基于機(jī)會主義行為的我國價值鏈信任治理機(jī)制研究

彭桂英

（青島國信發(fā)展（集團(tuán)）有限責(zé)任公司，山東 青島 266000）

0引 言

價值鏈?zhǔn)前殡S著經(jīng)濟(jì)、市場環(huán)境變化和信息技術(shù)等方面的演變和發(fā)展而形成，是區(qū)別于市場和企業(yè)的中間過渡區(qū)。因此價值鏈作為區(qū)別于企業(yè)的一種形式其治理問題具有自身的特性。具體來說，價值鏈的治理所要研究和解決的是供應(yīng)鏈條上諸多利益相關(guān)者的關(guān)系。一方面價值鏈成員企業(yè)通過建立共同目標(biāo)的實現(xiàn)，在多個層次協(xié)同并取得競爭優(yōu)勢，以實現(xiàn)差額利潤的創(chuàng)造，但我們同樣不能忽視價值鏈上的企業(yè)往往試圖影響其他企業(yè)以達(dá)到自己的目標(biāo)和促進(jìn)自己利益的提升［1］。也就是說在價值鏈條上合作與競爭并存，利益一致時在價值鏈企業(yè)之間會產(chǎn)生共同對外的選擇，利益取向相反時，往往在各企業(yè)之間出現(xiàn)多種利己的選擇。

此外，信息的不對稱性使得信息的掌握者占有比較優(yōu)勢。價值鏈上個企業(yè)嵌入的節(jié)點位置不同，也會引起他們掌控價值鏈上的控制權(quán)力的大小。強(qiáng)勢企業(yè)掌握話語權(quán)達(dá)到控制弱勢企業(yè)的目的，弱勢企業(yè)一方面依賴于強(qiáng)勢企業(yè)，另一方面也會選擇報復(fù)。我們承認(rèn)競爭存在的必要性，但是諸如強(qiáng)勢企業(yè)欺壓弱小企業(yè)，弱小企業(yè)聯(lián)合反抗的競爭，會損毀價值鏈長期契約的達(dá)成，最終不利于價值鏈企業(yè)的發(fā)展。因此想要追求價值鏈的一種正面收益，進(jìn)行價值鏈的治理，需要解決價值鏈信任機(jī)制產(chǎn)生的問題。

1 機(jī)會主義行為理論和相關(guān)概念

1.1 機(jī)會主義行為理論

威廉姆森基于多學(xué)科營養(yǎng)的考慮，在其《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》一書中將交易費用經(jīng)濟(jì)學(xué)闡述為有限理性、機(jī)會主義、資產(chǎn)專用性3個方面。他認(rèn)為人的利己動機(jī)則引發(fā)了機(jī)會主義行為［2］。機(jī)會主義的表現(xiàn)就是追求私立，追求私立有程度的深淺之分，程度最強(qiáng)烈的，也是交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)所注重的就是投機(jī)問題，最弱的是順從，介于二者之間的是簡單的自私自利。其中投機(jī)既包括主動去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人。［3］追求利潤最大化是企業(yè)之間協(xié)同形成價值鏈的原因，機(jī)會主義行為下的經(jīng)濟(jì)人會采取必要的手段獲取利益的更大份額，或者侵占不屬于自己的利益。

1.2 信任概念的界定

信任存在于人們的心理，看起來是一個心理學(xué)研究的對象，實質(zhì)上信任被心理學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)者展開過研究。Anderson將信任歸結(jié)為制造商和供應(yīng)商之間的關(guān)系，這兩者是基于信任愿意接受短期的混亂，并且意愿的強(qiáng)度會影響兩者之間合作關(guān)系的長短。Weitz認(rèn)為信任是一個組織對于伙伴的行為會滿足自己的信仰。而墨爾曼的觀點和Anderson存在相同之處，都認(rèn)為信任是一種意愿，只不過墨爾曼所說的意愿的相關(guān)主題擴(kuò)大到了交易的所有伙伴。Donney從交易伙伴的角度出發(fā)，提出信任是由對方表現(xiàn)出來的可被相信的程度。

筆者認(rèn)為從理性經(jīng)濟(jì)人的角度考慮，信任從授信方的角度考慮可以分成兩個方面：一是授信方相信對方在信任干擾因素干擾的情形下會與自己協(xié)同努力，促進(jìn)共同發(fā)展的信念。二是授信方在交易或者對方發(fā)生可不被信任的因素時，對對方不會損毀自己利益的相信程度和愿意給予的等待時間。當(dāng)然信任是相互的，但是信任不一定在兩者之間是對等的。對于價值鏈上的節(jié)點企業(yè)來說可以理解為節(jié)點企業(yè)之間對于促進(jìn)共同發(fā)展的堅定態(tài)度和交易風(fēng)險化解手段的選擇和等待期限，進(jìn)一步來說節(jié)點企業(yè)的這種促進(jìn)共同發(fā)展的堅定態(tài)度可以演化為長期合作和長期契約的達(dá)成。

2 價值鏈信任機(jī)制研究的必要性

2.1 價值鏈信任機(jī)制的作用

信任機(jī)制對于科層組織和市場都極為重要，且在其中扮演的角色都是核心的。供應(yīng)鏈雖然是介于科層和市場中間的組織形態(tài)，但信任機(jī)制同樣重要。價值鏈信任機(jī)制不只是單一的節(jié)點企業(yè)的管理，更重要的是節(jié)點企業(yè)之間的關(guān)系管理。價值鏈信任機(jī)制的作用主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

（1）信任機(jī)制可以增強(qiáng)價值鏈的整體競爭力，從而使節(jié)點企業(yè)分獲利益。信任機(jī)制使各企業(yè)基于共同利益的追求約束自己的行為，淡化機(jī)會主義行為，使得節(jié)點企業(yè)不會愿意去主動欺騙，消除不得已的欺騙。同時信任機(jī)制可以提高自愿合作行為，降低相互之間的自利取向。基于信任機(jī)制節(jié)點企業(yè)不會選擇簡單的盲從，他們往往積極主動地產(chǎn)生提升競爭力的選擇，從而使得最終產(chǎn)生的效果超越預(yù)期的契約效果。

（2）信任機(jī)制可以提高價值鏈運(yùn)作效率。信任機(jī)制在價值鏈的運(yùn)行當(dāng)中可以起到緩解潤滑的作用，因為價值鏈節(jié)點企業(yè)之間在組織文化、內(nèi)部管理、組織架構(gòu)等方面存在差異，差異可能帶來的是排斥，只有節(jié)點企業(yè)之間互相信任，他們才會認(rèn)可對方的產(chǎn)品或者服務(wù)，從而促進(jìn)交易的達(dá)成。

2.2 基于價值鏈的節(jié)點企業(yè)的信任危機(jī)

我們對于信任秉承的觀點是信任是相互的，但是信任不一定是對等的。由此產(chǎn)生的節(jié)點企業(yè)的信任危機(jī)也就表現(xiàn)為：企業(yè)之間的相互信任不夠，雙方信任程度存在差異。具體的表現(xiàn)為：

（1）短視行為，很難達(dá)成長期契約。短期契約使得各企業(yè)都不愿意對生產(chǎn)和服務(wù)進(jìn)行更多的投資，例如專用性資產(chǎn)的投資，因而也就很難在價值鏈層次上提高競爭力。

（2）強(qiáng)勢企業(yè)擁有話語權(quán)，占據(jù)權(quán)利的主導(dǎo)地位。這是由于價值鏈節(jié)點企業(yè)嵌入位置和企業(yè)實力帶來的，因而強(qiáng)勢企業(yè)的機(jī)會主義行為往往想要主導(dǎo)價值鏈運(yùn)營，導(dǎo)致價值鏈的生態(tài)失衡。

（3）價值鏈內(nèi)部的惡性競爭。以核心企業(yè)來說，信任不完全的情況下，核心企業(yè)往往會選擇弱化小的供應(yīng)商，集中力量培植來個互相抗衡的供應(yīng)商，以使他們互相競爭，自己獲利，但是供應(yīng)商的策略往往是壓低價格獲取核心企業(yè)的訂單，損壞市場秩序，競爭效果為明顯的負(fù)值。

（4）道德風(fēng)險加劇。在缺乏信任機(jī)制的價值鏈上，個別企業(yè)往往出于機(jī)會主義行為，在利益的誘惑下惡意傳播商業(yè)機(jī)密，承擔(dān)法律責(zé)任和道德責(zé)任。

（5）合同或契約效力降低，鉆法律的空子。往往會發(fā)生的現(xiàn)象是制造商延遲交貨或者產(chǎn)品質(zhì)量不合格，下游企業(yè)延遲付款，造成個體企業(yè)經(jīng)營的困境，進(jìn)而導(dǎo)致價值鏈的失衡和瓦解，致使造成的影響擴(kuò)大。

3 價值鏈信任危機(jī)產(chǎn)生的原因分析

3.1 價值鏈內(nèi)部因素

（1）節(jié)點企業(yè)文化建設(shè)體系不完善。價值鏈上上下游之間的交易關(guān)系可以看成是委托和代理的關(guān)系。作為委托方自身一直在積極尋找能夠符合條件的代理人，但是代理方如果想成為被選中的對象，那么對于企業(yè)形象的建設(shè)和聲譽(yù)的宣傳是必不可少的。交易最依賴的是誠信機(jī)制，機(jī)會主義滲透到價值鏈交易中，說明了節(jié)點企業(yè)本身的創(chuàng)建的文化氛圍缺乏良好的引導(dǎo)，或者是缺乏文化建設(shè)。

（2）信息不對稱。信息不對稱的影響因素來自于兩個方面，一是環(huán)境瞬息萬變，目前的信息傳導(dǎo)機(jī)制沒有足夠的能力保證信息的時效性。二是基于機(jī)會主義行為的思維，信息強(qiáng)勢方想要通過占有的信息從價值鏈上獲取更多的利益。

3.2 價值鏈外部因素

（1）法律體系不健全。法律體系不健全經(jīng)常使得企業(yè)可以尋找到法律的空子。機(jī)會主義行為驅(qū)使企業(yè)選擇打擦邊球，走道德和法律的最底線。此外我國法律較之國外法律強(qiáng)制效力低，企業(yè)即使觸犯了法律，承擔(dān)的法律責(zé)任的支出也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于由此獲得的利益。

（2）社會制度環(huán)境缺乏有效的約束，社會監(jiān)督不力。價值鏈上的節(jié)點企業(yè)往往是基于共同特點連結(jié)起來的，行業(yè)和市場從不同的方面對價值鏈運(yùn)營產(chǎn)生影響。我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時間不長，市場機(jī)制不完善，傳統(tǒng)的非正式的區(qū)域性的價值觀念使得市場經(jīng)濟(jì)缺乏良好的市場環(huán)境，市場經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的問題在企業(yè)間形成信任的障礙。同時在市場經(jīng)濟(jì)下沒有良好的行業(yè)和外部監(jiān)督力量，約束力不強(qiáng)。

4 加強(qiáng)價值鏈信任機(jī)制治理的框架構(gòu)思

本文針對價值鏈信任危機(jī)產(chǎn)生的問題，從價值鏈信任建立機(jī)制、信任維護(hù)機(jī)制和信任監(jiān)督機(jī)制3個方面論述對信任機(jī)制治理的構(gòu)想。

4.1 價值鏈信任建立機(jī)制

價值鏈企業(yè)通過物流、資金流、信息流在鏈條上的傳遞最終實現(xiàn)價值鏈節(jié)點企業(yè)聯(lián)合的目標(biāo)，節(jié)點企業(yè)在選擇嵌入某一條價值鏈的時候，體現(xiàn)的往往也是一種信任的選擇，當(dāng)然這種信任可能是簡單的信任。我們從節(jié)點企業(yè)嵌入的動機(jī)分析，價值鏈信任建立機(jī)制的治理可以從契約承諾、學(xué)習(xí)交流、企業(yè)聲譽(yù)、已有的合作效果來建立。合同是企業(yè)之間常用的維護(hù)合作的方式，合同一旦成立就具有了法律效力，因而為能夠參與該價值鏈活動的企業(yè)帶來保護(hù)和安全感。

企業(yè)聲譽(yù)和已有合作效果可以通過企業(yè)之間的已有合作或者業(yè)界口碑獲取，節(jié)點企業(yè)應(yīng)該在最大限度上保證合作企業(yè)的聲譽(yù)，當(dāng)然也應(yīng)當(dāng)為建立自己的聲譽(yù)而做出努力。因此企業(yè)最應(yīng)該著眼的方向是提升自身的核心競爭力，組織的核心能力是顧客價值的源泉［4］，只有把握顧客的要求，才能應(yīng)對市場的變化，滿足客戶需求的能力也會得到提高，整個價值鏈的信任也會隨之加強(qiáng)。學(xué)習(xí)和交流，是要求節(jié)點企業(yè)主動推進(jìn)的一項增信活動，當(dāng)然在這個過程中要避免投機(jī)行為，保證互相之間的交流的正確性和真實性。

節(jié)點企業(yè)之間的聯(lián)結(jié)建立以后，必須伴隨的是價值鏈內(nèi)部信息共享機(jī)制的建立，信息共享機(jī)制一方面可以提高整個價值鏈的效率，另一方面可以通過降低信息不對稱來減少企業(yè)之間的機(jī)會主義行為。信任建立機(jī)制的最終目標(biāo)是在簡單不穩(wěn)定的信任基礎(chǔ)之上，通過節(jié)點企業(yè)之間共同的努力去提高信任程度，建立高度信任機(jī)制。

4.2 價值鏈信任維護(hù)機(jī)制

（1）對于信任維護(hù)機(jī)制最重要的一點就是從利益分配機(jī)制方面來進(jìn)行構(gòu)建。利益分配是幾乎所有節(jié)點企業(yè)都非常重視的部分。利益分配機(jī)制的基本衡量標(biāo)準(zhǔn)是利益分配的合理公平。所謂的合理公平不僅是考量利益分配結(jié)果的公平，同時也要考量利益分配過程的合理公平。過程公平往往要求的是價值鏈節(jié)點企業(yè)之間合作的程序和價值鏈總體指導(dǎo)政策的合理公平，只有過程公平，才能促使節(jié)點企業(yè)之間行程良好的合作關(guān)系，按照各自對于價值鏈的貢獻(xiàn)參與分配才能真正被所有企業(yè)所接受，在利益分配機(jī)制的構(gòu)建上要遵循利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、相關(guān)性等原則。

（2）互相投資模式的建立。互相投資可以使節(jié)點企業(yè)之間的一部分資財鎖定在對方企業(yè)之中，在這樣的模式下，企業(yè)相互之間就會選擇放棄機(jī)會主義行為，甚至幫助對方企業(yè)，以期望自己的投資能夠獲得好的投資收益，當(dāng)然這種投資應(yīng)當(dāng)是善意合理的投資。

（3）長效的交流合作機(jī)制，能使節(jié)點企業(yè)適應(yīng)價值鏈的生命周期，在內(nèi)外部環(huán)境的變化下及時調(diào)整戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)，并基本達(dá)成同一高的調(diào)整，要避免的是由于環(huán)境變化帶來的風(fēng)險導(dǎo)致節(jié)點企業(yè)之間的相互猜疑。

4.3 價值鏈信任監(jiān)督機(jī)制

價值鏈信任監(jiān)督機(jī)制，從前述視角考慮分為法律法規(guī)的監(jiān)督、行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督、內(nèi)部監(jiān)督。加強(qiáng)法律法規(guī)治理強(qiáng)度和效力，增加企業(yè)違約責(zé)任的承擔(dān)力度和實施機(jī)會主義的成本。對于行業(yè)和協(xié)會監(jiān)督來說主要是具體規(guī)定的制定、跨區(qū)及傳統(tǒng)文化的影響的選擇和行業(yè)價值觀的引導(dǎo)等方面。內(nèi)部監(jiān)督可以通過節(jié)點企業(yè)之間聯(lián)合構(gòu)建價值鏈內(nèi)部相互制衡的管控部門來進(jìn)行，對出現(xiàn)問題的節(jié)點企業(yè)給予警示和懲罰，同時在內(nèi)部對節(jié)點企業(yè)的信任進(jìn)行評定。

5 結(jié)論和建議

5.1 結(jié)論

本文的分析價值鏈治理的側(cè)重點是信任治理，從存在問題及原因分析到構(gòu)建價值鏈信任治理機(jī)制的框架。通過分析研究，筆者發(fā)現(xiàn)，價值鏈信任治理機(jī)制的完善與治理機(jī)制的其他方面是相通的，他們之間是一種相互解決問題的方式，比如信任機(jī)制和利益分配機(jī)制。此外，雖然筆者將契約承諾作為信任機(jī)制治理的一種方式，但是，隨著節(jié)點企業(yè)之間信任的加深和高度信任的達(dá)成，信任會取得正式的契約承諾，會形成一個長期合作的基礎(chǔ)。因此，節(jié)點企業(yè)之間信任機(jī)制的這種治理會隨著程度的加深，在治理措施上會發(fā)生變化。

5.2 建議

筆者對于信任的含義從價值鏈的角度提出了自己的理解，但是沒有對信任的程度進(jìn)行分類，因此在信任治理機(jī)制的層次上沒有分析，高度信任的定義存在著含糊性。在信任治理機(jī)制的框架構(gòu)架由于主觀因素缺乏完善性。

［1］Charles LMunson，Meir JRosenblatt，Zehava Rosenblatt．The Use and Ab useofPower in SupplyChains［J］．Business H orizons，1999（1）：55－65.

［2］張欽，張亞紅．基于交易成本分析的供應(yīng)鏈治理［J］．淮陰工學(xué)院學(xué)報，2005，14（4）：43－45.

［3］許淑君，馬士華．我國供應(yīng)鏈企業(yè)之間的信任危機(jī)分析［J］．計算機(jī)集成制造系統(tǒng)，2002，8（1）：51－53.

［4］劉永勝．供應(yīng)鏈企業(yè)之間信任問題研究［J］．中國流通經(jīng)濟(jì)，2004（11）：12－14.