論公共管理研究中定量分析方法的地位

王印紅

(中國海洋大學 法政學院，山東 青島 266100)

論公共管理研究中定量分析方法的地位

王印紅

(中國海洋大學 法政學院，山東 青島 266100)

對任何學科的探究都要使用研究方法，公共管理學也不例外。近10年來定量分析方法在公共管理的研究中日漸受到重視，并有被推崇的趨勢。定量分析在公共管理的研究中究竟處于一個什么樣的地位?被推崇的程度如何?對近年來發表在《中國行政管理》和《公共管理學報》的期刊文獻進行分類統計后發現，定量分析已經有超過定性分析并占據分析方法的主要地位的趨勢，形成這種趨勢的主要原因有:社會科學進行實證研究解釋社會問題的訴求;公共管理理論對于效率的訴求以及公共管理研究者對自身利益的訴求。

公共管理;定量分析;研究方法

研究方法的選擇與使用一直都是學者進行科學研究關注的重點問題。經濟學已經發展出一整套定量分析的模型與工具，并正在滲透至社會科學的多個學科，形成了強大的“經濟學帝國主義”，與其說是因為經濟學理論的滲透還不如說是因經濟學研究方法的擴張，“追求物理學般的抽象與精確是現代主流經濟學一直為之奮斗的目標”①朱富強:《經濟學帝國主義的神話》，《當代經濟研究》2003年第3期。，在這種動機的推動下，經濟學廣泛的使用定量分析。作為社會科學的一個分支，公共管理學顯然也受到了這種影響。定量分析方法日漸受到公共管理學界的重視并有過分推崇定量的趨勢，當翻閱任何一本公共管理類的期刊時，很難找到一期沒有定量分析的文章。定量分析成就了經濟學帝國主義，它在公共管理研究中的地位如何，產生這樣地位的原因是什么?本文試圖通過對文獻資料的分析進行探究。

一、問題的提出

定量分析起源于分析化學的一個分支，是依據統計數據，建立數學模型并利用數學模型計算模型中的參數、預測研究對象的各項指標及其數值的一種方法。②趙峰:《定量分析方法與政治經濟學創新研究》，《管理世界》2006年第9期。定性分析則是根據研究者的直覺、經驗，通過對研究對象過去和目前的信息資料以及研究對象的性質、特點的分析，對其發展變化規律做出方向性判斷的一種方法。從化學分析的角度很容易理解什么是定量分析，什么是定性分析。如氯化鋇和硫酸反應生成什么物質，這樣的分析就是定性分析。如1摩爾的氯化鋇和1摩爾硫酸反應可以生成多少摩爾的硫酸鋇，這樣的分析就是定量分析。定性分析旨在探索、診斷和預判，定量分析在于精確、詳實。兩種方法所依賴的哲學體系不同，定量分析理論的基石是實證主義，它沿承了實證主義重視觀察實驗、收集信息資料的特點，又吸取了邏輯實證主義中重視邏輯思維和演繹推理的特點。“實證主義曾經是對自然哲學的反思，這在形而上學的思辨方法占據統治地位的時代是革命性的。”③王京生、王爭艷:《對定性研究的重新評價》，《教育理論與實踐》2000年第2期。實證主義的確立使得自然科學的研究發生了質的飛躍，隨后由于人們對自然科學研究結果的信服和崇拜，將以實證主義為基礎的定量研究推廣到社會科學的研究上來，公共管理學科也受到了重要的影響。

對于定量分析與定性分析的關系，多數學者們的觀點是定量分析須建立在定性分析基礎之上，二者相輔相成;定性是定量的依據，定量是定性的具體化，二者結合運用才能取得最佳效果。如果研究目的是為了發現問題、分析問題和解決問題，這兩種方法無論它們的特點、使用形式有何區別，只要能為研究目的服務就可以協同使用之。從這個意義上講，探討定量分析在公共管理中地位沒有什么價值。另外，定量研究針對某些研究對象以及研究內容有不可取代的作用，是公共管理研究不可或缺的方法之一。但在目前的公共管理學界，有推崇和依賴定量研究的趨勢，這種趨勢可能會模糊甚至扭曲研究者的公共管理價值觀。如果治理工具、分析工具、政策工具都是中性的，公共管理中工具的選擇則體現了管理者的價值取向。特別是當定量與定性分析的結果出現沖突時，可能事關公共管理中兩大核心價值觀“效率”與“公平”的權衡問題，定量分析方法的運用就應該引起學界的關注。

公共管理的現實遠比抽象理論歸納的要復雜，盡管在多數情況下，定性與定量分析可以互為補充。但在下述構建的案例中，使用兩種方法分析同一個公共管理問題得到的卻是截然不同的結果。就方法本身而言并不沖突，但結果卻相矛盾，選擇何種方法是公共管理研究者必須面對的問題。

在A、B二位候選人參加二選一的復試中，甲乙丙三位專家對二人分別進行定量評分:A所獲得的分數分別為8．2分(甲評委打分)、8．0(乙評委打分)、8．8分(丙評委打分)平均為8．5分;B得到的分數分別是9．0分(甲評委打分)、9．0分(乙評委打分)、6．0分(丙評委打分)平均為8分。按照定量評價的結果，A的平均得分高于B的平均得分，A會勝出;而按照定性的投票規則，甲評委會投票給B，乙評委也會投票給B，只有丙評委會選擇A。B獲得兩票，A獲得一票，此時，B勝出。此案例中定量分析的結果和定性分析的結果并不一致。

決策的結果依賴于不同的決策(或選舉)規則、程序和分析方法。這種關聯性早已被公共選擇學派的研究者所察覺，并由此開展了一些對決策(或選舉)的程序和計算方法的研究。在本文所構建的案例中運用定性還是定量?對此問題的直接回答不可能獲得普遍的認可。但筆者認為，在定性與定量研究方法的選擇背后隱藏著公共管理者價值觀念的不同追求。定性分析似乎更能體現出對“公平”的價值追求，依賴于主張多數票規則的定性分析和民主的決策，更能實現一個公平的結果。這不正是公共管理所追求的核心價值觀嗎?

有關于定性與定量的方法論之爭，學術界在上個世紀80年代初就拉開了帷幕，80年代末期幾乎演變為一場“戰爭”。①Gage，N．L．1The paradigm wars and their aftermath:A hist orical sketch of research on teaching since 1989．Educational Researcher，Oct．(1989):4-10．就研究方法而言，只要能為研究目的服務，定量與定性之爭就沒有多少價值。就定量分析而言，只要實現了在公共管理核心價值取向指導下的研究目的，沒有人會反對。如果公共管理的首要價值取向是公平，但在上面的案例中的定量分析方法被各個公共部門廣為采用時，無可否認的偏離了公共管理首要價值取向。那么這樣的定量分析，就應該引起公共管理研究者的警惕和重視。

本文試圖通過對典型期刊文獻資料的統計，探索定量研究方法在公共管理研究中受重視的程度，并分析其中的原因，以便更深入地思考定量研究方法在公共管理研究中的適用性。

二、樣本數據的選擇及統計分析

從定量分析的定義可以看出，定量分析在研究設計、數據收集、結果的處理與解釋上，一般具有如下的形式特征:第一，對研究對象進行指標化和數量化。第二，對研究對象進行人為干預，創設實驗條件或者限定假設前提。第三，研究的過程一般采取假設驗證的方式。定量分析從過程上看，包括抽樣技術、數量化技術、資料收集與分析技術、模型構建技術等在內的一套完整方法體系。基于此，本文判定在研究中是否使用定量分析方法，就是依據以上的三個形式特征，把所研究的期刊文獻分成四類。

(一)數據來源

本文主要是探究定量分析在公共管理領域中的地位，選擇的期刊是《中國行政管理》和《公共管理學報》。《中國行政管理》在公共管理學界有較強的影響力，在期刊排名方面，《中國行政管理》在多個具有權威性和影響力的研究機構排名項目中均名列前茅。《中國行政管理》雜志一直是南京大學中國社會科學研究評價中心研制的中文社會科學引文索引數據庫重要來源期刊，在知網的評價體系中，復合影響因子為1．677。《公共管理學報》創刊于2003年，是公共管理領域的后起之秀，在創刊后的10年時間里，發展迅猛成為公共管理學界廣被認可的學術期刊之一，在中國知網的評價體系中，復合影響因子為2．411。基于此，本文選擇這兩個期刊，作為新老公共管理領域的代表，分析其中的文獻所用研究方法具有一定的代表性。

從統計數據的時間序列上看，分析《中國行政管理》自2001—2010年10年來的文獻所用的研究方法，能夠反映出中長期的一個趨勢性的結果。統計《公共管理學報》自2005—2010年共6年的數據，能夠反映研究方法近年來一個中短期的趨勢性結果。

從文獻的數量上看，除去短評、新聞和文獻評述，統計了《中國行政管理》共2913篇文章，《公共管理學報》共344篇文章，從樣本量上也滿足本研究的需要。

(二)文獻分類

定量分析存在著明顯的形式特征，根據定量分析中的三個形式特征以及文中是否構建假設模型來闡釋公共管理問題，在本研究中，筆者把所有文獻分成四類。

第一類:對研究的事物進行測量，使用描述統計方法，如圖表、數字來說明問題，定量分析是解釋問題的輔助手段，這類的文獻為以定量分析為輔的研究。

第二類:對研究的事物創設實驗條件，控制變量，收集數據，對事物進行假設檢驗;對研究的事物抽象出若干的變量，構造模型，進行變量間的關系研究、結構研究、因果研究。這類的文獻主要以定量分析的手段，來解釋問題、論證研究假設，此類研究為以定量分析為主。

第三類:文獻中除以上的兩種情況，以案例、陳述、反駁、辯駁等形式來論述問題，得到研究結論的，這類的研究為純定性的研究。

第四類:研究綜述類，此類文獻不涉及定量分析與定性分析方法問題，把它分成第四類。

(三)數據顯示

按照上面的分類方法，對10年來(2001—2010)發表在《中國行政管理》雜志社和6年來(2005-2010)發表在《公共管理學報》上的所有文章，進行了分類頻數統計，制成了如下的線性趨勢圖，詳見圖1、圖2。

圖1《中國行政管理》雜志10年間運用定量研究的論文占全部論文的比重

圖2《公共管理學報》6年間運用定量研究的論文占全部論文的比重

(四)數據分析

從上述折線圖很容易看出，在公共管理的研究中，研究者對于定量分析方法的重視程度越來越高，《中國行政管理》在2001年刊發的文章只有不到5%的定量分析類文章，而10年之后的2010年定量分析的比例達到了36．7%，并還有不斷上升的趨勢。定量分析在《公共管理學報》上的比例更高，2006年定量分析的比例就已經超過定性分析，占據了分析方法的主要地位，2010年更是達到了77%。如果分析的視角再細微化些，定量分析為主的文章數量也呈逐年上升態勢，由2005年的9篇持續上升至2010年的31篇，占全年文獻量的55%。由此可見，定量分析方法在一些重要的公共管理類期刊中越來越受研究者的重視，甚至有超過定性分析、被漸漸推崇的趨勢。

三、公共管理研究中推崇定量分析的原因

定量分析的地位和選擇問題，并沒有引起公共管理學界廣泛探討，原因之一是學者們并不清楚定量分析方法在公共管理研究中所占的地位，以及這樣的研究方法被推崇到一個怎樣的程度;原因之二是也許相當多的學者認為重視定量分析并沒有什么問題。①王印紅:《對公共管理研究方法中定量推崇的批判》，《重慶大學學報》(社會科學版)2013年第1期。從以上的文獻分析發現，在公共管理的研究中，定量分析越來越受到研究者的重視，并有超過定性分析占據分析方法主流地位的趨勢，這樣的地位和趨勢是怎樣形成的，是公共管理研究對象以及內容的普適性，還是公共管理研究者的研究偏好，還是有其他原因?

(一)社會科學解釋社會問題的訴求

19世紀中期，隨著以科學為基礎的哲學思想的興起、實證主義創立，實證研究方法重視知識或科學，并限于可以觀察到或可以根據經驗得出的事實，很快為社會科學研究者們所采納。并在觀察、實驗以及數學模型的基礎上，逐漸形成了以“數據說話”為主要特征的定量研究范式。定量研究范式形式嚴謹，結果精確，特征明顯，必須采用嚴格的實驗程序，控制經驗事實產生的條件和情景，從而獲知對事物相關關系或是因果關系的精確認知。這一范式與19世紀人們崇尚自然科學化、社會科學化的傾向相契合，很快便在社會科學領域得到了廣泛的應用。“自19世紀后期以來，定量研究便逐步取代了思辨研究的主流位置，成為重要的研究范式。”①張紅川、王耘:《論定量與定性研究的結合問題及其對我國心理學研究的啟示》，《北京師范大學學報》(人文社會科學版)2001年第4期。

回溯社會科學產生之初，西方有兩個公認的學術領域，一個是人文領域，休謨稱之為“criticism”，一個是科學領域，以伽利略為代表。②汪丁丁:《社會科學定量分析方法基礎探討》，《社會科學戰線》2010年第1期。社會科學逐漸從人文領域中分離出來，產生之初社會科學就面臨尷尬的局面，一方面要為社會生活提供目的和意義，另一方面要為社會生活提供解釋。社會科學要對社會生活進行解釋，必然要用到定量的分析，孔德的實證主義哲學是其重要依據，“科學是人類唯一獲取知識、認識客觀世界，進而發現客觀世界規律的手段，而完成如此之舉，則必須結合人類的智力理性和人類認識世界的經驗主義傳統，即理性和觀察的結合”③汪丁丁:《社會科學定量分析方法基礎探討》，《社會科學戰線》2010年第1期。。基于此，實證主義認為科學研究的對象無論是自然界，還是人類社會自身，所用方法必須借鑒自然科學的研究方法。孔德的實證主義哲學是“定量研究”確立與發揚光大的基石。公共管理學作為管理學、社會科學的一個重要分支，對定量分析的重視也不足為奇，畢竟公共管理的研究者與公共政策的制定者的一個重要目的就是為了解釋這個社會，并讓人類社會變得更美好。

盡管最近的幾十年定量研究取得了輝煌的成績，但由于其對技術與方法的過度依賴、“拆整為零”的研究方式以及“中立”的價值原則也導致了諸多問題，在某種程度上損害了社會科學研究的系統性、目的性與動態性。定量分析的核心是研究對象的“可操作化”或“可操作性”問題，事實上，社會科學中的許多概念無法實現“可操作化”。

20世紀90年代以來，不同領域的研究者對定量分析進行了反思，一些學者紛紛提出了反對實證主義的觀點，反對對模糊的概念進行“操作化”。同時強調“模糊”與“精確”是人類認識論中的不可或缺的兩個層面，是一對互補關系。“模糊”不是“精確”的低階狀態，而是人們認識、評價客觀世界和社會現象的一種藝術，是一筆財富，而不是包袱。

(二)公共管理理論對效率的訴求

對定量研究方法推崇的另外一個原因是目前公共管理學界對效率的廣泛認可，如果回溯公共管理理論的發展過程，對效率的認可會得到一個更為清晰的結論。

威爾遜作為公共行政學的鼻祖，在其開山之作《行政學之研究》中提升政府效率的目的一目了然:“首先政府能夠適當地和成功地進行什么工作;其次政府怎樣才能以盡可能高的效率及在費用或能源方面用盡可能少的成本完成這些適當的工作。”④Woodrow Wilson．The Study of Administration．political Science Quarterly，1887(2)．層級官僚制理論的提出者馬克斯·韋伯從工具理性的角度出發，提倡一種不涉及價值判斷的、有規范程序的、合理形式的思維方式和研究立場，強調公共行政的專門化、技術化、法制化、非人格化、官僚等級制等特征。這種思維方式和研究立場使得公共管理理論在誕生之初就因為對效率和技術的推崇而傾心于定量研究。特別是在上個世紀五六十年代，系統科學的研究方法逐步被引入了公共管理領域，如控制論、系統論、信息論和運籌學等方法開始被公共管理的研究者所掌握并廣泛運用。

以現代經濟學、公共選擇理論和企業管理理論作為理論基礎的新公共管理理論，在批判韋伯提出的僵化科層制的基礎上，提倡公共部門應以市場或顧客為導向，汲取私營部門的管理方式和手段，如靈活的合同雇傭制和績效工資制，對政府績效目標進行界定、測量和評估，重視成本和收益分析等。新公共管理市場化的改革對傳統公共管理提出了嚴峻挑戰，其理論基礎、制度安排和研究范疇與傳統公共管理發生了很大的變化，但是從研究方法論上，依然因為推崇效率而倚賴定量分析。⑤曾保根:《價值取向、理論基礎、制度安排與研究方法——新公共服務與新公共管理的四維辨析》，《上海行政學院學報》2010年第3期。

如果考證的視角更寬泛些，美國古典管理學家泰勒為了提高工人工作效率的研究成就了管理學。公共管理特別是新公共管理繼承并發揚了這種思想，讓“政府實現更高的產出，提升其效率”一直處于公共管理的核心位置。從公共選擇理論的視角，英國學者鄧肯·布萊克、美國學者詹姆斯·布坎南等人在其研究中，引入了理性人假設、方法論中的個人主義和交易政治。他們認為:“在政治活動中與在經濟活動中的人們很可能是同一個人，其動機并不會有什么區別，都是追求個體利益的最大化(無論是個人效用最大化還是社會福利最大化都可以看成是經濟學和福利經濟學中的效率觀)。公共選擇學派將其全部理論分析置于以上的分析框架之下，實現了公理化方法與定量分析方法的結合。①［美］安東尼·唐斯:《民主的經濟理論》，上海世紀出版集團2005年版，第1-3頁。

無論是溯及管理學還是行政學理論的緣起，抑或跟蹤公共管理理論的產生、演變的過程，效率問題始終是公共管理理論最為關注的、也是最終要實現的核心價值。“在以效率為核心的價值追求中，定量分析的優勢是不言而喻的，它利用成熟的數學工具求極值，它的可操作性、標準化和精確化程度較高，邏輯推理嚴謹，可以說定量分析與效率是一對孿生子。”②王印紅、王剛:《對公共管理研究中定量推崇的批判》，《重慶大學學報》(社會科學版)2013年第1期。正是由于此種關系，國內外相當多的學者都因為對效率的重視而極為推崇定量研究。

(三)研究者對自身利益的訴求

“理性人”假設提出之后，伴隨著實證主義的興起，定量分析日漸成為學術界推崇的重要研究方法。部分學者甚至建構了評價一個學科是否為“科學”的衡量標準，那就是這門學科是否引入了定量分析。按照此衡量標準，不能進行定量或者尚未開展定量研究的社會科學就被認為不是科學。對此衡量標準的廣泛認可，使得社會科學的研究者越來越多地運用定量分析來凸顯自己研究的科學性。被稱為社會科學“皇冠上的那顆明珠”的經濟學就是因為薩繆爾森將數學引入經濟學后，眾多的研究者開展了大量的定量研究。經濟學攻城略地形成目前龐大的“帝國主義”不僅僅是經濟理論的應用，還包括經濟學中定量分析方法的廣泛運用。公共管理作為其相近學科不可避免地受到沖擊。部分公共管理研究者認為，如果不開展定量研究難以企及本領域的研究制高點。另外的一些研究者則迎合了這種需求，熱衷于研究并發表定量的“成果”。有的則為了定量而定量，為了定量而選題，忽視了公共管理的價值追求。

分析研究者推崇定量分析的原因不外乎兩點:第一，公共管理的思想、目的和價值觀念來源于其他社會科學，而對這些定性的研究很難產生超越前人的研究成果，得到學術期刊的認可，于是轉而求其次，為了做定量研究而選題。第二，模型、變量間關系的研究，有假設、有推理、有結論，展現了一個嚴謹的、精確的研究形式和治學態度，更容易被認為達到了專業水平，而得到學術期刊的認可。對此盧瑟福曾批評道:“定量分析的代價是失去了自然語言的豐富性和啟發性”。③盧瑟福:《經濟學中的制度》，中國社會科學出版社1999年版，第8頁。

四、結語

社會轉型的關鍵時期，公共管理受到了前所未有的重視。作為社會科學的一個重要分支，它在學科本身方法適用性的研究上取得的成果可以說是相當匱乏，學者們似乎也并沒有關注到定量分析與定性分析的沖突性。公共管理注重運用研究方法，縱觀百年來公共管理發展過程的方法論，“個人主義的理性思維與經驗實用主義指導下的定量分析是其顯著特征”。④何穎:《公共行政研究方法及其走向評析》，《中國行政管理》2005年第10期。誠然，定量分析是公共管理不可或缺的研究方法。但是因為公共管理話語體系的模糊性、“理性人假設”的正確性被廣泛質疑以及以“公平”為首位的公共管理的價值取向，決定了公共管理研究中定量分析不應該占據主流地位，更不能被過分推崇。本文基于文獻資料，對定量分析在公共管理研究中的地位進行了探討，并分析了定量分析被推崇的原因，旨在引起公共管理研究者們對所用的研究方法進行深入地思考，而不是不加思考的“拿來主義”。

(責任編輯:張婧)

G644

A

1003-4145［2015］03-0172-05

2014-12-10

王印紅(1970—)，男，中國海洋大學法政學院副教授，管理學博士，研究方向為政府管理創新、電子政務。

本文系山東省社科規劃項目(項目編號:10CJGZ49)的階段性成果。