間缺乏聯(lián)系和溝通,沒能形成有效的配合。
通過第二部分的原因分析可以看出有相當(dāng)一部分規(guī)避市場準(zhǔn)入機(jī)制的違法行為都是因經(jīng)營者專賣法律意識(shí)不足所造成的。針對(duì)這種情況,需要加強(qiáng)宣傳教育工作,讓經(jīng)營者和社會(huì)民眾切實(shí)知悉專賣制度及相關(guān)法律規(guī)定,樹立起自覺守法的理念,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)法律預(yù)防的效果。具體可從以下3個(gè)方面著手。
1.豐富宣傳教育形式
以往許多煙草部門的行政人員,不注意宣傳的方式方法,往往采用照本宣科的方式,機(jī)械地進(jìn)行法條解讀和制度宣傳。不僅普通民眾覺得沒有吸引力,不愿參與,就連事關(guān)自己切身利益的煙草零售經(jīng)營戶有時(shí)也因宣教內(nèi)容枯燥無味,而消極應(yīng)付執(zhí)法人員的宣傳。未來要提高宣教工作的質(zhì)量,就要豐富宣教形式,根據(jù)受眾特點(diǎn),不拘一格采用多樣化的宣教形式和手段。比如對(duì)經(jīng)營戶采用寓制度于案例的方式,通過講述在其身邊實(shí)際發(fā)生的案例,不僅讓其了解到的“死”規(guī)定,還讓其明白制度就“活”在他周邊的現(xiàn)實(shí)中。另外,再如在特定節(jié)日宣傳和普通街頭宣傳中可適當(dāng)添入少量文藝演出,借此吸引民眾,擴(kuò)大受眾群。
2.?dāng)U大宣傳教育范圍
長期以來,對(duì)專賣制度的宣傳教育主要偏向在城鎮(zhèn)地區(qū),農(nóng)村地區(qū)尤其是偏遠(yuǎn)的農(nóng)村地區(qū)常常是宣傳工作的薄弱地帶。而農(nóng)村地區(qū)、偏遠(yuǎn)地區(qū)恰恰是法制意識(shí)欠缺的地方,正應(yīng)該是法制工作的重點(diǎn)所在。長期的宣傳教育工作的乏力使這些地區(qū)違法規(guī)避煙草零售市場準(zhǔn)入機(jī)制的行為更加惡化,成為了破壞零售市場準(zhǔn)入機(jī)制的重災(zāi)區(qū)。因此,未來的宣傳教育工作應(yīng)結(jié)合本轄區(qū)的實(shí)際情況,逐步擴(kuò)大既有的宣教范圍,構(gòu)建起城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、區(qū)域協(xié)調(diào)的宣傳教育工作體系,并配套相應(yīng)的考核機(jī)制,保證宣教工作的具體落實(shí)。
3.增強(qiáng)宣傳教育力度
現(xiàn)有的宣傳教育力度仍然有較大的提升空間。人員配備和經(jīng)費(fèi)預(yù)算不變的條件下,我們可以通過創(chuàng)新工作方式,進(jìn)一步挖掘宣教工作力度提升的潛力。比如和大專院校法學(xué)院系合作,以實(shí)踐教學(xué)的方式,安排大學(xué)生到宣教系統(tǒng)實(shí)習(xí)或者參與宣教活動(dòng),這既為學(xué)生提供了實(shí)踐的平臺(tái),又節(jié)約了煙草機(jī)關(guān)的財(cái)費(fèi)人員負(fù)擔(dān),是一種雙贏的合作形式。當(dāng)然,在參與宣教工作之前,一定要結(jié)合具體工作需要,對(duì)他們進(jìn)行面試和培訓(xùn),使其具備宣教工作的能力。
辦證難問題的根源不在市場準(zhǔn)入機(jī)制的頂層設(shè)計(jì),而在于部分煙草主管部門在機(jī)制具體實(shí)施時(shí)因行政服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)所導(dǎo)致的程序冗雜化。為此,要響應(yīng)十八大關(guān)于建立“服務(wù)型政府”的號(hào)召,加強(qiáng)行政服務(wù)意識(shí)培訓(xùn)和學(xué)習(xí),并落實(shí)到具體的工作當(dāng)中去。具體來說,首先要精簡法定以外的申報(bào)材料,使市場準(zhǔn)入機(jī)制恢復(fù)其本來面貌。對(duì)行政監(jiān)管的加強(qiáng)可以通過后期監(jiān)管措施的完善來跟進(jìn),而不必在準(zhǔn)入階段設(shè)置過多的條件;對(duì)不屬于自己審核范圍內(nèi)的事情不要管,比如對(duì)固定經(jīng)營場所的認(rèn)定,只需審查是否具有固定經(jīng)營場所即可,而不必審查是否改變了房屋原規(guī)劃使用的用途[4]。其次是健全公示制度,通過多種渠道、多種形式、多種手段公布辦理許可證所需的條件、材料、程序、時(shí)限等詳細(xì)信息,方便群眾查詢。最后,加強(qiáng)“一站式”服務(wù),凡是已經(jīng)齊備所有申報(bào)材料的,盡量做到申請、審批、審核一次性完成,材料有欠缺的,一次性告知申請人所有申辦所需材料,不讓申請人多次往返。
要增強(qiáng)零售點(diǎn)布局方案的科學(xué)性,關(guān)鍵是要提高方案制定之前信息搜集工作的質(zhì)量。針對(duì)當(dāng)前信息搜集工作中存在的不足,筆者覺得可從以下幾個(gè)方面去改進(jìn)。首先,擴(kuò)大信息搜集面,全面搜集可能影響到零售點(diǎn)布局的各種信息,不僅包括針對(duì)現(xiàn)在的信息,比如當(dāng)下特定地區(qū)的人口密度、經(jīng)濟(jì)狀況、交通條件以及所服務(wù)人群的特點(diǎn),還要包括面向未來的信息,比如本地區(qū)的未來城市、交通規(guī)劃,使零售點(diǎn)布局方案具有前瞻性。其次,制定合理的信息搜集程序,加大民眾參與。如切實(shí)發(fā)揮聽證會(huì)的作用,充分聽取利益各方的意見,避免出現(xiàn)信息搜集工作的漏洞。
1.提高執(zhí)法方式的靈活性,解決調(diào)查難、取證難問題
對(duì)于困擾執(zhí)法人員的舉證難問題,可以從以下幾點(diǎn)予以突破:
第一,創(chuàng)新違法信息搜集方式。以往煙草主管機(jī)關(guān)搜集違法信息多依賴自身執(zhí)法人員,但囿于執(zhí)法人員的數(shù)量不足,煙草主管部門事實(shí)上很難通過大規(guī)模的實(shí)地調(diào)查去發(fā)現(xiàn)隱藏在社會(huì)各個(gè)角落的違法行為。對(duì)此,我們可以借鑒公安機(jī)關(guān)的懸賞制度,提供違法行為舉報(bào)熱線,并結(jié)合具體案件給予舉報(bào)人適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。以此調(diào)動(dòng)廣大人民群眾同違規(guī)煙草經(jīng)營行為進(jìn)行斗爭的積極性。
第二,加強(qiáng)對(duì)許可證延續(xù)申請環(huán)節(jié)的管控。以辦理煙草許可證延續(xù)手續(xù)必須提供工商營業(yè)執(zhí)照為契機(jī),爭取得到工商部門的支持,在規(guī)避執(zhí)法機(jī)關(guān)舉證義務(wù)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)同等的規(guī)制效果。具體做法是根據(jù)許可證轉(zhuǎn)讓后,經(jīng)營地址一般也會(huì)發(fā)生改變的事實(shí),先調(diào)查出私自轉(zhuǎn)讓零售許可證的經(jīng)營戶,再和工商機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通,由工商部門出面對(duì)其擅自改變具有地址的行為作出行政處罰,然后煙草部門再做出不準(zhǔn)予其延續(xù)申請的決定。
第三,以經(jīng)營戶的某些外部特征為切入點(diǎn),搜集其違法轉(zhuǎn)讓許可證的證據(jù)。比如“外部可以從房屋所有權(quán)人、房屋使用權(quán)人、周邊知情人處收集協(xié)議合同等書證和相關(guān)證人證言”[5],進(jìn)而證明其違法事實(shí)。
2.切實(shí)提高專賣監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化水平
第一,加強(qiáng)內(nèi)部規(guī)范化管理。煙草監(jiān)管機(jī)關(guān)要為內(nèi)部各部門制定一系列標(biāo)準(zhǔn)化的管理規(guī)范,確保各項(xiàng)工作的開展有章可循,限制工作人員的恣意,提高行政效率,維護(hù)個(gè)案公平。
第二,提升執(zhí)法人員業(yè)務(wù)素質(zhì)。定期對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn),著重提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)知識(shí),尤其是對(duì)“一法兩例”、《煙草專賣許可證管理辦法》等法律法規(guī)的理解和掌握。
第三,做好行政監(jiān)督,落實(shí)責(zé)任追究。對(duì)執(zhí)法各環(huán)節(jié)執(zhí)法人員的工作進(jìn)行多種方式、全方位的監(jiān)督,比如健全投訴制度和舉報(bào)制度等,“強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督,調(diào)動(dòng)社會(huì)輿論的積極性,對(duì)煙草行政執(zhí)法加以監(jiān)督,從而擴(kuò)大監(jiān)督的主體范圍”[6],確保執(zhí)法人員按章辦事。既杜絕執(zhí)法懈怠,也防止執(zhí)法權(quán)力的濫用。
3.健全監(jiān)管協(xié)作機(jī)制
協(xié)作機(jī)制的建立要統(tǒng)籌好對(duì)外協(xié)作和部門內(nèi)部協(xié)作兩個(gè)方面。對(duì)外協(xié)作方面,要暢通信息共享,比如建立統(tǒng)一的工商管理信息平臺(tái),此外,還要注重凝結(jié)各機(jī)關(guān)力量,發(fā)起聯(lián)合執(zhí)法,比如“聯(lián)合工商、公安等相關(guān)執(zhí)法部門,定期開展專項(xiàng)整治行動(dòng)”[7]。對(duì)內(nèi)協(xié)作方面主要是加強(qiáng)各部門之間的相互交流和溝通,形成不同部門間的合力。使一部門在履行本部門職能時(shí)所獲得的信息資源,能為其他部門所掌握,促進(jìn)其工作的開展,最后在降低整個(gè)煙草主管機(jī)關(guān)的行政成本的同時(shí)提高行政效率。就對(duì)規(guī)避市場準(zhǔn)入機(jī)制的違法行為的監(jiān)管上來說,最主要的是要建立市場管理員、客戶經(jīng)理、送貨員的“三員聯(lián)動(dòng)”機(jī)制,以強(qiáng)化市場管理,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并規(guī)制無照經(jīng)營、私下轉(zhuǎn)讓許可證等違法行為。
4.運(yùn)用PDCA持續(xù)改進(jìn)循環(huán)模型推動(dòng)監(jiān)管工作的改進(jìn)
PDCA循環(huán),是由美國質(zhì)量管理專家戴明博士提出的質(zhì)量管理方法,“包含策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)等環(huán)節(jié)”[8],是質(zhì)量管理過程中普遍遵循的一套現(xiàn)代化的科學(xué)程序。PDCA模型在煙草監(jiān)管工作中的展開可以遵循以下路徑:首先是策劃環(huán)節(jié),它體現(xiàn)為執(zhí)法方案的確定和執(zhí)法體系的構(gòu)建;其次是實(shí)施階段,在煙草監(jiān)管零領(lǐng)域主要是指監(jiān)管工作的實(shí)際開展;再次是檢查,此處可以理解為考核,也就是上級(jí)對(duì)稽查大隊(duì)、市場監(jiān)管員落實(shí)執(zhí)行計(jì)劃、方案的情況進(jìn)行考評(píng),以確定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況;最后是改進(jìn)階段,就是對(duì)監(jiān)管實(shí)際效果進(jìn)行總結(jié)、分析,將未解決的問題投入到下一個(gè)PDCA持續(xù)改進(jìn)循環(huán)模型中。在最后這個(gè)階段,稽查大隊(duì)、市場監(jiān)管員應(yīng)分別以周、月、季度分別為時(shí)間節(jié)點(diǎn),對(duì)問題的解決情況和工作的進(jìn)度以及取得的效果進(jìn)行總結(jié),然后撰寫總結(jié)報(bào)告并上報(bào)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行匯總。以此,PDCA模型不斷循環(huán),不斷發(fā)現(xiàn)監(jiān)管中的問題,并予以改進(jìn)。PDCA模型和普通的工作總結(jié)、反思相比,不同的地方就在于它有一套系統(tǒng)嚴(yán)密的評(píng)價(jià)和改正機(jī)制,有量化的標(biāo)準(zhǔn)可供把握。更符合現(xiàn)代管理科學(xué)化、數(shù)字化、精細(xì)化的要求。國家煙草專賣局副局長李克明說:“從經(jīng)驗(yàn)管理、傳統(tǒng)管理到科學(xué)管理、到現(xiàn)代管理,這是一個(gè)過程。”而將PDCA模型這樣一套科學(xué)、嚴(yán)密的體系引進(jìn)煙草監(jiān)管領(lǐng)域,不失為推動(dòng)煙草主管機(jī)關(guān)管理現(xiàn)代化的一種有益嘗試。
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