我國風險分析方法的文獻計量學分析

摘要：以中國知網為數據源，采用文獻計量學分析方法，對36種風險分析方法在國內的研究和應用的論文進行了分析，以期為進一步研究提供參考。

關鍵詞：風險分析；定性分析；半定量分析；定量分析；文獻計量分析

突發事件是一類突然發生的、可能對公眾的健康造成嚴重影響的一類事件。此外，突發事件還因其成因多樣性、影響廣泛性等特點，還會嚴重影響到社會穩定與經濟發展。據WHO報道，近年來世界各地突發事件頻發，嚴重影響各國各地區公共衛生安全、民眾健康與地區經濟發展。因此，對突發事件的風險分析在突發事件的應急處置與管理中顯得尤為重要。風險評估是突發事件應急管理中的重要內容，是對突發事件的危害所產生或將產生不良效應的可能性和嚴重性的客觀判斷與分析，有助于及早識別公共衛生危害，提供衛生應急決策依據。風險評估包括三個步驟：風險識別、風險分析和風險評價[1]。其中，風險分析是風險評估中的關鍵一環和核心內容。

本文以中國知網（CNKI）為核心數據源，分析各類風險分析方法在我國突發事件領域的研究和應用情況，為下一步研究提供參考。本次研究共涉及定性、半定量和定量三大類總計36種風險分析方法。其中，定性分析方法包括：①頭腦風暴法；②德爾菲法；③情景分析；④檢查表法；⑤失效模式與效應分析；⑥危險分析與關鍵控制點；⑦危險與可操作性分析；⑧SWOT。半定量分析方法包括：①風險矩陣；②層次分析法；③風險指數；④事件樹分析；⑤故障樹/事故樹分析；⑥決策樹；⑦人因可靠性分析；⑧保護層分析法；⑨FN曲線；⑩模糊神經網絡；○11Bow-tie法；○12在險值法；○13因果分析；○14投影尋蹤。定量分析方法包括：①BP神經網絡；②多米諾效應；③突發事件鏈；④蒙特卡羅模擬法；⑤貝葉斯網絡；⑥馬爾可夫分析法；⑦灰色預測模型；⑧時間序列分析；⑨向量自回歸模型；⑩信息擴散理論；○11極值理論；○12通徑分析；○13地理信息系統技術；○14遙感技術。

1資料與方法

以中國知網為數據源，采用基本檢索方式，年限不限，檢索字段為關鍵詞、篇名和摘要，以36種風險分析方法名稱為關鍵詞。共檢索得到184375篇文獻（檢索日期為2014年12月21日；檢索數據庫包括中國學術期刊網絡出版總社和中國學術期刊全文數據庫），其中定性分析方法27066篇，半定量分析方法62098篇，定量分析方法95211篇。

2結果

2.1年代分布 根據文獻計量學理論，對某一主題的論文在時間的統計分析，可以在一定程度上反映了該領域學術研究的理論水平和發展速度[2]。定性、半定量和定量分析方法的年度發表情況見圖1～圖3。

2.1.1定性分析方法 從年度發表數量的變化趨勢來看，SWOT分析文獻數量從2001年起呈現一個明顯的上升趨勢，雖然在2014年有一個較小的回落，但仍然高于其他7種方法的發表數量。德爾菲法文獻數量自1996年起開始緩慢上升，在2002年達到頂峰后，發表數量無較大波動情況，2014年也同樣呈現出一個較小的回落。危險分析與關鍵控制點文獻數量自1998年起出現明細的上升，高峰出現于2003年，但此后即出現數量上的下滑。其他方法的文獻數量變化趨勢類似，逐年略有增加。但總體而言數量不多，見圖1。

圖1 定性分析方法文獻年度發表情況

2.1.2半定量分析方法 由圖2可見，層次分析法文獻數量從1980年起即保持了逐年緩慢增高的趨勢，自2002年起增長趨勢更加明顯；至2013年達到頂峰，2014年出現一個小的回落，但其絕對水平仍遠高于其他13種半定量分析方法。模糊神經網絡文獻自1996起出現一個明顯的增長趨勢，自2006年達到頂峰，其后每年的發表數量出現緩慢回落。故障樹分析、決策樹分析、因果分析、在險值法和投影尋蹤文獻的發展趨勢較為相似，自有文獻發表起便一直處于緩慢增長態勢，該增長趨勢自2003年起變得更加明顯，但均于近兩年發生回落。其他幾種方法文獻發表數量均較低，變化趨勢不明顯。

圖2 半定量分析方法文獻年度發表情況

2.1.3定量分析方法 此類分析方法中，增長幅度和趨勢最明顯的是BP神經網絡、蒙特卡羅模擬法和馬爾可夫分析法。其中，BP神經網絡文獻的年發表數量在2009年達到頂峰，其后出現小的回落，但發表數量仍居首位。蒙特卡羅模擬法文獻的發表高峰出現在2013年，以后有一個小的回落。馬爾可夫分析法文獻自2009年達到高峰后，其后幾年波動不大。其次是遙感技術、向量自回歸模型、時間序列分析、通徑分析、灰色預測模型、貝葉斯網絡、GIS技術、信息擴散理論，自有文獻發表以來一直處于緩慢上升趨勢，近幾年增長趨勢較為明顯，雖然幾種方法文獻在發表數量上存在絕對水平的高低差別。極值理論和多米諾文獻自有文獻發表以來一直緩慢上升，但近幾年出現較明顯的下降，見圖3。

圖3 定量分析方法文獻年度發表情況

2.2領域分布 除檢查表法共計在30個領域有文獻發表外，其余各定性分析方法的發表領域數量均達39～43。半定量分析方法中，應用最少的是FN曲線，共計在7個領域有文獻發表；其次是保護層分析法，共計在26個領域有文獻發表；其余半定量分析方法的發表領域數量均在36～40。定量分析方法中，應用最少的是突發事件鏈，共計在8個領域有文獻發表；其余方法的發表領域數量均在9～40。

3討論

3.1發展趨勢 由年度分析可知，目前我國三大類風險分析方法的發展趨勢各不相同。定性分析方法方面，SWOT分析雖然在量上占據絕對優勢，但近幾年發表的量有所減少。提示該方法在技術層面應已成熟，沒有太大的發展空間，更多的應是和其他方法在突發事件風險分析中的綜合應用。德爾菲法和危險分析與關鍵控制點方法也呈現出相似的趨勢。而其他的方法，如情景分析、檢查表法等雖然發表量上不大，但逐年略有增加，說明近些年越來越得到重視，并不斷得到研究和應用[3，4]。

半定量分析方法和定性分析方法的發展趨勢類似。雖然層次分析法在發表總量上占據首位，但近些年在發表數量上出現回落，提示該方法在技術層面的發展可能也已趨向成熟。此外，半定量類的其他方法的發展趨勢均較相似，整體幅度不大，但發展較為平穩。

定量分析方法方面整體呈現出蓬勃的發展趨勢，并非少數一種或幾種方法獨占鰲頭。雖然在近幾年的發表量上略有波動，但總體上可以將這一類的14種分析方法分為三大梯隊。第一梯隊的是BP神經網絡、蒙特卡羅模擬法和馬爾可夫分析法，自1999年以來發展趨勢明顯。屬于第二梯隊的是遙感技術、向量自回歸模型、時間序列分析、通徑分析。發展幅度不如第一梯隊。發展幅度和速度最小的是第三梯隊的灰色預測模型、貝葉斯網絡、GIS技術、信息擴散理論、極值理論和多米諾效應。其中，突發事件鏈文獻自2009年起每年僅有1～3篇的發表量，且大部分圍繞技術理論研究[5-7]，實際應用類研究較少，說明該方法仍屬于一個較新的方法，有較大發展潛力和空間。

3.2研究重點 SWOT、層次分析法和BP神經網絡分別是定性、半定量和定量分析方法中發表總量占據首位的方法。提示目前這三種方法是風險分析方法的研究重點。這可能與這幾種方法的使用相對靈活，適用領域廣有關。其中，SWOT分析是一類通過對待評價對象的優勢（strength）、劣勢（weakness）、機遇（opportunity）、威脅（threat）進行分析，從而全面把握內部優劣勢與外部環境的機會和威脅，制定發展戰略和措施的一類方法[8-10]。其主要優點即簡單易行，使用范圍廣。層次分析法是一種定性與定量分析相結合的方法，適合于多目標、多層次、多因素的復雜系統的決策。分析問題更有系統性、實用性強、分析過程簡潔明了是該方法的主要優點[11-13]。而BP神經網絡作為一類定量分析方法，因具有自學習、自適應和較好的容錯性等特點，和可以較好地提高風險分析的準確性和可靠性的優點，也獲得了廣泛研究和應用[14-17]。

4結論

我國有關三大類36種風險分析方法的研究文獻數量總量居多，但各種方法的發展速度不一。此外，在總量上占據首位的幾種風險分析方法近些年的發展趨勢均出現小幅回落。建議加強對新方法的研究和應用。而對于這些技術研究相對較成熟的方法，建議開展更多的綜合應用研究，以提高我國風險分析領域的研究水平和質量。

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編輯/申磊