技術創新、技術標準對國際貿易的影響

武文光　張麗虹

摘 要：隨著經濟全球化的快速發展，技術創新與技術標準緊密聯系，對國際貿易發展的作用日益顯著，已成為影響和決定國際貿易競爭優勢的核心因素和重要手段。因此，在對國內外相關文獻回顧的基礎上，從理論角度探究技術創新、技術標準對國際貿易影響的機制，重點考察發達國家借助技術創新對發展中國家實行的技術標準壟斷，并探索構建技術創新、技術標準對國際貿易影響的理論模型，提出建立我國技術標準保障體系等政策建議。

關鍵詞：技術創新；技術標準；國際貿易

中圖分類號：F74 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）14-0143-04

一、問題的提出

自1912 年經濟學家熊彼特提出“創新”理論以來，技術創新一直成為經濟增長的原動力。隨著經濟全球化的快速發展，技術創新與技術標準緊密聯系，對國際貿易發展的作用日益顯著，已成為影響和決定國際貿易競爭優勢的核心因素和重要手段。

據世界貿易組織數據顯示，2013年，中國超過美國成為全球第一大貨物貿易國，但外貿領域取得競爭優勢的行業80%以上為勞動密集型產業，產品技術含量低，僅萬分之三的企業擁有自主知識產權核心技術，技術創新能力低下；全世界約1.6萬項國際標準中，中國參與制定的不足千分之二；我國90%的農業及食品出口企業遭受國外技術性貿易壁壘影響。中國的技術創新、技術標準狀況與中國貿易大國的地位極不相稱。技術創新、技術標準對國際貿易會產生什么影響？有什么樣的機制可以保障技術標準成為貿易發展的動力而不是阻力？如何依照具體國情制定技術標準政策？這是一些很有實際意義的研究領域，對于制定相關產業政策、貿易政策，提高技術創新、技術標準對國際貿易的貢獻有重要的理論和現實意義。

二、國內外研究文獻述評

有關技術創新、技術標準對國際貿易的影響，國內外學者有關研究主要集中于三個方面。

一是技術創新對國際貿易的影響。內生經濟增長理論認為技術進步是經濟增長的源泉。Coe和Helpman（1995）研究證明，技術創新對國際貿易有顯著促進作用。Ebling和Janz（1999）認為，創新是一個國家，尤其是發達國家驅動出口流量的主要因素。余道先等（2007）認為，一國越重視研發，產品的知識與技術密集程度越高，越有利于貿易結構的改善和國際競爭力的提高。張軍（2008）實證研究表明，技術創新是形成一個國家國際貿易核心競爭力的基礎，二者正相關。孔偉杰等（2012）實證研究表明，R&D 投入對地區的國際貿易和經濟增長具有非常明顯的促進作用。

二是技術標準對技術創新的影響。對此有兩種不同的觀點。一種認為標準能夠對技術創新產生積極的促進作用，比如，Swann（2000）認為標準影響和塑造產品創新的模式；Blind和Grupp（2000）認為標準化在傳播創新、提高競爭力的過程中起重要作用；DIN（2000）發現，標準變更速度越快的部門技術創新越快，標準縮短了技術創新與技術擴散和應用之間的時間差。另一種則認為起阻礙作用，比如，David等（1985）研究了次優技術對標準的“鎖定”現象，認為標準會對技術發展產生阻礙；Hanseth（1996）認為標準化會限制廠商的創新戰略、減少廠商創新的選擇范圍。還有一些綜合了上述二種觀點，比如，Greenstein（1990）認為，技術標準雖然在一定程度上可能會限制技術創新成果的選擇，但同時也為技術創新成果的擴散提供了機會。Swann和Watt（2000）認為，在標準形成過程中，如果最優技術成為標準，標準就能促進技術進步，但如果非最優技術成為標準，標準也可能阻礙技術進步。

三是技術標準對國際貿易的影響。對此同樣有兩種觀點。一種認為標準能夠對貿易產生積極的促進作用，比如Swann等（1996）通過研究英國貿易運行情況及標準狀況，發現標準能促進貿易和增強產業競爭優勢。Atkins（1998）從國際貿易交易成本減少的角度論述了標準對國際貿易的促進作用；Gandal和 Shy（2001）提出標準和技術規則能通過產生規模經濟而使價格優勢成為可能，從而導致貿易優勢。另一種則認為各國標準間的差異可能對國際貿易造成阻礙，Thomsbury等（1999）研究表明標準更接近于一種技術性貿易壁壘，對出口進而對經濟增長有負面影響；Jongwanich（2009）實證研究表明，發達國家實施的食品安全標準嚴重阻礙了發展中國家向發達國家的食品出口。我國也有許多關于發達國家對發展中國家或我國的技術性貿易壁壘的研究。

此外，也有少量關于技術標準、技術創新和國際貿易的研究。比如，Kunt（2001）實證研究表明，瑞士的技術創新和技術標準對其向德國、法國及英國的進出口貿易產生了積極影響；Blind 和Jungmittag（2007）通過研究歐洲國家12個部門發現，專利存量和技術標準存量對20世紀90年代的經濟增長具有重要影響。

從已有研究文獻看現有研究存在以下幾點不足：一是未能將三者納入統一的分析框架中進行系統、深入的研究。二是關注發達國家技術創新、技術標準對貿易促進作用的多，關注發達國家對發展中國家技術性貿易壁壘的多，關注發達國家借助技術創新而對發展中國家實行的技術標準壟斷的很少。三是定性研究的多、定量研究的少。四是還未將技術標準上升到政策層面，事實上，技術標準政策是國家產業政策、貿易政策乃到競爭政策層面的一個重要組成部分。

為此，本文將在前人研究成果的基礎上，從理論角度探究技術標準、技術創新對國際貿易的影響機制，尤其注重考察發達國家借助技術創新而對發展中國家實行的技術標準壟斷，并提出相關政策建議。

三、相關理論基礎

20世紀60年代至今，從技術發展角度對貿易的理論研究持續不斷，并形成了較為完整的以技術為主體的貿易理論體系。其中，影響較大的有技術差距論、產品生命周期論和競爭優勢理論。

（一）技術差距論

技術差距的概念由Posner于1961最早提出。這一理論的核心是“存在于國家之間的技術差異是貿易流產生的一個主要源頭”，其理論基礎建立在技術創新之上。根據該理論，一個公司之所以從事技術創新，其主要目的是為了鞏固其競爭地位。技術創新通常是導致一項新產品形成的主要因素；當新的產品誕生以后，在滿足其國內市場需求的同時，其相當一部分產品將用于出口，即形成貿易流；進而，基于不同國家之間技術創新的多元化及技術差距的多樣性，構織了整個國際貿易流網。

（二）產品生命周期論

由Vernon于1966年在其《產品周期中的國際投資和國際貿易》一文中提出，是對技術差距論的發展和完善，其理論基礎在于“當一項新的技術完全成熟時，通常將向勞動力成本低的國家轉移”。根據該理論，產品生產分為三個階段：一是新產品引入階段。往往需要較高程度的技術工人來適應工序、工藝、設計等方面的不斷變化和調整，產品生產多發生在本國，產品價格相對較高。二是產品標準化階段。產品逐步成熟，大規模的生產技術被引入產品生產，對工人的技術要求隨著技術標準化程度的提高而降低，產品生產將被轉移至對該產品消費需求大且生產成本較低的國家。三是產品完全成熟階段。由于產品及其生產過程已完全成熟并高度標準化，因此產地的選擇只考慮成本因素。

（三）競爭優勢理論

由美國哈佛大學教授波特于1990年提出。該理論認為一國興旺發達的根本原因在于該國在國際市場上具有競爭優勢，競爭優勢是一國財富的源泉。該理論的核心是“鉆石模型理論”，即一國競爭優勢取決于生產要素、國內需求、相關和支撐產業狀況、企業戰略結構與競爭等四個基本要素，以及機遇和政府兩個輔助要素，這六個要素相互影響、作用，共同構成一個動態的激勵創新的競爭環境，繼而產生一些在國際市場上具有競爭力的主導產業，主導產業的競爭優勢又源于企業具有創新機制而提高了生產效率。

技術差距論、產品周期論、競爭優勢理論皆認為技術創新和差異對一國的貿易有著重要的作用，為與此密切相關的國際貿易研究，特別是貿易競爭優勢研究提供了新的理論途徑。

四、影響機制分析

本節在前人研究的基礎上，分析技術創新與技術標準相結合、對國際貿易產生促進作用與阻礙作用的機制，并建立相應的理論模型。

（一）促進機制——從技術創新到貿易發展

技術創新與技術標準之間存在重要聯系，二者所形成的技術發展鏈、產業發展鏈，清晰描述了技術發明由技術最終轉向市場、進而促進產業乃至貿易發展的思路。其中，技術標準始終處于技術發展鏈與產業發展鏈的結合點，是技術實現生產力價值的關鍵之一。

1.從技術創新到技術標準——技術發展鏈

技術發展鏈以技術創新為起點，進行技術創新—專利—技術標準的循環。

（1）技術創新是源頭。就與貿易相關的技術創新而言，一般涵蓋三個階段的發展。一是發明階段，即技術可行性生成的階段，其發生范圍一般只局限于實驗室。二是原創階段，是一種新產品正式誕生的階段，其往往只發生在一個公司的生產領域。三是創新傳播階段，是技術創新由點向面的擴散過程，即作為成熟技術，逐步為業內同行所廣泛采用，導致該新產品規模化生產，并促使生產力提高。

（2）技術創新成果專利化。就技術創新而言，專利所起的實際功能和作用主要體現在為技術創新提供相應法律保護，并明確技術發明人與技術發明之間的權利關系，以此鼓勵技術發明人把相關的技術發明資料公諸于眾。技術公開為技術可獲得性提供了便利，但是技術公開并不提供技術的可用性，因為按有關法律的規定，使用涉及專利的技術需要支付費用。因此，從技術發展鏈的角度看，專利并不直接對技術創新或技術發展有直接的貢獻。專利只是為技術創新和技術發展提供了某種可能，要把專利真正用于技術創新和技術發展上去，還需要更多的技術創造。

（3）專利標準化。當前，國際標準制定組織制定的標準中沒有專利的技術在減少，有專利技術的標準比重在增加，越來越多的企業私有技術或產品通過競爭獲得市場主導地位而成為事實上的產業標準，開始出現市場驅動的企業標準制定聯盟，這些聯盟由市場上的少數重要企業組成，目的是將這些企業擁有專利技術體系推廣為事實標準，或者推動已經被國際組織批準為標準的專利技術市場化，以獲得更大的市場競爭優勢，甚至壟斷地位，還可以主導相關技術的發展方向。

2.從技術標準到產業發展——產業發展鏈

產業發展鏈以技術標準為起點，進行技術標準—產品生產—產業化的循環。

（1）技術標準是實現從技術創新到技術應用的關鍵環節。技術創新的重要意義在于被廣泛使用。要達到這個目標，必然滿足兩個基本要求，一是技術創新成果必須被轉化為適于工業化生產所需要的形式，并為權威機構所認可；二是該項技術必須能夠易于使用和推廣，即在不同的環境和條件下能夠重復達到既定的效果和要求。這兩項要求正好是技術標準所具備的最主要的兩個特性，即“經公認機構批準的”和“供通用或重復使用的”。因此，技術標準是實現從技術創新到創新技術普遍應用的關鍵環節，是技術發展成熟的標志。任何一項技術創新，無論其理論或技術本身有多么先進和實用，如果沒有經過技術標準這一環節，則該項技術創新就無法實現真正意義上的廣泛應用，其社會價值以及技術價值本身都無法實現。

（2）技術標準實現技術向生產力的轉化、促進貿易的發展。技術標準化的過程是一種加快技術創新速度、促進知識交流和技術快速有效擴散的過程。技術創新通過技術標準，提高了社會勞動生產率和生產要素的邊際生產率，加快了產業內企業技術創新的速度，促進了產業技術的擴散與協同共享，提供了產業協同發展的接口。產業的縱向和橫向關聯，及產業間的協同創新，推動了產業結構優化及新興產業的形成，進而促進了產業的發展，對貿易、經濟產生影響。

反之，貿易發展、經濟增長也為技術創新和技術標準水平新一輪的提高提供物質基礎，誘發新的市場需求，并可能促進技術水平的提高，并由此展開新一輪的循環作用過程。

（二）阻礙機制——從技術性貿易壁壘至技術性貿易壟斷

技術創新、技術標準相結合，一方面對國際貿易產生積極的促進作用，另一方面，也產生消極的阻礙作用，如技術性貿易壁壘和技術性貿易壟斷（以下簡稱技術壁壘和技術壟斷）。技術壁壘是通過防范來限制國外對手進入本國市場，而技術壟斷則是通過占用來排擠對手、以專利為武器進入他國市場。在對貿易的影響中，更具決定性的是技術壟斷。由于有關技術壁壘的研究已很多，本節主要探究技術壟斷。

1.技術壟斷

從歷史上看，在市場經濟條件下，自由貿易的發展必然導致壟斷的產生。貿易壟斷先后出現了生產資料壟斷、市場壟斷、資本壟斷、技術壟斷四個階段。技術壟斷是貿易自由化在知識經濟時代發展的必然趨勢。就本質而言，技術壟斷并不意味著技術封鎖，相反，技術壟斷在形式上表現出更為開放的技術合作和交流，但這種合作與交流只是停留在操作層面，技術交流越深入、技術應用越廣泛，技術壟斷所能造成的影響就越大。當某一產品或產業的發展過分依賴于特定技術時，技術壟斷就成為可能。而當技術與資本、市場等因素密切結合時，貿易壟斷或貿易的不平衡則成為必然。WTO意識到技術對貿易的負面影響，創造了以TRIPS協議為代表的知識產權保護環境，但其過寬的知識產權定義及過嚴的知識產權保護似乎為技術壟斷創造了更為有利的條件。

2.技術標準壟斷

技術標準壟斷是技術壟斷的重要形式之一。一般地，企業通常通過控制技術標準，在與相應的知識產權聯系在一起的“事實上的標準”的規格和技術上設定排他權，其他成員在支付適當數額的專利使用費之后可獲得與該技術標準有關的專利權的使用許可，由此，擁有知識產權的企業在市場競爭中獲得了壟斷地位。如美國微軟公司就是利用其視窗系統技術受到知識產權保護，占據操作系統市場近90%的市場份額，形成“事實上的標準”，造成技術標準壟斷，在相當一段時間內維持較大的壟斷利益，占據壟斷地位。技術標準壟斷具有排他性、單向性、合法性、合作性等較突出的特點，此處不展開闡述。

3.技術標準壟斷對貿易的不利影響

（1）加劇國際貿易發展的不平衡。技術實力代表著一個國家的競爭力，技術標準掌握的多少直接關系著國家利益。發達國家利用技術壟斷優勢，積極采取措施鼓勵和幫助本國企業參與或主導技術標準制定，提升本國在國際貿易中的競爭力，并最終形成對同類產品國際市場的壟斷。廣大發展中國家在國際標準制訂中處于談判弱勢地位，在標準的實施上處于被動接受局面，在國際貿易競爭中也處于弱勢地位。發達國家和發展中國家之間的技術鴻溝愈來愈成為影響世界貿易平衡發展的主要障礙。

（2）阻礙創新、限制競爭。技術創新是經濟發展的動力與源泉。從長遠來看，技術標準壟斷阻礙其他競爭者自由進入市場，如因為微軟的技術標準壟斷，其他電腦廠商無法自由進入市場與其競爭，從而阻礙了新產品的創新和開發。此外，由于新技術形成的新規格標準會對既存企業的優勢地位構成直接的威脅，因此，在行業內也會產生抵制新技術成為行業標準的協調行動。標準化團體或企業標準聯盟為設定統一的標準而開展協調、聯合行動，其設定的標準均或多或少地由于企業間的相互協調行為而產生程度不同的限制競爭問題，妨礙技術進步，壟斷行業失去科技創新的動力。

（3）侵害標準使用企業的利益。許多公司擁有數量巨大的專利權，標準的通用性和普遍規范性使得標準涉及的知識產權人有著更強的壟斷地位和更大的壟斷利潤，其他經營主體要進入市場，必須取得知識產權人的許可，必須支付高額的許可費；某些企業可能會利用所掌握的國際技術標準或事實上的標準濫用知識產權。標準實施企業因為缺乏標準技術的采納實施，企業在境內不能正常生產，在境外出口也受到阻礙。標準使用者的合法權益受到侵害，將極大地損害該國企業的利益。

（三）影響的理論模型

綜上所述，就技術與貿易關系而言，存在兩條發展鏈，即技術發展鏈和產業發展鏈。技術創新是技術發展鏈的源頭，技術標準是技術發展鏈的高端和關鍵環節，同時，還是產業發展鏈的重要基礎環節，是技術實現生產力價值的關鍵之一。

技術創新、技術標準通過進入“技術創新—專利—標準—產品生產—產業化—市場壁壘或壟斷”的循環，對國際貿易產生促進或阻礙。技術創新、技術標準對國際貿易影響的理論模型如圖1所示。

五、政策建議

政策是國家及其政府體現主權和國家利益的重要手段和標志。波特的國家競爭優勢理論認為，一國的競爭力并非來自勞動力、自然資源等物質稟賦的投入，而在于政府能否創造良好的經營環境和支持性制度，以確保要素能高效使用和升級換代。當前，以技術標準為手段的貿易壁壘和貿易壟斷對國際貿易的影響日趨加大，必須要將技術標準與貿易活動、貿易政策直接結合，從政策層面對應對技術標準壟斷予以重視和推動，使技術標準在社會經濟活動中，特別是在對外經濟貿易活動中發揮更大作用，從而在國際貿易自由化和經濟發展全球化進程中，最大限度地爭取國家利益。根據研究分析，結合我國實際情況，提出以下政策建議。

（一）建立技術保障政策

技術保障政策中應該對貿易環境中的技術因素作出客觀評估，對國際間技術壁壘和技術壟斷的現狀、影響和發展等正確判斷，對我國自身的技術現狀有清醒認識，并在此基礎上形成明確、可行的技術保障政策，通過政策性的思維方式的手段，形成對貿易、經濟有效的促進作用，發揮制度對經濟發展的促進作用。

（二）建立技術保障體制

建立技術保障體制。是指參與技術保障體系建設的各部門、各單位的體制建設，包括對政府層面、科研層面、企業層面、貿易層面的組織與協調。在推進技術保障體系建設時，應由國家層面進行規劃，開展縱向與橫向的有效協調，在不同部門和單位系統中，形成有序的工作體系。加強政府部門、產業部門、科研機構、公司企業、行業協會等各方面跨部門、跨領域的共同協作，共同研究和制訂針對不同產業特征和需求的技術標準策略，應對技術壁壘和技術壟斷。

（三）建立技術保障機制

技術保障體系的機制，是推動和確保技術保障體系有效運作的內部構架。技術保障是一個涉及多個領域和部門，并存在眾多層次和進程的綜合體，因此，技術保障體系的機制，必須是經過有效整合的機制集合，應包括市場機制、激勵機制、創新機制、協調機制、合作機制等。從某種意義上講，一個完整、有效的技術保障體系，體現了一個國家綜合協調能力和綜合競爭能力的水平。

（四）建立技術保障體系

技術保障體系是指以維護國家經濟安全利益為目標的，以技術內容為核心的經濟與社會保障系統，其主要功能是負責應對以技術及與技術相關方面所引起的威脅經濟安全的情況。技術保障體系是國家保障體系的組成部分，也是國家科技政策的重要內容，并在對外貿易政策中具體體現。

（五）提高技術創新水平

技術保障的關鍵在于技術的發展與進步。技術發展與進步的過程中，主要存在三個環節，即技術創新環節、技術公開環節、技術廣泛運用環節。而其中，技術創新是技術發展的主線，是技術保障體系的主要環節。人才、投入、專利和技術標準對技術創新都具有重要作用。人才是技術創新以及技術發展的首因，人才的培養需要國家從政策、資金等各方面給予支持和引導。投入與創新的關系非常緊密，其中R&D的投入與技術創新具有直接的關系，加強對R&D的直接投入，是實現技術保障體系的一個十分重要的物質前提。專利是技術創新成果的體現。技術標準是技術創新成果產業化的橋梁。就建立技術保障體系的策略而言，可以概括為三句話，即“以技術創新為動力，以專利保護為手段，以技術標準為核心”。

結語

技術對現代貿易發展具有重要影響。技術標準是技術創新成果產業化的橋梁，技術壁壘和技術壟斷已成為國際貿易的重要影響因素。在知識經濟時代，尤其是面臨“第三次產業革命”，必須重視技術壁壘和技術壟斷對貿易的影響，加強技術標準政策研究，有效地建立技術保障體系，切實發揮技術標準對國際貿易的促進作用，提高技術標準對我國國際貿易的貢獻度。

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[責任編輯 李 可]