基于灰色關聯方法的地方政府財政科技投入績效評價

區聰 區蘇 劉寧杰

[摘 要]基于灰色關聯方法，以南寧市為例，從市財政支出金額、專利申請受理數量、科技人員數、科技成果登記數（不含專利成果）、國家級火炬項目、國家級星火項目、全年獲得市級以上科技進步獎、科技項目簽約合同金額作為評價指標，對南寧市政府財政科技投入績效進行評價。

[關鍵詞]灰色關聯方法；績效評價；科技投入；南寧市

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在科技發展過程中，地方政府對于科技的投入起到至關重要的作用，是當地科學技術健康、順利發展的有力保障。政府對于科技的投入資金畢竟是有限的，如何將有限的資金運用好每一分錢，加強提高科技創新和管理。本文采用灰色關聯方法，以南寧市為例，針對分析判斷政府財政科技投入與產出指標的關聯性和政府財政科技投入的效率性，為政府相關部門在財政科技投入上提供決策依據。論文研究結果表明：科研成功推廣與當地的經濟發展程度、資源條件、認識水平等關系密切，將隨著生產力的發展和生產關系的改變而不斷演變。

1 運用灰色關聯方法分析的指標體系構成

本文采用南寧市的市財政支出金額作為投入指標，專利申請量、專利申請受理數量、科技人員數、科技成果登記數（不含專利成果）、國家級火炬項目、國家級星火項目、全年獲得市級以上科技進步獎、科技項目簽約合同金額11個方面作為產出指標，通過灰色關聯方法計算得出南寧市在財政科技投入方面的績效。

第一，市財政支出，是指政府在財政支出經費中用于科技發展建設的專項經費，包括“科技三項費”、“科學事業費”、“科研基建費”和“其他科技支出”四部分構成。第二，專利申請受理數量，是指經當地專利機構審核無誤后，授予其專利權，頒發專利受理證書，并將受理的專利進行登記公告后匯總的專利數量。第三，科技成果登記數（不含專利成果），是指包括工業科技項目、農業科技項目、社會發展科技項目、軟科學研究項目、產業重大科技專項實施、科技型中小企業技術創新資金項目、國家農業科技成果轉化資金項目等科技成果。第四，國家級火炬項目，火炬項目是1988年由中國科學技術部組織實施的一項發展中國高新技術產業的指導性計劃。第五，國家級星火項目，國家星火項目主要面向農村經濟，是我國科學技術開發與國民經濟發展的重要組成部分。第六，全年獲得市級以上科技進步獎，是指全年獲得南寧市科技進步獎的科技成果項目和廣西壯族自治區科技進步獎的科技成果項目。第七，科技項目簽約合同金額，科技項目合同是指科研項目管理部門與科研機構或人員之間，為按照要求完成科研項目所確定雙方權利與義務的合同。而科技項目簽約合同金額是指在該合同中所約定為完成該科研項目所承擔支付的金額。

2 運用灰色關聯方法分析的數據選取

由于政府財政科技投入績效分析的復雜性和多變性，本文選取南寧市在2008—2012年為期5年的相關數據進行分析研究，數據來源于南寧市科技局網站、廣西科技年鑒、南寧年鑒及南寧科技工作簡報等。根據選取的指標，相關數據整理如表1所示。

3 運用灰色關聯方法分析的評價手法

地方政府科技投入的效果評價，可以采用灰度關聯法進行。灰度關聯法是利用參考數據和比較數據進行比較，以無量綱化的方式算出適用于對比的關聯度。

地方政府的科技投入所帶來的影響是多方面的，因此比較數據可以是多個的，其中專利申請量、科技人員數、專利申請受理數量、科技成果登記數、簽約合同金額這六條因素是本文的考量南寧市政府財政支出的績效評價條件。

第一，按照年份分別列出參考數據（市財政支出），和六個比較數據（專利申請量、科技人員數、專利申請受理數量、科技成果登記數、簽約合同金額）。

灰色關聯方法曲線圖

4 評價結果與分析

通過運用灰色關聯方法計算，得出南寧市政府財政科技投入績效的關聯度數據，如表2所示。本文將加權關聯度>0 8視作為強加權關聯度指標，將加權關聯度<0 8視作為弱加權關聯度指標。根據表2可知，全年獲得市級以上進步獎在政府財政科技投入的績效最高，也就是政府財政科技投入對科技成果獲得獎項的影響最大，加權關聯度為0 9473；第二名為專利申請受理數量，加權關聯度為0 9037；第三名為科技項目簽約合同金額，加權關聯度為0 8569；第四名為國家級火炬項目，加權關聯度為0 8219；第五名為科技成果登記數（不含專利成果），加權關聯度為0 7957；第六名為科技人員數，加權關聯度為0 7032；而政府財政科技投入對于國家級星火項目的影響最低，加權關聯度為0 4696。

將2008—2012年的各投出指標的加權關聯度數據進行對比后，可以看出每個投出指標在政府財政科技投入下的差異性。隨著南寧市不斷優化科技發展環境，大力實施科技發展戰略，在科技成果取得上有飛躍性的進步，科技水平與科學技術成果大幅度提高。2008年11月，全國2008創新型城市論壇暨發布了《中國城市創新力評價報告》，南寧市入圍“中國城市綜合創新力五十強”。2010年4月，中國科技部將南寧市列為創新性試點城市，成為廣西首個創新型試點城市。2012年10月，第一屆廣西發明創造成果展覽交易會在南寧國際會展中心舉行。南寧市組織450個專利項目參展，其中成果拍賣專利3項，成交金額1422萬元；達成專利交易5項，金額為8000萬元；另外，40個參展項目獲獎，南寧市人民政府被授予“第一屆廣西發明創造成果展覽會最佳組織獎”。同時，南寧市近些年高新技術產業快速發展，并獲得政府的大力支持，促進了科技成果項目獲得市級以上進步獎、專利申請受理數量和科研成果的簽約合同金額的績效較好。作為廣西省壯族自治區的經濟中心，南寧市致力于發展多元化經濟，但是政府財政科技投入在科技人員數和科技成果登記數，及國際級星火項目所產生的績效影響并不夠顯著。要增強輻射帶動能力；立足地方優勢，培育區域特色主導產業；完善科技；健全以科技、信息、市場為重點的連接機制。優化政策環境，制定、落實推進產業化的扶持政策。

政府財政科技投入績效評價是一項涉及內容面廣復雜的工程，本文以南寧市為例進行績效評價研究，以指標為出發點，對各指標進行分析，為相關政府職能部門提供良好的決策依據。科技進步已初見成效，但是發展還不平衡，南寧市科技水平和質量與南寧市經濟和社會發展的要求不相適應，這將對南寧市今后的經濟和社會發展產生滯后影響。由于更具體細化的績效投出指標較難收集，這也導致相關的政府財政科技投入績效的定量研究無法更加詳細準確，今后將繼續升入進行探討研究。

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