基于案例設計的國有企業知識產權戰略實施研究

李臻洋等

根據我國國有企業的發展過程中可能存在的技術引進歷程，設計具有代表性的國有企業，并合理設置該國有企業的發展歷程及發展中可能出現的知識產權事項，從而陳述所采取的知識產權應對措施。通過本案例設計，以期為國有企業發展過程中的知識產權戰略選擇和戰術安排提供理論和實踐上的借鑒。

國有企業/發展歷程/知識產權應對策略/知識產權戰略/知識產權戰術

加入 WTO后，國際市場競爭的關鍵不再是關稅壁壘，而是知識產權壁壘、技術標準壁壘。能否加快我國知識經濟的發展，融入經濟全球化大潮，在世界經濟中占有一席之地，關鍵在于知識或智力資源的占有；而要占有知識和智力資源，最根本的是依法取得高新技術的知識產權，形成一批擁有自主知識產權的核心技術。

由政府主導的核電、航空、高鐵和汽車等重工業領域的大型國有企業，普遍經歷了技術引進、消化吸收和自主創新的發展過程，因此在其發展的每個階段，科學合理的進行知識產權戰略選擇和實施，則直接關系到這些企業未來能否實現由無到有、由小到大或由弱做強等企業發展目標。

本文以核電、航空、高鐵和汽車等重工業領域的大型國有企業為參照，構建一個虛擬的企業及其不同發展階段。

一、新國企的起步

（一）企業背景

鐵化公司，前身是國家部委，后通過一系列改革，脫鉤改制為企業，機車為其主營業務，智能機車為其主攻發展方向。

（二）起步于管理

鐵化公司以學習他人長處為基礎，自我創新為過程，參與國際比拼為目標，其在起步階段構建了科學的戰略定位和具體的實施方案：首先，鐵化公司制定科學的知識產權管理體系，自上而下形成有機聯動的管理機制，將知識產權管理納入其生產、科研和經營的全過程，并結合全過程管理流程要求，層次地梳理出項目知識產權工作，形成模塊化、層次化的項目知識產權策劃。其次，鐵化公司針對企業自身現狀，搭建了知識產權人才儲備機制，并按照其知識產權管理體系的層級，組建多層級多樣化的培養機制，建立了技術專業分工明確的知識產權人才團隊；再次，在國家級獎勵激勵發明創造的基礎上，鐵化公司建立健全其獎勵激勵機制，針對在科研項目全過程進展過程中，建立企業內部知識產權基金，向各層級知識產權人才發放企業內部基金獎勵；針對專利收益層面，在授權專利的有效期內，付給發明人或設計人一定報酬；同時將知識產權工作納入到科技項目所有參與人員的績效考核、職稱評審、名譽稱號授予等方面。

（三）初有成效

在發展的起步階段，通過科學合理的管理，鐵化公司實現了半智能機車的設計、研發、生產和運營。

二、新國企、大夢想

（一）開放促成進步

通過積極地參與國際合作中，科學評估自主研發與技術引進的關系，進而確定了以開放倒逼革新，以革新促成“走出去”的企業科技戰略。因此，鐵化公司通過整合資源，決定引進行業巨頭德國鋼化公司技術——第一代智能機車TP。

在進行技術引進過程中，鐵化公司組建了一支由商務人員、技術專家、法律及知識產權人員組成的談判團隊，與德國鋼化公司先后簽訂技術引進的框架協議、意向書和合同。

談判團隊就引進技術相關的設計和分析軟件、項目管理軟件、數據庫、技術秘密所涵蓋的范圍等知識產權文件展開詳盡的盡職調查，并在協議或合同中的使用權條款、保密條款等重要知識產權條款據理力爭，從而為公司未來消化吸收再創新預留法律空間。

經過一系列環節的博弈，最終鐵化公司以較為合理的付出，實現了第一代智能機車技術TP的引進。

（二）打鐵還需自身硬

結合企業已經具備的科研實力，鐵化公司的知識產權團隊搜集商業情報和常規文獻，進行技術秘密抗辯預案；建立與分析科技及專利文獻庫，給予科研工作情報及預警支撐、侵權風險評價和技術創新規避設計；進行國內外科學合理的知識產權布局，打造品牌基礎；建立風險應急商務預案，打有準備的仗。

通過一系列的技術風險規避和再創新措施的實施，鐵化公司很快便在第一代智能機車技術TP的基礎上開發出了自己的第一代智能機車品牌DP，并通過廣泛宣傳，取得了一定的影響力。

（三）農村包圍城市

鐵化公司的智囊團通過分析國際智能機車市場的背景形勢，調研國際上智能機車技術領域的專利布局情況，發現以歐洲、北美為主的發達國家市場已經被鋼化公司等業界寡頭所占領和控制，而這些業界巨頭并未過多地染指非洲、南美和東南亞等地的第三世界國家。

因此，鐵化公司開始實施“走出去”的企業戰略時，以第三世界國家為目標市場。鐵化公司的智囊團調研目標市場國有關技術進出口和知識產權的政策法律，進而分析并跟蹤其在技術進出口過程中的政策導向以及相關法律條款，分析并跟蹤知識產權的保護制度、執法情況以及加入國際條約情況，從而結合目標市場國技術實力及需求，確定“走出去”的形式。

針對技術實力較差以及知識產權法律法規不十分健全的目標市場國，發生侵權訴訟的可能性不大，或即便發生侵權也難以通過有效法律手段予以維護，對這樣的目標市場國選擇與目標國業主組建合資公司，以技術秘密的方式進行技術輸出，并約定各項權利義務；針對技術實力較強以及知識產權法律法規健全的目標市場國，發生侵權訴訟的可能性較大，對這樣的目標市場國要開展專利布局工整，以專利換取該市場國的壟斷地位，進而為走入該市場國做好知識產權儲備。

三、攤上事了

（一）黑暗中的影子

德國鋼化公司一直關注鐵化公司的市場和戰略動向，且一直在中國及其他國家進行著其智能機車的專利布局，并針對鐵化公司“走出去”中存在侵犯其知識產權的事宜向鐵化公司發出律師函，警告鐵化公司；

（二）雪上加霜

幾乎是收到律師函的同時，政府與第三世界A國家達成框架協議，并承諾向該國家技術轉讓鐵化公司的第一代智能機車品牌DP，鐵化公司也想借此打開海外市場，提高其國際地位；如今是進是退陷入兩難。

（三）養兵千日用兵一時

鐵化公司的智囊團第一時間回復鋼化公司律師函，要求對方提供侵犯其知識產權的具體內容及證據。

與此同時，其智囊團調取日常搜集的商業情報及技術秘密抗辯預案、科技及專利文獻、預警報告、侵權風險及技術創新規避報告，提出應急預案，以備與鋼化公司進行抗辯。

如果鋼化公司認為我方違約侵犯其技術秘密權利，智囊團則提供其搜集到已公開的文獻，抗辯其技術秘密不成立；

如果鋼化公司認為我方侵犯其專利技術，智囊團則通過目標市場國的專利布局分析判斷鋼化公司是否在該地區有相應專利布局，即使有專利布局，智囊團也可以提出我方已進行過規避設計的證據和理由；

如果鋼化公司主張的侵權技術是我方無法規避的核心技術，且我方并未搜集到能夠抗辯的證據，此時智囊團則啟動風險應急商務預案。

最終，鐵化公司的智囊團成功化解了這次危機，為此鐵化公司也付出了一定的代價。

四、成長的煩惱

鐵化公司智囊團通過商業情報搜集，獲知由于歐洲經濟持續低迷，擁有機車技術中發動機核心技術的金化公司業績持續下滑，股價遭遇腰斬，金化公司董事會決定出售公司。

智囊團調取日常搜集到的金化公司的專利布局報告，獲知其中包含了大量的智能機車發動機核心技術，且在全世界主要的市場均進行了專利布局；智囊團結合鐵化公司目前的技術情況，判斷出如果能夠獲得這些專利能夠較好地彌補鐵化公司的技術空缺，因此智囊團建議公司收購金化公司或其專利包。

最終通過多輪商務談判，鐵化公司成功收購金化公司，并獲取了其全部的專利。一時間，鐵化公司在國際智能機車行業名聲大噪，多家業界巨頭發表聲明，認為鐵化公司已經躋身行業巨頭行列。

五、風波再起

（一）天有不測風云

通過艱辛改變以及國際上的成功并購，鐵化公司正在崛起；正當鐵化公司準備大跨步在國內外舞臺上施展拳腳時，國內發生了重大的機車安全事故，死亡人數眾多，在國際上引起了一片嘩然，一時間國內外客戶對鐵化公司的智能機車安全系數的期望達到了峰值，紛紛要求將來自美國鈦化公司最先進的三代智能機車的安全理念引入智能機車的研發設計中，因此客戶訂單均進行了變更，附加了該項新的條件；

（二）市場聚變

美國鈦化公司已經與國內一家新成立公司鎂化公司合作，開展共同開發第三代智能機車的項目，且將鈦化公司關于其三代機車的安全理念的知識產權與鎂化公司進行了共享。

鐵化公司智囊團根據鈦化公司為外國企業、鎂化公司為剛成立企業的背景，提出政府公關、項目協作的方案，并成功促成鐵化公司的部分子公司成為該項目的分包商，同時承接了部分技術資料；

鐵化公司智囊團將獲取的技術資料與自身技術情況進行對比分析，提出將其中涉及的三代智能機車的安全理念技術融入到本公司技術的研發中，并進行了知識產權風險評估和規避設計，以期在最短的時間內實現技術的跨越。

（三）拋來的橄欖枝

在國際智能機車市場這塊“大蛋糕”越來越大的背景下，沒有哪家企業能有“胃口”單獨消受，通過深化國際間的交流與合作，實現共贏已初見端倪。因此鐵化公司的智囊團一直致力于聯合擁有相關知識產權的國內外企業，共同合作參與目標市場國的項目，實現互利共贏。

一順百順事事順，由于多方面因素，老牌寡頭鋼化公司在國際市場的競爭力逐漸被削弱，其向老朋友鐵化公司拋出了橄欖枝，希望與鐵化公司進行多方面合作，正中鐵化公司智囊團下懷。

六、笑傲江湖

（一）良性運作

自主知識產權戰略的出臺與貫徹實施使得鐵化公司短時間內成為行業內很有競爭力的公司，不僅在國內行業領跑，在國際范圍內亦具備了不小的影響力。但同時也存在大量成果積壓的問題：鐵化公司在智能機車領域的知識產權儲備量增大，國內發明和實用新型排行業內第一，海外專利擁有量也逐年增長，并且有很多專利沒有產業化。

鐵化公司智囊團再次出手，通過分析自由積壓專利，結合行業及產業背景，分析目前已有大量的智能機車領域的外圍服務或生產的配套公司，獲知這些公司往往沒有技術但急需技術；因此，鐵化公司智囊團開展向這些配套公司進行專利入股等多種知識產權成果轉化工作，從而進一步優化利用企業資源，并獲取更大的收益。

（二）競爭愈演愈烈

為了爭奪更大的市場空間，鈦化公司在南美洲和非洲起訴鐵化公司侵犯其專利權。

鐵化公司智囊團針對海外侵權訴訟已經應對自如，其手上擁有大量可以反制對手的專利，已然是“任你堅船利炮，我有航空母艦”的架勢。

另外，鐵化公司發現國外新興競爭對手的商標與其十分相似，并且在智能機車的數字化儀控、發動機技術與其專利技術十分類似。

鐵化公司智囊團利用手中掌握的知識產權武器展開海外維權，收購優良競爭對手，打擊侵權行為，規避反壟斷限制，終成一個行業帝國。

七、結束語

本文以核電、航空、高鐵和汽車等重工業領域的大型國有企業為參照，構建了一個虛擬的企業，并在其發展的每個階段設計不同的知識產權事項，同時在其中融入相應的知識產權應對措施。

通過本案例設計，展現了一個國企從小到大、從弱到強的不同發展階段中可能遇到的知識產權事宜和相應的應對措施，以期為國有企業發展過程中的知識產權戰略選擇和戰術安排提供理論和實踐上的借鑒。

文章得到國家科技重大專項“大型先進壓水堆及高溫氣冷堆核電站專項”中知識產權研究與咨詢子項目以及中國核工業集團公司“重點科技專項”中知識產權研究與咨詢子項目資助。