領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力制約監(jiān)督機(jī)制創(chuàng)新研究

普胤杰 黃武

【摘 要】 文章基于領(lǐng)導(dǎo)權(quán)變理論和納什均衡理論的相關(guān)原理，通過(guò)構(gòu)建非合作博弈的監(jiān)察模型，分析制約監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力的動(dòng)力機(jī)制，從而得出創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力制約監(jiān)督機(jī)制的策略：完善對(duì)權(quán)力主體的制約與監(jiān)督制度，堅(jiān)持法治與德治相結(jié)合，發(fā)揮新型媒體的監(jiān)督作用。

【關(guān)鍵詞】 領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力；監(jiān)察模型；制約監(jiān)督機(jī)制

【基金項(xiàng)目】 本文系2014年廣西研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目“打造戰(zhàn)略支點(diǎn)與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展”（項(xiàng)目編號(hào)：YCLT20144009）的研究成果。

【作者簡(jiǎn)介】 普胤杰，廣西師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院行政管理專業(yè)碩士研究生。研究方向：區(qū)域公共管理；黃武，廣西師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院行政管理專業(yè)碩士研究生。研究方向：區(qū)域公共管理。

【中圖分類號(hào)】 C933 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【文章編號(hào)】 2095-5103（2015）09-0023-02

一、相關(guān)理論概述

1. 領(lǐng)導(dǎo)權(quán)變理論

美國(guó)當(dāng)代領(lǐng)導(dǎo)權(quán)變理論學(xué)者菲德勒認(rèn)為，各種領(lǐng)導(dǎo)方式都可能在一定的環(huán)境內(nèi)有效，這種環(huán)境是多種外部和內(nèi)部因素的綜合作用體。用公式可以表達(dá)為：

在上述公式中，S代表領(lǐng)導(dǎo)方式，L代表領(lǐng)導(dǎo)者特征，F(xiàn)代表追隨者，E代表環(huán)境。我們利用菲德勒的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)變理論討論領(lǐng)導(dǎo)環(huán)境中一個(gè)重要的外部因素——領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力的監(jiān)督機(jī)制。

2. 納什均衡

納什均衡是非合作博弈理論中一種博弈策略均衡的狀態(tài)，即在給定其他玩家策略的前提下，任意玩家都去選擇對(duì)自身利益最優(yōu)的策略。于是，在這種狀態(tài)下，博弈中的任意玩家都沒(méi)有獨(dú)自改變自己策略的積極性，最終形成了一個(gè)納什均衡。在現(xiàn)實(shí)生活中存在著很多納什均衡現(xiàn)象，我們將運(yùn)用納什均衡原理構(gòu)建監(jiān)察博弈來(lái)分析領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力的監(jiān)督機(jī)制。

二、構(gòu)建基于納什均衡的監(jiān)察博弈模型

1. 理論預(yù)設(shè)

假設(shè)一：監(jiān)察博弈中有兩個(gè)參與者（本文稱玩家），一個(gè)為委托人（記為玩家A），一個(gè)為代理人（記為玩家B），而且均是理性經(jīng)濟(jì)人。

假設(shè)二：玩家A有兩個(gè)策略——監(jiān)察和不監(jiān)察，監(jiān)察需要花費(fèi)的成本h>0，通過(guò)監(jiān)察可以提供玩家B是否偷懶的證據(jù)。

假設(shè)三：玩家B有兩個(gè)策略——偷懶與工作，工作的成本為g>0，通過(guò)工作可以為玩家A提供價(jià)值為v>0的產(chǎn)出。

假設(shè)四：如果玩家A有證據(jù)證明玩家B偷懶，則不付給玩家B任何報(bào)酬，反之，則將工資w付給玩家B，w>g。

假設(shè)五：兩個(gè)玩家同時(shí)選擇他們的策略，玩家A在決定是否監(jiān)察時(shí)不知道玩家B是否會(huì)選擇偷懶。

2. 監(jiān)察博弈模型

當(dāng)上述假設(shè)條件滿足時(shí)，可構(gòu)建出該監(jiān)察博弈的支付矩陣，如表1所示：

3. 監(jiān)察動(dòng)力機(jī)制分析

（1）當(dāng)w≤h時(shí)的情況。在經(jīng)濟(jì)理性的作用下，玩家A的占優(yōu)策略是不監(jiān)察，玩家B的占優(yōu)策略是偷懶。因?yàn)楫?dāng)玩家A選擇不監(jiān)察時(shí)，其作出的支付是-w，比選擇監(jiān)察時(shí)要付出的成本低（因?yàn)閣≤h，所以-w>-h）。同理對(duì)于玩家B來(lái)說(shuō)，此時(shí)選擇偷懶要更節(jié)省成本。

（2）當(dāng)w>h時(shí)的情況。在這種情況中，沒(méi)有純策略的納什均衡：如果玩家A不監(jiān)察，則玩家B嚴(yán)格偏好于偷懶，如果玩家B偷懶，則玩家A的最優(yōu)反應(yīng)是監(jiān)察；如果玩家A監(jiān)察，則玩家B的最優(yōu)反應(yīng)是工作，而玩家B工作時(shí)，玩家A的最優(yōu)反應(yīng)時(shí)不監(jiān)察。因此，兩人在均衡中必須采用一種混合策略。

經(jīng)過(guò)求解，當(dāng)w>h時(shí)，監(jiān)察博弈的混合策略的納什均衡為（（g/w，1-g/w），（h/w，1-h/w）），即玩家A以g/w的概率不監(jiān)察；玩家B以h/w的概率偷懶，以1-h/w的概率工作。

三、結(jié)合模型及權(quán)變理論分析我國(guó)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力制約監(jiān)督現(xiàn)狀

根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)變理論的描述，領(lǐng)導(dǎo)方式受到領(lǐng)導(dǎo)環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)者特征以及追隨者的影響或制約，其中，領(lǐng)導(dǎo)環(huán)境是最為重要的。因而，我們結(jié)合博弈模型從領(lǐng)導(dǎo)環(huán)境角度對(duì)我國(guó)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力制約監(jiān)督現(xiàn)狀進(jìn)行分析。

1. 政治文化環(huán)境

我國(guó)自古以都是一個(gè)統(tǒng)一的多民族國(guó)家，在這樣一個(gè)融合了多元文化和不同信仰的國(guó)家里，政治上實(shí)行高度集中的中央集權(quán)制度對(duì)國(guó)家發(fā)展是有益的。古代中國(guó)大部分時(shí)間里，在國(guó)家政治層面，實(shí)行高度統(tǒng)一的中央集權(quán)，而且在社會(huì)生活層面，大到君王宮廷小到尋常百姓家?guī)缀醵紝?shí)行“家長(zhǎng)制”。因此，在國(guó)家法律、社會(huì)意識(shí)等上層建筑以及人們的政治心理中，“專權(quán)”“特權(quán)”思想較為顯著。新中國(guó)成立后，以人民代表大會(huì)制度為根本的民主制度在我國(guó)得以確立，民主思想得到廣泛傳播，但幾千年來(lái)的封建專權(quán)統(tǒng)治還是給我國(guó)政治生態(tài)留下了一定程度的不良影響，主要表現(xiàn)為“官本位”的思維傾向、“阿諛?lè)畛小钡牟涣硷L(fēng)氣以及違紀(jì)違法的“權(quán)力尋租”行為。

黨的十八屆四中全會(huì)以來(lái)，“依法治國(guó)”再次成為我國(guó)政治生活中的重點(diǎn)課題，在黨中央的領(lǐng)導(dǎo)下，全國(guó)上下開(kāi)展了不同形式的法治實(shí)踐活動(dòng)，“黨要管黨、從嚴(yán)治黨”成為我黨執(zhí)政過(guò)程中突出的重點(diǎn)。隨著領(lǐng)導(dǎo)環(huán)境變化，領(lǐng)導(dǎo)者、追隨者必然受到不同以往的約束和監(jiān)督，因而在這一時(shí)期的監(jiān)察博弈模型中，監(jiān)察工作的監(jiān)督成本（h）因素的影響率（h/w）相對(duì)下降，即監(jiān)察者（玩家A）將在成本可控的條件下積極開(kāi)展更多的監(jiān)察工作，此時(shí)被監(jiān)察者（玩家B）被監(jiān)察的概率增大，其工作積極性自然增強(qiáng)，即被監(jiān)察者（玩家B）選擇工作的概率（1-h/w）變大。雖然從黨的十八大以來(lái)，監(jiān)察工作得到加強(qiáng)，反腐敗工作也取得了較大成效，但是要構(gòu)建一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力監(jiān)督監(jiān)察的長(zhǎng)效機(jī)制仍然需要全黨上下長(zhǎng)期努力。

2. 經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境

自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展取得了許多重大成就，據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，從2011年起，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入中等收入國(guó)家行列，即人均GDP已達(dá)到3000-5000美元，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論，當(dāng)一個(gè)國(guó)家進(jìn)入中等收入階段時(shí)，會(huì)面臨著“中等收入陷阱”，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展因缺乏動(dòng)力而停滯不前。在此發(fā)展階段中，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)測(cè)能力、調(diào)控力度均需要全體公務(wù)人員的努力付出。從世界范圍來(lái)看，一些拉美國(guó)家落入“中等收入陷阱”的重要原因就是權(quán)力尋租空間大、投機(jī)行為擴(kuò)散、腐敗現(xiàn)象蔓延、市場(chǎng)的資源配置功能受到嚴(yán)重扭曲。習(xí)近平主席在出席2014年亞太經(jīng)合組織（APEC）領(lǐng)導(dǎo)人同工商咨詢理事會(huì)代表對(duì)話會(huì)時(shí)曾指出，“對(duì)于中國(guó)而言，‘中等收入陷阱過(guò)是肯定要過(guò)去的，關(guān)鍵是什么時(shí)候邁過(guò)去、邁過(guò)去以后如何更好向前發(fā)展。”在當(dāng)前及今后一段時(shí)期內(nèi)，由于權(quán)力制約與監(jiān)督制度建設(shè)沒(méi)有及時(shí)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌和社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的要求，出現(xiàn)了許多體制與制度上的漏洞，使得這一時(shí)期處于腐敗現(xiàn)象的多發(fā)、高發(fā)時(shí)期。

3. 法治環(huán)境

自新中國(guó)成立以來(lái)，在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，我們堅(jiān)持依法治國(guó)，全面依法行政，弘揚(yáng)法治精神，建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系，深化司法體制改革，完善權(quán)力制約和監(jiān)督機(jī)制，保障公民的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定，不斷推進(jìn)各項(xiàng)工作的法治化。但是法律普及的效果還不夠理想，在法律實(shí)施的某些方面還面臨著巨大壓力，例如法律權(quán)威性體現(xiàn)不足、司法獨(dú)立性還有待進(jìn)一步加強(qiáng)等等。

由于缺少有效健全的全民法治教育以及基層普法宣傳系統(tǒng)，在基層以及農(nóng)村偏遠(yuǎn)地區(qū)，民眾的法律意識(shí)還不夠強(qiáng)，民眾之間在發(fā)生利益矛盾時(shí)常常采取人身攻擊等違法行為，嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共治安。此外，一些從事基層公務(wù)活動(dòng)的人員，對(duì)法律的敬畏感不強(qiáng)，“小官巨腐”現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

四、監(jiān)督機(jī)制創(chuàng)新策略

1. 完善對(duì)權(quán)力主體的制約與監(jiān)督制度

當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力成為監(jiān)督制約對(duì)象時(shí)，應(yīng)該對(duì)權(quán)力主體的制約與監(jiān)督制度進(jìn)行相應(yīng)完善。首先，要把握好領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力主體準(zhǔn)入的原則和標(biāo)準(zhǔn)，必須堅(jiān)持公正、公開(kāi)、公平等基本原則，必須按照五湖四海、任人唯賢等標(biāo)準(zhǔn)突破地域、視閾的局限，嚴(yán)格選拔專業(yè)相關(guān)、能力相符的領(lǐng)導(dǎo)人員；其次，完善領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督體系，要針對(duì)權(quán)力主體的職責(zé)范圍、職能作用設(shè)置與之相對(duì)應(yīng)的、清晰透明的、具有可操作性的監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)。例如在堅(jiān)持權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則下，推行和完善權(quán)力清單制度等；再次，規(guī)范獎(jiǎng)懲程序，完善監(jiān)督制度，提高領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力運(yùn)用效益和監(jiān)督效率。

2. 堅(jiān)持法治與德治相結(jié)合

法律與道德之間是相輔相成、相互促進(jìn)的。法律體現(xiàn)的是道德的最低要求，任何違反法律的（下轉(zhuǎn)第30頁(yè)）（上接第24頁(yè)）行為均違背了社會(huì)道德，道德則是在更為寬廣的領(lǐng)域?qū)Ψ善鸬街魏脱a(bǔ)充作用。領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力的監(jiān)督與制約需要法治的剛性和強(qiáng)制性的規(guī)范，同時(shí)也需要道德的柔性和廣泛性的約束。

在法律層面，首先，要不斷完善社會(huì)主義法律體系，努力做到廣泛覆蓋、與時(shí)俱進(jìn)，使領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力時(shí)刻處于法律法規(guī)的監(jiān)督范圍內(nèi)；其次，要完善法律法規(guī)的宣傳和普及制度，拓寬普法渠道，努力做到廣為人知、易于接受，使領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力主體更為明確其法定職責(zé)及法定義務(wù)；再次，應(yīng)該加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力違法案件的司法程序（法定不允許公開(kāi)的除外）的公開(kāi)透明力度，努力做到公平公正，確保領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力的各個(gè)監(jiān)督主體的知情權(quán)。

在道德層面，首先，要不斷完善以社會(huì)主義核心價(jià)值觀為核心的社會(huì)主義道德體系，努力做到廣為認(rèn)同、人人踐行，使領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力主體提升自我的約束意識(shí)和整體的精神內(nèi)涵；其次，要完善社會(huì)主義道德的教育和傳承機(jī)制，努力做到循循善誘、自覺(jué)主動(dòng)，使領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力主體自覺(jué)保持優(yōu)良傳統(tǒng)。

3. 發(fā)揮新型媒體的監(jiān)督作用

在領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力的監(jiān)督過(guò)程中，必然需要一定的載體或工具，在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)日益發(fā)達(dá)的今天，傳統(tǒng)媒體的部分輿論監(jiān)督功能已經(jīng)被一些新型媒體取代，新型媒體以其傳播迅速、便捷、廣泛等特點(diǎn)正日益發(fā)揮著強(qiáng)大的輿論監(jiān)督功能。我們應(yīng)該將新型媒體作為領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力監(jiān)督的重要力量，在法律法規(guī)的框架內(nèi)，積極運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)開(kāi)展廣泛的社會(huì)監(jiān)督，積極挖掘和發(fā)揮新型媒體的社會(huì)監(jiān)督功能，例如開(kāi)展微博問(wèn)政、網(wǎng)絡(luò)政府建設(shè)、政府與社會(huì)公眾的網(wǎng)絡(luò)論壇等，擴(kuò)大社會(huì)監(jiān)督的范圍并提升輿論監(jiān)督效率，使領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力的監(jiān)督體系更為完善、更具活力。

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