司法適用中瀆職犯罪新問題研究

摘要：瀆職罪是指國家機(jī)關(guān)工作人員利用職務(wù)上的便利或者徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，妨害國家機(jī)關(guān)的正常活動，損害公眾對國家機(jī)關(guān)工作人員職務(wù)活動客觀公正性的信賴，致使國家與人民利益遭受重大損失的行為。在國家大力推進(jìn)公信力建設(shè)的背景下，如何對瀆職犯罪作出一個科學(xué)的解釋，不僅對于準(zhǔn)確打擊瀆職犯罪而且對推進(jìn)國家公信力的建設(shè)具有重大的意義。

關(guān)鍵詞：瀆職犯罪；構(gòu)成要件；國家公信力；新問題

2013年1月初，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋（一）》發(fā)布，釋放出從嚴(yán)懲處瀆職犯罪的信號。瀆職犯罪在形式上雖然表現(xiàn)為妨礙正常的國家活動，但是在本質(zhì)上是對國家公信力的破壞。在司法適用實踐中，瀆職犯罪的形式表現(xiàn)越來越多樣，給實務(wù)界帶來了很多新的解釋挑戰(zhàn)。如何對瀆職犯罪的構(gòu)成要件作出新的科學(xué)的解釋，滿足嚴(yán)厲、精確打擊瀆職犯罪的需要，成為刑法學(xué)界和司法實務(wù)界值得研究的重大課題。本文將對瀆職犯罪的構(gòu)成要件作出一個梳理，然后對瀆職犯罪出現(xiàn)的一些新問題、新案件作出新的解釋，希望為瀆職犯罪的司法適用提供一個新的視角。

一、傳統(tǒng)瀆職犯罪的概念和構(gòu)成要件分析

瀆職罪，是指國家機(jī)關(guān)工作人員在公務(wù)活動中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，妨礙國家管理活動，致使公私財產(chǎn)或者國家與人民的利益遭受重大損失的行為。

1.主體要件

按照《刑法》的相關(guān)司法解釋的規(guī)定，瀆職犯罪的主體是國家機(jī)關(guān)工作人員。本罪為身份犯，即只有那些具有特定身份代表國家機(jī)關(guān)從事公務(wù)的人員，才能成為本罪的主體。所謂特定身份，在本罪中一般是指國家機(jī)關(guān)工作人員，即各級國家機(jī)關(guān)中的管理人員和代表其從事公務(wù)的人員。關(guān)于國家機(jī)關(guān)工作人的內(nèi)涵的解釋，在學(xué)界也是眾說紛紜、莫衷一是。具體來說，國家機(jī)關(guān)工作人員是指國家立法、行政、司法、軍事等部門的公職人員，還包括中國共產(chǎn)黨的各級機(jī)關(guān)、中國人民政治協(xié)商會議的各級機(jī)關(guān)的公職人員。按照全國人大常委會的解釋，在依照法律法規(guī)規(guī)定行使國家行政管理職權(quán)的組織中從事公務(wù)的人員，或者在國家機(jī)關(guān)委托代表國家機(jī)關(guān)行使職權(quán)的組織中從事公務(wù)的人員，或者雖未列入國家機(jī)關(guān)人員編制但在國家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員，在代表國家機(jī)關(guān)行使職權(quán)時，有瀆職行為的，構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

2.主觀要件

瀆職罪的主觀方面，有的是故意，有的是過失。在瀆職犯罪的36個具體罪名中，只有26個罪名可以由故意構(gòu)成的，它們是：濫用職權(quán)罪、故意泄露國家機(jī)密罪、徇私枉法罪、民事行政枉法裁判罪、執(zhí)行判決、裁定濫用罪等等。有10個具體罪名只能由過失構(gòu)成的，它們是：玩忽職守罪、過失泄露國家機(jī)密罪、執(zhí)行判決裁定失職罪、失職致使在押人員脫逃罪、國家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪、環(huán)境監(jiān)管失職罪、傳染病防治失職罪、商檢失職罪、動植物檢疫失職罪與失職造成珍貴文物毀損、流失罪。

3.客體要件

瀆職犯罪的客體是國家機(jī)關(guān)的正常管理活動。所謂國家機(jī)關(guān)的正常管理活動，是指各級國家機(jī)關(guān)依法行使國家管理職權(quán)的正常活動，如各級行政部門（包括工商、衛(wèi)生、內(nèi)外貿(mào)易、海關(guān)、教育、財政稅收、交通、農(nóng)林漁政等等部分）、司法部門的正常管理活動。瀆職罪是國家機(jī)關(guān)工作人員的嚴(yán)重失職行為，而這種行為顯然是對國家機(jī)關(guān)正常故那里活動的嚴(yán)重侵害。

4.客觀要件

瀆職犯罪客觀方面表現(xiàn)為行為人實施了濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊并致使公私財產(chǎn)、國家和人民的利益遭受重大損失的行為。所謂濫用職權(quán)，是指國家機(jī)關(guān)工作人員不依法行使職權(quán)或者任意擴(kuò)大自己的職務(wù)權(quán)限；所謂玩忽職守，是指國家機(jī)關(guān)工作人員疏于職守、不按規(guī)程或規(guī)章行使管理職權(quán)；所謂徇私舞弊，是指國家機(jī)關(guān)工作人員視公職如兒戲，為了一己之私而徇私、徇情枉法。應(yīng)該指出，一般的濫用職權(quán)、玩忽職守和徇私舞弊的行為并不都構(gòu)成瀆職罪，只有那些因為瀆職行為而致使公私財產(chǎn)或者國家和人民利益遭受重大損失的行為才構(gòu)瀆職罪。

二、瀆職犯罪的種類

按照瀆職犯罪36個罪名的犯罪主體的不同，可以將瀆職犯罪作出一下的分類：

（1）一般國家機(jī)關(guān)工作人員的瀆職罪。此類犯罪有：濫用職權(quán)罪、玩忽職守罪、故意泄露國家秘密罪、過失泄露國家秘密罪、國家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪、招收公務(wù)員學(xué)生徇私舞弊罪、失職造成珍貴文物毀損流失罪。

（2）司法機(jī)關(guān)工作人員的瀆職罪。這類犯罪有：徇私枉法罪、民事行政枉法裁判罪、執(zhí)行判決、裁定失職罪、執(zhí)行判決裁定濫用職權(quán)罪、枉法仲裁罪、私放在押人員罪、失職致使在押人員脫逃罪、徇私舞弊減刑假釋暫予監(jiān)外執(zhí)行罪，徇私舞弊不移交刑事案件罪。

（3）其他特定國家機(jī)關(guān)工作人員的瀆職罪。所謂特定國家機(jī)關(guān)是指公司、證券管理部門、稅務(wù)機(jī)關(guān)、林木采伐管理機(jī)關(guān)、環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)、衛(wèi)生防疫部門、海關(guān)、商檢部門、出入境證件管理部門等。此種犯罪有：濫用管理公司證券職權(quán)罪、徇私舞弊不征少征稅款罪、徇私舞弊發(fā)售發(fā)票抵扣稅款出口退稅罪、違法提供出口退稅憑證罪等等。

三、司法適用中的一些瀆職犯罪新問題

1.主體的內(nèi)涵的解釋

案例：2015年，廣東省增城市檢察院起訴增城市中新鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)中心護(hù)林員王某一案引起了社會的廣泛關(guān)注。在本案中，護(hù)林員王某不是屬于編制內(nèi)的國家機(jī)關(guān)工作人員，而是屬于合同工，日常生活中稱為臨時工。增城市檢察院起訴稱，雖然王某不是一般意義上的國家機(jī)關(guān)工作人員，但是王某通過聘用合同與農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)中心建立起了職務(wù)關(guān)系，王某享有保護(hù)林木的職權(quán)和相應(yīng)的職責(zé)，王某明知盜竊分子采伐林木的行為，卻視而不見，顯然是屬于玩忽職守的行為，應(yīng)該以瀆職罪追究王某的刑事責(zé)任。但是王某的辯護(hù)律師卻稱王某不是屬于國家機(jī)關(guān)工作人員的范疇，王某在身份上只是一個普通的臨時工，不能成為瀆職犯罪的主體。

筆者認(rèn)為，這個問題涉及到了瀆職犯罪的主體認(rèn)定問題，也就是說瀆職犯罪主體的內(nèi)涵外延的邊界究竟到哪里，我們?nèi)绾稳グ盐者@個具體的標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為，瀆職犯罪主體認(rèn)定的難題在于國家機(jī)關(guān)中的非編制員工，即這類臨時工能不能成為瀆職犯罪主體的問題。很多學(xué)者采取了一刀切的做法，要么一律認(rèn)為可以成為瀆職罪的主體，要么一律認(rèn)為不能成為瀆職罪的主體。筆者認(rèn)為，如何認(rèn)定臨時工作人員是否符合瀆職罪的主體條件應(yīng)該具體問題具體分析。具體的分析標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是：判斷國家機(jī)關(guān)非編制內(nèi)的工作人員是否享有與國家管理活動相適應(yīng)的職權(quán)，如果該工作人員享有相應(yīng)的職權(quán)，那么其可以成為瀆職犯罪的主體。如果該工作人員不享有相應(yīng)的職權(quán)，那么其不能成為瀆職犯罪的主體。

2.單位領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定后實施的行為是否屬于瀆職犯罪

案例：福建省某鎮(zhèn)黨政領(lǐng)導(dǎo)林某、高某、鄭某、張某于2000年12月為了加大對企業(yè)資金的投入，臨時召開辦公會議，討論決定，以鎮(zhèn)政府的名義將國家支農(nóng)資金500余萬元借給5家企業(yè)使用，導(dǎo)致350余萬元無法償還。該縣檢察機(jī)關(guān)以林某等4人構(gòu)成濫用職權(quán)罪提起公訴。該4位領(lǐng)導(dǎo)的辯護(hù)律師認(rèn)為，林某等人將國家支農(nóng)資金借給企業(yè)，目的是支持企業(yè)發(fā)展，沒有一分錢落入個人腰包，行為人沒有謀取任何個人的好處，況且該行為經(jīng)過了集體研究決定。既然刑法沒有規(guī)定單位可以成立濫用職權(quán)罪，4人就應(yīng)當(dāng)無罪。

針對本案的特殊情況，有學(xué)者認(rèn)為，對于經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定的行為，應(yīng)當(dāng)追究領(lǐng)導(dǎo)個人的刑事責(zé)任，不能以“由集體研究決定、針對該行為刑法沒有規(guī)定單位犯罪”為借口免除個人的責(zé)任，更不能以刑法沒有對濫用職權(quán)罪規(guī)定單位犯罪就放縱罪犯。筆者贊同此種觀點(diǎn)，否則這將導(dǎo)致法律的規(guī)制漏洞，會有越來越多的領(lǐng)導(dǎo)借助集體研究的表面形式而行濫用職權(quán)之實，使許多違法犯罪行為得不到應(yīng)有的懲罰。

3.工作失誤與瀆職行為的界限

案例：2015年1月18日，中央電視臺《焦點(diǎn)訪談》欄目對以下現(xiàn)象進(jìn)行公開曝光：通許縣、杞縣水利局工作失職、監(jiān)管不力，未能徹底根治非法取土挖沙問題，導(dǎo)致部分河道被毀，在社會上造成嚴(yán)重不良影響。2015年3-4月，開封市監(jiān)察局分別給予通許縣人民政府副縣長周某、杞縣人民政府副縣長趙某行政警告處分；通許縣紀(jì)委分別給予縣水利局局長段某黨內(nèi)警告處分，副局長郭某、工程管理股股長某、水政監(jiān)察大隊隊長郭某黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分；杞縣紀(jì)委分別給予縣水利局局長魯某黨內(nèi)警告處分，副局長王某、水利派出所所長馬某、工程管理股股長周某黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分。

在本案中，筆者認(rèn)為有兩個問題需要我們理清，并非一旦出現(xiàn)問題就以瀆職犯罪處理，這就是工作失誤與瀆職行為的區(qū)別和界限。工作失誤是指在積極的工作過程中，由于業(yè)務(wù)水平和能力不足而決策不當(dāng)，導(dǎo)致了生命、財產(chǎn)等國家和人民利益的損失。由于工作能力有限、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高導(dǎo)致的工作失誤，如果在所難免的，不構(gòu)成瀆職犯罪。