企業家社會資本、企業創新能力與企業績效

楊 揚

(上海政法學院 經濟管理學院，上海201701)

一、研究背景

在中國的總量經濟中，中小企業占中國經濟體的絕大部分，解決了中國絕大部分就業人口。如今，企業競爭激烈，中小企業有著自身難以克服的缺陷，如規模小、資金不足、人才流失等問題，這些問題都制約了企業的發展。企業要發展，就要從企業的內外部尋找原因，尋求解決辦法。在中國的中小企業中，大部分都是民營中小企業，企業家往往既是企業的所有者，同時也是企業的經營者，因此，中國中小企業的兩權合一的現實就要求從企業內部，即企業家自身尋找發展的可能。企業家的社會資本也自然成為文章研究的視角。

創新、革新是中小企業的生命線，創新不僅體現在企業的產品和服務上，還包括企業的生產流程、組織流程等方方面面。影響企業創新的因素有很多，包括企業的社會資源、企業高層管理者的認知、企業知識轉化的效率和效果等許多方面。每個企業都不斷嘗試不同的方法對企業進行創新，以提高企業的競爭力、企業的市場份額和績效。可以說，在中國中小企業中，企業家在企業創新中具有舉足輕重的作用，他們往往是企業的所有者及經營者，創新往往是由中小企業家發動的，企業的社會資本也存在于企業的特定關系和認知網絡中。由此，從企業家社會資本的視角研究企業的創新能力也逐步受到重視，但是，國內文獻對于企業家社會資本的研究相對較為缺乏，而探討企業家社會資本對于企業創新能力的影響相對更少。從目前的研究可以看出，大多數文獻都是從企業層面非企業家層面研究社會資本問題，基于此，本文試以長三角地區的中小企業家為調研對象，希望從中國中小企業家的個體層面對企業家社會資本、企業創新和企業績效進行研究，以此尋找出中小企業發展的方法。

二、文獻探討與研究假設

1.社會資本與企業績效

社會資本最早是由社會學家提出的用于解釋社區、家庭成員關系的詞匯，后來不同領域的學者也試圖從社會資本的概念中尋找對所研究問題的解答，如Burt(1992)從關系網絡說的視角，對社會資本進行了定義，他認為，社會資本主要強調通過人際關系(包括朋友、同事及更多的接觸)的接觸，進而促進個人社會資本和財力物力的創造。近年來，許多學者將社會資本的概念應用于對企業競爭優勢的研究，他們認為，社會資本是企業績效的源泉，企業可以通過對社會資本的運用得到更多的創新與績效。如Putnam 將社會資本定義為社會組織中各種有利于整合行動，從而促進社會效益的現象，表現為信任、規范和人際關系網絡等［1］。Coleman 則將社會資本定義為由社會組織構成，存在于人際關系結構之中，有利于特定目標的實現［2］。Yli -Renko 等認為，社會資本包括三個維度:與主要顧客的社會互動程度、關系品質和通過顧客所創造的網絡關系。呂淑麗對企業家的社會資本進行了以下分類:結構型社會資本、關系型社會資本和知識型社會資本［3］。王革和張玉利將企業家的社會資本分為企業家的外部社會資本和內部社會資本。唐蘭將企業家社會資本分為企業家政府資本、企業家企業資本和企業家聲譽三種類型。

綜合上述學者對企業家社會資本的分類研究，本文將企業家社會資本分為三個維度:企業家的縱向社會資本、企業家的橫向社會資本和企業家的親緣社會資本。因為從中小企業家的社會資本角度對企業績效研究，能夠更好地解釋中小企業家的作用:企業家是企業的創造者，也是企業內部活動和外部交易的決策者，更是企業生產經營中的監督者和控制者，作為企業生產經營的重要人員，企業家大都會積極促進企業達成預定目標;企業家是企業的創新者，有責任幫助企業創造新產品，提供新的服務體驗，采用新的技術或新的組織流程，淘汰已有的一些舊的產品、服務和技術;企業家是從事資源協調及決策的人，要不斷發現機會、尋找變化，為了自身和企業從事各種活動;企業家與企業內部與外部的信息交流能夠為企業節省成本或引導創新，從而提高企業的績效;從中國企業經營現實看，企業家要獲得資源以及節約經營成本，不可避免地要與政府及銀行部門保持關系，企業家只有與其有接觸、有聯系，才能為企業的資源累積和企業的成長做出貢獻。基于此，本文提出如下假設:

假設1:企業家的社會資本與企業績效呈正相關關系

2.企業家社會資本與企業創新能力

在競爭激烈的環境中，中小企業的創新能力對于提高企業的核心競爭力是非常重要的。由于企業所擁有的資源相對穩定，因此，企業必須能夠在有限資源中創造出顧客認可的產品和服務，只有創造出了顧客所認可的新產品和更好的用戶體驗，才能使企業生存乃至發展下去。企業的創新也不再被視為僅僅與技術有關的單獨事件，而是一種將企業有形資源和無形資源結合起來進行相互作用的結果。當前，企業所處的競爭環境為需求之間的競爭，這就要求企業家除了要注重企業建設外，還要與企業、政府和親朋好友之間維持、建設伙伴關系，與這些資源進行的交換行為就是企業家社會資本的基礎定義。企業家所在的關系網絡在中小企業發展中舉足輕重，能夠影響企業對周圍環境的響應及管理，從而使企業的競爭優勢得以延續。李輝、張曉明通過對中國陜西省中小企業的問卷調查，研究驗證了企業的自主創新能力在中小企業家社會資本和企業績效之間的完全中介作用［4］。張偉年、陳傳明通過對中國蘇州工業園近兩百家科技型企業的研究發現，企業家的社會資本對企業的創新戰略選擇有促進作用，企業的創新戰略選擇包括企業的探索式創新和開發式創新戰略，成功的企業家會不斷適應變化的環境，促進企業創新能力發生變化［5］。同時，在與政府部門的接觸中，也可以激發企業家的新的創意，從而提高企業的創新能力，而在與其他企業的關系中，也可能會產生交互式的影響。總之，在知識經濟時代下，企業的創新能力已經成為提升企業競爭優勢的重要驅動力，企業創新能力是企業各種有形資本和無形資本相互作用的結果。在中小企業中，企業家的社會資本是其重要的資源基礎，對企業的創新能力將會產生重大影響，企業家的社會資本能夠帶給企業許多創新機會與觀念。基于此，本文提出如下假設:

假設2:企業家的社會資本與企業創新能力呈正相關關系

3.企業創新能力與企業績效

根據資源基礎理論，創新是企業核心競爭力的來源，創新與企業績效的關系不言而喻。創新主要包括技術創新、流程創新和管理創新，通過技術創新，企業可以開發出新的產品，為客戶提供新的服務;通過流程創新，企業能夠縮短流程，減少一些不必要的環節，使企業流程更加合理、流程成本進一步降低;而通過管理創新，可以使企業的管理水平大幅度提高，組織結構更加合理，企業的適應性更強，企業的競爭優勢得以體現。汪鵬基于對以往資料的梳理和對江鉆股份的深入研究發現，企業創新對企業績效提升具有重要作用［6］。李婧、賀小剛、茆鍵通過對415 家民營上市企業的研究發現，企業家與控制性股東之間的親緣關系能夠顯著促進企業創新能力和企業績效的提升，同時企業的創新能力在兩者之間起到了直接和間接的作用［7］。頡茂華、王瑾、劉冬梅通過對24 個企業的實證研究發現，在對企業環境規制下展開的企業技術創新能夠顯著提高企業的績效［8］。李憶、司有和通過對近四百家企業的實證研究，發現企業的探索式創新和利用式創新對企業績效具有直接促進作用［9］。周亞虹、賀小丹、沈瑤通過對近三萬家工業企業的研究數據證實了，企業可以通過產品與技術創新活動提供企業的產出水平［10］。基于此，本文提出如下假設:

假設3:企業家創新能力與企業績效呈正相關關系

三、研究方法

本文以中國長三角地區的中小企業家為研究對象，其中，企業的董事長、廠長、經理均為本文的研究對象。

本研究使用的因變量為企業績效，自變量為企業家的社會資本(包括企業家的縱向社會資本、企業家的橫向社會資本和企業家的親緣社會資本)。

1.企業家社會資本的測量指標。企業家社會資本的測量借鑒李輝、張曉明的測量方法，從異質性、規模和強度三個方面來測量中小企業家的社會資本。在企業家的縱向社會資本中，異質性代表企業家與縱向關系聯系認定的多樣性渠道，企業家的縱向資本渠道主要包括與政府的聯系、與管理部門的聯系，以及與銀行等金融機構的聯系等，異質性數值越高，說明企業家的聯系渠道越多，聯系的廣度越大;企業家縱向社會資本中的規模表明，企業家從上述關系中所獲得的信息數量，規模越大，表明企業獲得的信息數量越多;企業家縱向社會資本中的強度表明，企業家與上述資本渠道的聯絡人聯絡的頻率。同樣，本文也從異質性、規模和強度三個方面來測量企業家的橫向社會資本，企業家的橫向社會資本主要包括企業與合作伙伴、供應商、客戶和同行競爭對手的聯系。企業家的親緣社會資本包括企業家與其直系親屬、非直系親屬和同學朋友的聯系，對其也從異質性、規模和強度三個方面來測量，文章采用五分量表法，分值從1 -5 依次排列。

2.企業創新能力的測量指標。企業創新能力包括產品創新和服務創新，其中，產品創新是指企業為顧客提供的前所未有的新產品，或者在已有商品基礎上提供改善或是提供新的用戶服務。流程創新是指企業在通過管理使產品的生產直至送達用戶的過程中，通過縮短流程或者其他方法降低產品成本。本文測量的企業創新能力主要采用產品創新和流程創新兩個方面，每個方面包括三個測項，測量測項均采用五分量表，分值從1 -5依次排列。

3.企業績效的測量指標。本文對企業績效的測量采用的是市場績效。對企業績效的評估主要包括三個方面，分別是企業的市場占有率、企業的公眾形象和企業的用戶滿意度。對測量題目的回答采用與同行相比較的方式進行填答，測項均采用五分量表，1 為完全不贊同，2 為不贊同，3 為基本贊同，4 為比較贊同，5 為完全贊同。

四、實證結果與分析

1.描述性統計變量。本文在做假設檢驗前，先對數據進行了描述性統計(如表1 所示)。

表1 描述性統計

從表1 得出，企業家的平均年齡約為41 歲，處于年富力強的階段，此階段的企業家大都具有相應的創業及經營企業的經驗，能夠比較好地駕馭企業。所調研的企業家大多為男性，這與現實情況也大致相符。從企業家的社會資本可以看出，縱向資本、橫向資本與親緣資本的均值差不多，從中可以發現，中小企業家對三種關系企業生存發展的資源都是比較重視的。

各變量的探索性因子相關性(結果略)表明，變量之間不存在多重共線性，企業家縱向社會資本的異質性、規模與強度，橫向社會資本的異質性、規模與強度，以及親緣社會資本的異質性、規模與強度都與企業績效呈顯著正相關。

表2 多元線性回歸結果和共線性檢驗

2.回歸分析。本文采用多元線性回歸分析方法，其中，自變量為企業家的縱向社會資本、橫向社會資本、親緣社會資本和企業的創新能力，因變量為企業績效，有關企業家社會資本和企業績效的回歸結果如表2 所示。

通過對變量的多元線性回歸結果可以看出，企業家縱向社會資本、橫向社會資本、親緣社會資本和企業的創新能力對企業績效的影響均是顯著的。共線性統計量的容差均大于0.1，方差膨脹因子均不在5 -10 之間，遠小于5，因此，模型排除了多重共線性。

3.結論建議。本文在對中小企業家社會資本與企業績效的研究中納入了企業創新能力，而企業創新能力的引入可以更好地描述企業家社會資本對企業績效的傳導路徑。創新不僅僅與技術層面有關，也與企業的管理層面有關，是兩者相互作用的結果。本研究通過對中國長三角地區中小企業的調查數據檢驗了企業家社會資本、企業創新能力和企業績效的模型，得出如下結論:

(1)培養企業家的縱向社會資本，與政府、銀行等進行良好的溝通。中小企業尤其要與政府、銀行等加強聯系，因為政府、銀行在許多方面可以為中小企業的生產、經營帶來便利:如在一些基礎建設方面，政府要對項目進行招標，這將為民營中小企業帶來業務商機;政府對一些關鍵性資源具有保護權，民營企業如果與政府關系良好，往往能夠通過比較優惠的價格取得相應的資源;民營企業日常經營的許多方面也與政府息息相關，如許可證、營業執照的頒發，環保、專利權的取得和日常納稅等都與其有關;部分地區的企業還能夠享受到政府的一些優惠政策，政府也會選擇一些扶持企業，如被選上的企業則可以享受相應的國家補貼及優惠。應注意的是，政府職能部門應使所有的中小企業都處于一個更加公平的環境，使公共資源能夠得到更好地利用，政府部門也應更好地為企業服務，減少企業相應部分的成本付出。

(2)多向橫向企業學習及溝通。為了企業的順利發展，企業家向企業的供應商、客戶、同行競爭者學習是必要的。企業家通過與同行的交流，能夠更加準確地了解當前市場的需求，當前的主要技術手段、管理方法等;在與同行的交流中，因為有相似的體驗和需求，所以能產生新的關于生產、運營及服務的火花。企業家也應與客戶保持良好的溝通，因為客戶的提議能夠產生未來產品和服務新的價值增長點。企業家與供應商保持有效的溝通，能夠使企業處于資源整合、雙贏的戰略位置。

(3)保持與親戚、朋友的情感聯系。在中國，企業家與親戚、朋友之間的互助作用不能小覷，如企業家與同學之間的情誼大都是真摯的，企業家要善于利用這種關系，要適時參加一些同學會、同鄉會等。這種關系相對比較穩定，外人不容易進入，企業家要充分利用好這種資源。

(4)發揮企業創新能力的作用。從上文分析可以看出，企業家的創新能力對企業績效的貢獻是非常大的。這意味著中小企業家一方面要注重企業社會資本的建立與保持;另一方面，也要注意從企業的內部即企業創新能力的轉化上下功夫。對于企業創新能力的提高，企業家要注重從不同渠道和角度對其進行建設，如此，才能使企業真正地依靠創新能力獲取盈利和提高企業績效。

［1］ Putnam D.Bowling alone:America’s Declining Social Capital［J］. Journal of Democracy，1995，(6):64 -77.

［2］ Coleman S.Social Capital in the Creation of Human Capital［J］.Journal of Sociology，1988，(94):94 -122.

［3］ 呂淑麗.企業家社會資本對技術創新績效的影響［D］.上海:東華大學博士學位論文，2008:98 -112.

［4］ 李輝，張曉明.中小企業家社會資本、自主創新能力與企業績效——來自陜西省中小企業的經驗研究［J］.中國科技論壇，2013，(6):135 -142.

［5］ 張偉年，陳傳明. 企業家社會資本與創新戰略選擇——變革型領導風格調節影響［J］. 金融改革，2014，(4):20 -25.

［6］ 汪鵬. 企業創新與績效［J］. 財政監督，2012，(8):68 -71.

［7］ 李婧，賀小剛，茆鍵.親緣關系、創新能力與企業績效［J］.南開管理評論，2010，(3):117 -124.

［8］ 頡茂華，王瑾，劉冬梅.環境規制、技術創新與企業經營績效［J］.南開管理評論，2014，(6):106 -113.

［9］ 李憶，司有和.探索式創新、利用式創新與績效:戰略和環境的影響［J］.南開管理評論，2008，(5):4 -12.