創新驅動下的文化產業集群升級研究

王 娜，夏杰長

(1.北京聯合大學 管理學院，北京100101;2.中國社會科學院 財經戰略研究院，北京100836)

近年來，中國文化產業以其高附加值、高輻射性、高滲透性、知識密集性和低能耗等特點倍受各地政府的重視。各地也紛紛出臺多種政策舉措培育或扶持當地文化企業連片發展、扎堆聚集，力圖在短時間內形成“集團優勢”或“協同優勢”，并以此為突破口做大做強當地文化產業。但需要引起注意的是，部分地方政府片面強調土地、資本等傳統生產要素對于文化產業發展的重要性，而忽視了創新、創意能力才是文化企業競爭的核心要素，創新型或創意型企業才是文化產業發展的基礎。事實上，只有充分發揮創新或創意要素的作用，一個地區的文化產業才能步入良性增長的發展軌道，實現產業分工地位的不斷躍升。否則，就有可能被長期“鎖定”在價值鏈的低端環節，陷入悲慘的貧困式增長。在此背景下，本文基于產業集群升級的相關理論，以北京市所屬中關村國家自主創新試驗區的八個文化產業集聚區為例，分析創新對服務業集群升級的重要作用，并在此基礎上提出了具有普遍適用性的政策建議。

一、產業集群升級相關文獻評述

產業集群的升級通常指集群作為一個整體的成長。劉芹認為，產業集群升級可以通過兩種途徑:一種是內部升級，即在集群內部通過企業間的競爭與協作、創新的不斷涌現來完成企業自身的成長，如企業規模的擴大(量的因素)和企業內部結構優化、管理創新等(質的因素);另一種是通過納入全球分工，嵌入全球價值鏈(GVC)完成升級［1］。Kaplinsky 和Morris 提出了全球價值鏈中產業升級的四種方式，即工藝流程升級、產品升級、功能升級和鏈條(跨行業)升級。無論產業集群通過哪種方式完成升級，其動力都來源于集群內的企業的成長。因此，產業集群的升級在很大程度上取決于其內部企業的成長。一般認為，不同的經濟學家對企業成長的本質認識并不相同，新古典經濟學就認為企業是一個從投入到產出的黑箱，目的是實現利潤最大化，生產行為表現為一系列生產函數，在既定成本下尋求利潤最大化的產量。在這種情況下，企業的成長就是企業規模的擴大，最終達到平均成本最低的最適規模。對企業的本質進行經典論述的科斯(1974)認為，企業的存在是因為某些交易由市場完成成本太高，企業可以將交易成本內在化，企業和市場都是資源配置的一種方式，只不過市場的供給和需求由市場機制來調節，企業是由命令或等級制度來配置資源，此種情形下企業的成長就是交易范圍的擴大。雖然研究視角的不同帶來了學者們對于企業成長理論的認識并不一致，但經濟學家和管理學家就企業的成長機制基本達成一致，即內部成長機制、外部成長機制和網絡化成長機制。無論通過哪種途徑成長，作為其整體組織形式的產業集群也得到了升級和成長。在現有的研究中，對于產業集群通過嵌入全球價值鏈來完成升級的研究較多(錢平凡，2003;劉奕、夏杰長，2009［2］;曾詠梅，2011［3］)，這些研究一方面關注產業集群通過納入全球分工達到升級;另一方面，大多數研究對象都局限于制造業集群，對于服務業集群的研究較少，對于文化產業集群方面的研究就更為稀缺(康小明、向勇，2005［4］;劉奕、夏杰長，2009)。在創新與產業集群升級方面，許多學者都關注產業集群內部的協同創新網絡和協同創新機制，如劉哲明(2010)以“珠三角”的產業集群作為研究對象，對產業集群空間集聚進行了測度，其研究表明，產業過度集聚對產業升級不利，應對集群內企業進行創新成果保護，建立創新網絡來促進產業集群升級［5］;產業集群的可持續競爭優勢可以通過與區域創新的互動來維持，可以從技術、人力資本和產業結構等方面提升產業集群的競爭優勢［6］(吳迪，2012)，而專門討論創新與文化服務業集群升級的實證分析還較少。與其他行業略有不同，在文化產業集群成長過程中起關鍵作用的創新包含兩方面內容:一是約瑟夫·熊彼特在其經典著作《經濟發展理論》中首次提出的:創新是企業家將生產要素和生產條件進行重新組合，引入生產系統從而獲得高利潤的過程;二是創新(創造)本身就是文化創意產業鏈的一部分，并且是產業鏈的首要環節，是創意產品生產和規模化的基礎。

二、北京文化產業集群發展現狀

近年來，北京市文化產業發展迅猛，產業規模不斷增大，目前已位居全國前列。一方面是因為北京獨具特色的文化資源優勢;另一方面是因為北京創新要素相對富集，創新要素已成為促進北京市文化產業發展的核心動力。北京市政府歷來重視對創新環境氛圍的積極營造，2006 年11 月，北京市相關部門就研究制定了《北京市促進文化創意產業發展的若干政策》，從放寬市場準入、完善準入機制、支持創意研發、鼓勵自主創新等八個方面進一步推動文化產業的發展。2012 年，北京市設立國有文化資產監督管理辦公室(簡稱市文資辦)。2014 年，文資辦編制了國內第一個省級文化創意產業空間布局規劃——《北京市文化創意產業功能區建設發展規劃(2014—2020)》。北京市文化創意服務業產業功能區擬以北京市30個市級文創集聚區和國家文化園區為主要載體，同時借鑒中關村“一區多園、政策覆蓋”的發展模式，著重加強各園區產業創新協作，培育具有國際競爭力的服務業集群。其中，北京市政府特別強調在文化產業集群發展中創新、創意、創造的重要作用，也十分注重對創新型文化企業或行業的培育和扶持。

北京市統計局2006 年發布的《北京市文化創意產業分類標準》把北京市文化創意產業分為9大類，包括文化藝術，新聞出版，廣播、電影、電視，軟件、網絡及計算機服務，廣告會展，藝術品交易，設計服務，旅游、休閑娛樂，其他輔助服務。2014年，北京市規模以上文化創意產業活動單位的收入為11 029.0 億元，比上年增長9.5%;收入增長最快的是藝術品交易，其次為廣播、電影、電視和軟件、網絡及計算機服務;規模以上文化創意產業活動單位行業從業人員比上年增長2. 2%，為109.7萬人。這說明，北京市的文化創意產業規模在不斷增大，吸納就業能力不斷增強。同時，北京市文化創意產業領導小組已認定30 個文化創意服務業集聚區，文化產業呈規模化、集中化發展態勢。以中關村國家自主創新示范區為例，2013年，包含軟件和信息技術服務業、互聯網和相關服務、電信、廣播電視和衛星傳播服務等的文化創意企業數量達到4 949 家，總收入達到4 049.9 億元，按可比價格計算，比2012 年增加7.1%。由于中關村國家自主創新示范區是一區多園的格局，所包含的園區涵蓋了北京市批準的文化服務業集群中的四個，且集聚區內的企業大多都是從事軟件、信息和互聯網相關服務，從其類別上看都屬于文化產業，而且這些行業的創新動力尤其是技術創新動力更強。基于此，本文將以這些行業為主的園區數據作為分析基礎，考察創新對文化產業集群升級的效應。

三、模型建立

本文采用不同的創新能力作為主要影響因素和主要解釋變量，并分別以資產總額作為產業集群升級量的指標、利潤總額和出口總額(出口創匯)作為產業集群升級質的重要指標(用asset、profit 和export 來表示)。其中，資產總額的增加表示服務業集群總量的擴大，利潤總額代表集群內企業生產經營的盈利能力，出口總額代表產業集群升級的外在質的指標，說明集群參與國際分工的能力，以及產品、服務或者技術的國際競爭力。本文采用兩種方法選取作為主要解釋變量的創新能力指標，一是選取產業集群內科技活動支出作為企業自主創新的能力指標，它是一種事前的、主動的行為，主要針對企業的科技活動(包含研發)，用techex 來表示;二是選取產業集群內企業的專利授權數，它是一種事后的、代表創新結果的指標，用patnumb 來表示。由于一般認為科技活動支出或者研發支出的增加會促進企業創新活動的開展，進而會增加申請專利的數量，相應的獲得授權的數量也會增加，因此，專利授權數和科技活動支出之間具有一定的相關性。為了區分事前和事后的創新指標對文化產業集群升級的影響，本文將分別估計這兩個變量對集群成長的影響。除此之外，本文認為，技術收入(techre)作為企業總收入的一部分，也是影響服務業集群成長的因素之一(因為技術收入是企業在開發新技術或完善現有技術中獲得的收益，從某種程度上也可以看作是企業創新的結果)。從下頁表1 的各變量描述性統計中可以看出，組間和組內差異均比較大，因此在回歸過程中對各變量取對數，這樣，在消除異方差的同時也能消除各變量量綱不同對分析的影響。根據以上假設，我們設定了以下回歸模型:

其中，模型(1)是對文化產業集聚區資產總額和集群內企業的創新能力之間的相關性進行的檢驗，由于資產存量的變化與上期密切相關，因此，本文采用動態面板數據模型，將資產存量的滯后項也作為資產總額的解釋變量之一。模型(2)和模型(3)與模型(1)之間的差別在于:一是被解釋變量不同，二是解釋變量中不再有被解釋變量的滯后項，因此模型(1)是動態面板數據模型，模型(2)和模型(3)是靜態面板數據模型。在估計過程當中，對于動態面板數據模型(1)，由于被解釋變量的滯后項出現在方程，與擾動項相關，因此，模型的參數估計不再是無偏和一致的，要得到一致的估計量，就必須選擇適當的工具變量。一個有效的工具變量必須滿足以下兩個條件:一是相關性，即工具變量與內生解釋變量相關;二是外生性，工具變量與擾動項不相關。在動態面板數據模型中，為了解決模型的內生性，采用兩階段最小二乘法(2SLS)所提供的工具變量線性組合是所有線性組合中最線性有效的，因此，我們在具體回歸估計中采用系統GMM 方法。經檢驗，被解釋變量資產總額及其一階滯后項與誤差項無關，因此，可以采用系統GMM 進行估計，在實際操作中具體采用2SLS 方法估計，并考慮到隨機擾動項可能存在異方差，在回歸過程當中使用穩健標準差。由于模型(2)和模型(3)是靜態面板數據，我們采用GLS 進行估計。數據采用中關村國家自主創新試驗區城區內的八個產業園區(海淀園、豐臺園、朝陽園、昌平園、亦莊園、石景山園、東城園、西城園)2008—2013 年的數據，這些園區大部分屬于軟件信息、互聯網和新聞出版、設計行業，均屬于本文所考察的文化產業范圍，其地理分布也與北京市多個文化創意產業集聚區相交叉，因此，本文認為這八個園區的發展現狀從某種程度上可以代表技術含量較高的文化產業集群的發展(見下頁表1 和表2 數據的描述性統計和經過處理后的模型估計結果)。

四、模型的穩健性檢驗和結果分析

模型的穩健性檢驗考察的是評價方法和指標解釋能力的強健性，也就是當改變某些參數時，評價方法和指標是否仍然對評價結果保持一個比較一致、穩定的解釋。在上述模型的估計結果中，作為創新因素的科技活動支出和專利授權數與文化產業集群內企業的資產總額和利潤總額存在著顯著的正向相關關系，為了保證這兩個模型結果的穩健性，本文將采用變量替代的方法，分別用產業

集群內企業的銷售總額和應繳稅費總額替代原始回歸中的資產總額和利潤總額，再次回歸，考察模型結果的穩健性。因為產業集群的整體規模既可以用資產總額來表示，也可以用所有企業的銷售額來代表，同理，應繳稅費總額與利潤總額一樣都能夠代表企業的盈利能力，由于銷售額與資產相比不具有滯后性的影響，所以替代變量后的模型都是靜態面板數據模型(估計結果如表3 所示)。

表1 各變量的描述性統計

表2 創新對服務業集群升級效應模型的回歸結果

從模型的穩健性檢驗來看，在原始回歸中較為顯著的兩個模型在變量替換后和原回歸基本保持了一致的結果，本文所關注的相關變量系數的符號以及顯著性沒有較大改變，說明原始模型的穩健性較好，具有較強的解釋力。

綜合原始回歸和穩健性檢驗的結果來看，在前文所述的衡量文化產業集群成長性的三個因素中，首先，當選取資產總量作為被解釋變量時，科技活動支出對文化產業集群資產總額具有正向促進作用，并且非常顯著，即企業增加創新支出會促進企業規模的擴大，進而增大產業集群的資產規模，在量的方面得到成長。如果采用文化產業集群內企業的銷售總額作為替代變量回歸，可以得到相似的結果，即企業積極投入科技創新活動對產業集群的成長具有正向促進作用。當使用專利授權數量作為主要解釋變量時，結果不顯著，這可能是以專利授權數量代表企業事后創新能力的高低時，創新成果的增加并不一定意味著企業資產規模的擴大，更多地意味著企業盈利能力的增強，因此專利授權數量的變化與企業的資產規模進而與產業集群的資產規模之間的關系并不顯著。如果采用專利申請數量作為解釋變量，依然不顯著。其次，當選用利潤總額作為被解釋變量時，專利授權數量與利潤呈現顯著正相關，這表明，作為衡量文化產業集群內企業創新績效的專利授權數的增加會增加企業的盈利能力，創新確實會促進企業成長，這也是我們希望看到的結果。同時，科技活動支出與企業的利潤也呈正相關關系，即無論使用哪種創新指標，集群內部企業創新活動的增加都會帶來企業利潤增加，繼而帶來集群整體競爭力的提高。需要注意的是，當我們選取利潤總額作為產業集群成長指標的時候，企業通過技術交易所獲得的收入與集群成長也呈現出明顯的正相關性。最后，當選取文化產業集群內企業的出口創匯總額作為被解釋變量時，本文所選取的創新指標在回歸中均不顯著，這表明，八大產業集聚區的企業在納入全球分工方面的創新動力依舊不足，參與國際貿易的產品或服務中由創新產生的附加價值并不高，整體競爭力不強，在全球產業分工中依然處在較低層次。

五、政策建議

根據本文的實證分析，可以看到，創新對文化產業集群的成長升級具有重要作用。創意、創造是文化產業的靈魂，是企業成長的源動力，但由于創新、研發活動具有不確定性，因此，多數中小企業在研發方面投入較少，動力不強。針對創新活動的不確定性，以及創新成果的外部性和社會性的特殊性，加強創新對文化產業集群升級的作用，政府應當從以下幾個方面予以支持。

一是進一步加大政府資金支持力度，努力營造鼓勵企業勇于創新、敢于探索的政策環境。由于創新活動不確定性強，企業研發失敗的風險加大了創新的成本。從社會總體看，創新具有正外部性，存在一定的市場失靈，需要政府以“有形之手”去干預或糾正市場失靈的問題，從而提升全社會的創新活動效率。具體而言，政府應當成為中小型文化企業創新活動的“潛在合伙人”，以實際投入積極分擔企業創新活動的投入成本。例如，牽頭成立企業研發引導基金或創新產業投資基金，通過政府的資金杠桿，引導社會資金進入文化產業，探索解決中小型文化企業在初創期常常遇到的融資難、融資貴的問題。通過這種孵化型投入力度的加大，一方面可以降低企業研發創新成本;另一方面也能實現社會剩余資金與優質項目的有效對接，在彌補企業在創新活動方面存在市場失靈問題的同時，大幅提升整體經濟效益。

二是進一步健全完善支持文化企業創新活動的稅收體系。實踐表明，稅收制度對于企業的生產經營活動有著十分顯著的影響。設置科學合理的稅種和稅率，可以在保證充足稅源的同時，最大限度地減少對社會經濟運行的扭曲。具體在文化產業領域，應針對不同規模、不同發展階段、不同特點的文化企業，制定完善相應的稅收政策體系，包括一般規定和優惠政策條件等，并應細化明確稅收優惠支持的重點領域或重點對象，確保各項稅收措施可操作、可落實。在具體稅收工具選擇上，要綜合運用企業所得稅、增值稅、個人所得稅等稅收工具，充分發揮各個稅種在研發、生產、市場效果等關鍵環節的正向激勵或負向約束作用，引導文化企業切實加大創新要素投入，提高研發投入產出比，提升創新效率。

三是加強產、學、研、官一體化協同，構建文化產業創新網絡。文化產業集聚區的創新能力和創新效率不僅取決于各創新行為主體本身，也取決于各相關主體之間所形成的技術、知識、資源和政策網絡的成熟度。在一個高度成熟的創新網絡中，企業、大學和研究機構、政府等各個不同主體，不僅各自高效運轉，而且彼此之間存在著廣泛的、多層次的技術合作、人才交流和信息交流。這些資源、信息和人才的相互作用、相互交流促進創新成果在行業內或不同行業間不斷擴散外溢，也使得創新成果得到最大程度的使用。相對于創新網絡自發形成的漫長性或不確定性，政府部門可以起到更加積極的作用:主動推動創新網絡各項構成要素的有機協作，加速創新網絡的形成，促進文化產業集群的良性發展。

四是發揮自身文化特色和文化資源優勢，積極參與全球文化產業分工。經濟全球化和信息技術革命是當前經濟社會發展最為顯著的趨勢，中國文化企業應主動適應當前和今后的發展趨勢，積極參與全球產業分工，通過干中學不斷積累知識經驗，提升創新能力;同時也要充分應用電子信息、互聯網、計算機等先進技術，深度挖掘本土的、民族的文化財富，以創新帶動企業的發展。政府部門則應積極為文化企業走出去或深度參與全球產業分工創造良好的產業環境，提升中國文化企業對外交流的活躍度，積極吸收學習國外先進企業的管理和技術優勢，從而進一步促進中國文化產業集群的快速升級。

［1］ 劉芹.產業集群升級研究述評［J］.科研管理，2007，(3).

［2］ 劉奕，夏杰長. 全球價值鏈下服務業集聚區的嵌入與升級——創意產業的案例分析［J］. 中國工業經濟，2009，(12).

［3］ 曾詠梅.產業集群嵌入全球價值鏈的模式研究［J］.經濟地理，2011，(3).

［4］ 康小明，向勇. 產業集群與文化產業競爭力的提升［J］.北京大學學報:哲學社會科學版，2005，(2).

［5］ 劉哲明.產業集聚過度、技術創新與產業升級——基于珠三角產業集群的研究［J］. 特區經濟，2010，(8).

［6］ 吳迪.區域產業集群競爭優勢構建——基于產業集群與區域創新能力互動關系視角［J］. 企業經濟，2012，(2).