構建“1+1+1”制度執行力模式的探索與思考

王 寧，姚志平

（國網浙江德清縣供電公司 辦公室，浙江 德清 313200）

1背 景

隨著國家電網公司“三集五大”體系建設的深入推進，縣級供電企業組織架構、管理制度和業務流程都有較大程度的變化。目前縣級供電企業執行的規章制度主要由國家電網通用制度及其差異性條款、省市縣公司三級非通用制度實施細則、省市縣公司三級補充制度等3部分組成，上下貫通、覆蓋全面；但制度執行力建設不僅包括建章立制，更包括制度的執行。現實中，一方面是不斷出臺新的制度，另一方面是制度執行力弱化、執行力缺失的情況普遍存在。制度的生命力在于有效執行，建立制度的目的在于貫徹執行，規范日常經營管理。

2 制度執行不力的成因分析

2.1 制度制定層面的原因

在制度制定層面影響執行效果的主要原因有以下兩個方面：

（1）國家電網公司通用制度貫徹落實不到位。由于縣級供電公司專業部門對國家電網公司制度建設整體框架不了解。無法區分通用制度、差異性條款、非通用制度、各單位補充制度之間的關系。不清楚什么情況下需要申報差異性條款、制定實施細則和建立補充制度，未處理好“公轉”與“自轉”的關系，從而導致整個制度體系混亂無序。

（2）補充制度程序格式不規范。縣級供電公司補充制度的制定未嚴格按照規章制度要求實施。一是制定制度程序不規范。直接涉及勞動者切身利益的制度，未經職工代表大會討論、未履行公示程序，制度失去法律效力。二是制度內容不完整、條款不嚴謹。缺少職責分工、檢查與評估或監督考核與責任追究條款。有些條款使用“定期”、“原則上”或“一般”等詞，用詞不嚴謹。

2.2 執行層面的原因

建立制度的目的在于貫徹執行。執行環節不到位，必然大大降低制度的執行力。執行層面存在的問題如下:

（1）企業決策層相對重視制度的建立環節，忽視制度的執行環節，在制度執行化環節未能發揮示范作用。

（2）專業管理部門宣貫與指導不夠。部分專業在通用制度發布后，宣貫、督導、檢查等工作沒有及時跟上，造成各單位對通用制度的理解存在偏差。

2.3 監督層面的原因

監督檢查是促進制度落實的重要保證。實際操作中往往存在制度監督機制不健全，導致執行力大打折扣，主要表現如下：

（1）未能形成監督檢查常態機制。上級對下級執行制度的監督不到位，企業內控制度不健全，紀檢監察、審計等內部監督部門開展制度執行情況的監督檢查不深入，制度執行的跟蹤和檢查工作未落實，造成監督作用沒能充分發揮。

（2）沒有建立一個有效的獎懲機制。考核標準不明確，考核力度不夠，使得員工遵守和不遵守制度都沒有相應的獎懲，造成員工喪失執行制度的積極性，最終導致企業制度執行力下降。

3 “1+1+1”制度執行力模式內涵與做法

針對上面的分析，要建立以制度實用為基礎、以流程管控為手段、以執行評價為保障的“1+1+1”制度執行力模式，運用制度審核、制度流程、制度評價3張表，提高制度執行力。

3.1 按照“三實”（實際、實用、實效）原則，推進縣級供電公司實施細則和補充制度的“立、改、廢”工程

嚴格落實制度審查流轉程序，根據國家電網公司制度管理辦法要求，建立適合實際需求的制度審批流轉表。對制度的研究、立項、制定、審查、頒發、實施、考核、監督等環節統一規劃，力求制定出的制度規范、嚴謹，符合企業實際、具有可執行性。提前了解制度類型，如實補充制度，按要求提交省公司審批。如實實施細則，明確對接上級單位制度名稱，縣公司是否可制定細則。制度中不僅要明確制度的宗旨、目的、依據、內容、適用范圍、實施和監督部門、實施日期等，還應有制約性條款，制訂具體的實施程序、措施和監督方式，違反規定時處理的依據和責任追究等規定。

3.2 以“制度流程化”推動制度執行力建設

具有規范性程序的制度管理內容要求附流程圖，以流程圖的方式表現出來，統一設計流程模板，注明具體的工作任務、涉及到的部門、負責的部門和崗位以及需要進行的決策等。根據通用制度、實施細則和補充制度，梳理形成《管理制度流程選編》，涉及八大業務模塊，共計120多項流程。在制度流程編制過程中，落實“兩個配套”的要求，即原則上有規范性程序的制度必須配備流程圖，流程圖必須以制度為支撐。堅持“三個結合”的原則：一是與企業實際相結合，即積極引入科學的管理理念，使之符合實際，承前啟后，保持穩定；二是和公司制度相結合，流程圖表述、業務分界與規章制度進行有機的結合；三是和同業對標和業績考核工作相結合，流程管理的要求與所涉及同業對標和業績考核的工作任務和目標相一致。通過流程化運行的模式，強調流程的事前、事中、事后控制，構建“用制度管人、按流程辦事”的運行機制。

3.3 健全制度執行監督檢查和考評機制

從長遠看，增強制度的執行力，必須建立完善的監督、考評、獎懲機制，形成強有力的執行約束，對執行過程、執行結果進行監督考評。借助協同監督這一平臺，加強內控制度監督檢查，形成“責任部門嚴格執行、管理部門動態評審、監督部門常態督查”的良性機制。一是明晰規章制度承辦部門的主體責任。經常性開展國家電網公司通用制度的學習宣貫，創新工作舉措，開展通用制度答疑解惑，并采用實地檢查、問卷調查、專家評估、專項調研等方法適時組織規章制度執行情況檢查。二是明晰規章制度歸口管理部門的工作責任。每年制訂規章制度工作計劃，及時關注上級規章制度建設最新要求，動態提醒、更新現行有效規章制度庫，聯合紀檢、審計部門對規章制度承辦部門在執行過程中的問題及時予以梳理、提醒和監督。三是明晰審計、紀檢監督部門的監督責任。建立企業內控制度評審機制，對公司各業務領域，滾動開展規章制度執行情況實施監督。四是在各專業檢查活動中，將規章制度執行情況列為檢查內容，認真查找制度執行中存在的問題，分析問題的原因，落實責任部門制訂整改措施，限時整改糾正，并將整改情況納入月度績效考核。通過查糾整改與考核，使員工進一步增強責任意識，提高其執行制度的主動性、自覺性。

以內控制度評審為例，通過協同監督工作機制，由審計部門牽頭，聯合紀檢、財務、法律等部門對工程建設、工程合同簽訂履行、工程竣工驗收等領域進行全方位、多層面的審計，設計制度監督檢查表，內容涵蓋檢查的制度依據，執行情況，提出整改意見、落實考核機制、開展制度適用評估，并在此基礎上“向源頭延伸、向尾端輻射”，將制度建設審計作為一項常態工作來抓，取得了良好的成效。