城市棚戶區改造中的利益關系分析

顏玉萍

摘 要：城市棚戶區改造是一項重大的民生工程和發展工程，然而在改造中依然存在各種利益問題。主要從博弈的角度出發，分析各相關利益主體在改造中的利益目標，以及由此產生的博弈關系，為解決當前改造中存在的各種問題提供解決思路和建議。

關鍵詞：城市棚戶區改造;利益主體;博弈分析

引言

城市棚戶區①是我國歷史發展和快速城市化的遺留問題，我國政府積極推行和支持棚戶區改造。城市棚戶區改造是重大的民生工程和發展工程，隨著中央政府的大力推進和政策支持，棚戶區改造取得了一定的成果，2008—2012年，全國改造各類棚戶區1 260萬戶，占同期城鎮保障性安居工程開工量的40%，基本建成750萬套②，有效改善了群眾的住房條件。然而在改造過程中仍然存在很多沒有解決的問題，例如拆遷征地問題（高波等，2013;陳碧紅，2008）、改造資金問題（楚德江，2011）、棚戶區貧困問題（丁四保等，2008）、居民安置問題（熊耀平，2002）等。這些矛盾和問題都與改造中的利益分配密切相關，因此，本研究著重對改造中各相關利益主體的利益關系進行梳理和分析，以期能夠為相關研究提供一些理論上的借鑒，也為相關部門政策制定提供一些依據。

一、研究設計

（一）博弈主體

博弈主體，也就是博弈的參與人，是博弈中能獨立決策、行動和承擔決策結果的個人或組織。在棚戶區改造過程中，最直接相關的利益主體是地方政府、棚戶區居民和房地產開發企業。

1.地方政府。棚戶區改造中政策的制定者和執行者。地方政府根據中央政府政策文件指示，制定具體棚戶區改造政策，圈定棚戶區改造范圍。通過制定優惠政策、采取一些宏觀調控手段來影響其他博弈主體的行動策略選擇。

2.棚戶區居民。是棚戶區居民的集合體，是棚改的對象，也是棚改最直接的利益相關者。棚戶區居民的利益問題解決不好，很容易產生釘子戶問題，增加政府的改造成本。

3.房地產開發企業。作為棚戶區改造的社會參與者，擁有開發資金和開發運營能力。

三個博弈主體在城市棚戶區改造中的策略選擇上，存在行動和利益相互依存、相互影響的博弈問題，屬于動態博弈。

（二）博弈信息結構的假設

本研究假設地方政府、棚戶區居民和房地產開發商之間存在信息不對稱問題，但是可以通過支付一定成本獲取其他利益主體的成本收益情況。本研究假設各利益主體之間的信息是對稱的。用 Si 表示第 i 個博弈主體的策略選擇，其中i=g，p，d。Si ={Si}表示第 i 個博弈主體所有可能采取的策略集合。根據以上假設和分析，可以得到棚戶區改造中各利益主體的動態博弈的擴展型表示（見下頁圖1）。

（三）博弈主體的收益分析

利益主體的收益是其在博弈中進行判斷和決策的依據。如果用Ui表示第i個博弈主體的收益函數，則地方政府、棚戶區居民、房地產開發企業的收益分別可以表示為Ug，Up，Ud。

1.地方政府收益情況。地方政府主要有政府實施和政府規制兩種策略，其收益函數為：

（1）Sg = 政府主導，承擔全部改造費用（政府實施）。

Ug=σ（E）-ω-I1

■是居民因改造獲得的拆遷補償，I1是政府承擔的改造工程建造費用，σ（E）是政府從改造中的獲益，包括新增建設用地土地出讓收益，因城市形象改善，投資環境改善，經濟發展等帶來的收益。

（2）Sg = 政府制定優惠政策，引進開發商（政府規制）。

Ug=σ（E）-I2

I2為政府因優惠政策而減少的稅費收入。

2.棚戶區居民的收益情況。居民的收益主要包括居住環境和條件的改善、改造后房屋價值的增加等。在博弈模型中，居民有合作與不合作兩種策略。

（1）SP= 合作

UP=ω+ε-δ

ε為改造后環境的改善、房屋價值的增加等收益，δ為改造前居民的出租房租金收入。

（2）SP= 不合作

UP=δ

δ為改造前居民的出租房租金。

3.房地產開發企業的收益情況。房地產開發企業的收益主要表現為房地產售價扣除其開發成本后的利潤。房地產企業同樣有參與和不參與兩種策略選擇。

（1）Sd= 參與

Ud=θ+I2-ω

θ為房地產企業棚戶區改造的純利潤。

（2）Sd= 不參與

Ud=0

二、博弈均衡分析

該博弈模型為完全信息動態博弈，地方政府首先做出決策，居民和房地產開發企業根據收益情況進行策略選擇。博弈中的利益主體是相機行事，即“等待”博弈到達自己的信息集后再決定如何行動，即“如果……發生，我將選擇……”。因此采用逆向歸納法求解動態博弈。

（一）第一種情況：地方政府實施改造

1.從最后階段行動的參與人決策開始考慮。當政府選擇“政府實施”策略時，最后行動的是棚戶區居民，如果居民選擇“合作”策略，則居民能獲得改造帶來的居住條件改善、房屋增值等收益。如果選擇“不合作”策略，則因為政府強制拆遷付出成本。所以，對居民來說，必然選擇“合作”策略。

2.考慮次后階段行動的人的決策。當政府選擇“政府實施”策略時，次后階段行動人就是第一階段行動人，即地方政府。如果居民選擇“合作”策略，則地方政府可以獲得因城市面貌、投資環境改善等帶來的城市經濟發展;如果居民選擇“不合作”策略，則地方政府因強制拆遷等需要投入更多的成本，還有可能引發暴力沖突等事件，損害政府形象。endprint

3.找出均衡路徑。在政府選擇“政府實施”策略時的均衡路徑是：地方政府投資、棚戶區居民合作的改造模式。

（二）第二種情況：地方政府提供優惠政策

1.從最后階段行動的參與人決策開始考慮。當地方政府選擇“政府規制”策略時，最后行動的是房地產開發企業，首先考慮房地產開發企業如何決策。在考慮房地產開發企業的決策時，假定棚戶區居民已經選擇了“合作”或“不合作”策略。如果居民已經選擇了“合作”策略，則房地產開發企業選擇“參與”策略時，可以獲得土地、稅費方面的優惠，獲得更多開發利潤;而選擇“不參與”策略，則獲益為0。但是由于棚戶區改造利潤可能低于其他房地產項目開發的社會平均利潤，也就是說棚改對于房地產開發企業來說，存在著一定的風險。所以對于房地產開發企業來說，可以選擇“參與”或“不參與”策略。

2.考慮次后階段行動的人的決策。當地方政府選擇“政府規制”策略時，次后行動的是棚戶區居民。對于居民來說，不管房地產開發企業是否參與，選擇“合作”策略都能獲得改造帶來的居住條件改善、房屋增值等收益，若選擇“不合作”策略，則收益會因為政府的強拆而受到影響。所以，對于棚戶區居民來說，必然選擇“合作”策略。

3.找出均衡路徑。在政府選擇“政府規制”策略時的均衡路徑是：其一，地方政府提供優惠政策，棚戶區居民合作，房地產開發企業參與的政府主導、市場運作的改造模式;其二，地方政府提供優惠政策，棚戶區居民合作，房地產開發企業不參與的棚戶區居民自籌資金的自我改造模式。

結論及政策建議

通過以上理論分析，在城市棚戶區改造中各利益主體都屬于“理性經濟人”的情況下，均衡策略組合為S1（政府實施，合作），S2（政府規制，合作，參與），S3（政府規制，合作，不參與）。第一種是政府投資改造模式，第二種是政府主導、房地產開發企業參與的改造模式，第三種是棚戶區居民自主改造模式。

棚戶區表面上是一種空間形態，而本質上卻是土地問題（華生，2014），是利益沖突的焦點。棚戶區改造實質上是相關利益主體在權益模糊體制下對既得權益和潛在權益的爭取（沈磊，2004）。城市棚戶區改造是利益重新調整的過程，改造中各利益主體的行為選擇會對城市棚戶區改造模式造成直接的影響，進而對改造的效果帶來影響。因此，在改造中要注重構建棚戶區居民、房地產開發商和地方政府的利益平衡機制，這是保證棚戶區改造順利進行、實現其政策初衷的關鍵所在。

參考文獻：

[1] ?藍楓，高波，劉洪玉，秦耀辰.棚戶區改造的難點和基本政策[J].城鄉建設，2013，（7）：22-26.

[2] ?陳碧紅.棚戶區改造存在的問題分析及建議——以長沙市開福區棚戶區改造為例[J].中外建筑，2008，（8）：123-124.

[3] ?楚德江.我國城市棚戶區改造的困境與出路——以徐州棚戶區改造的經驗為例[J].理論導刊，2011，（3）：43-46.

[4] ?鄭文升，丁四保，王曉芳，李鐵濱.中國東北地區資源型城市棚戶區改造與反貧困研究[J].地理科學，2008，（2）：156-161.

[5] ?熊耀平.舊城棚戶區改造問題研究[J].財經理論與實踐，2002，（4）：110-112.

[6] ?高峰譯.博弈論基礎[M].北京：中國社會科學出版社，2011.

[7] ?華生.城市化轉型與土地陷阱[M].北京：東方出版社，2014.

[8] ?沈磊，蔣培銘，白秦鵬.城市化進程中失土農民的安居政策——臺州新世紀商城的規劃與建筑[J].建筑學報，2004，（11）：19-22.endprint