案件質量評查的現狀及完善

摘 要：案件質量評查作為提高辦案質量的重要措施，在促進執法規范化建設，提高辦案人員執法水平方面具有重要意義，結合實際情況，對案件質量評查現狀做出分析，并提出具體構想如下：進行案件評查工作專業化建設；對案件評查進行精細化管理；完善案件評查程序，實行一體化建設。

關鍵詞：案件評查；專業化；精細化；一體化

中圖分類號：D926.3 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2015）02-0086-02

一、案件質量評查概述

（一）含義

案件質量評查，是指檢察機關內部對業務部門審結的案件從事實認定、證據采信、法律適用、程序規范、風險評估、文書使用和制作、涉案款物處理、辦案效果等方面進行監督、檢查、評價的案件管理活動。通過案件質量評查有助于確保案件質量，更好地對案件進行監督、把關，規范執法辦案，提高執法辦案水平，提高執法辦案人員的業務素質，更好地履行檢察機關的法律監督職能。

（二）目前國內案件質量評查工作模式分析

目前我國對于案件質量評查的法律法規較少，且大都是一些原則性的規定，沒有規定具體的實施細則。實踐當中，某些檢察院根據自己的實際情況制定了適合本院的案件質量評查辦法。比如上海市的做法是：上海市檢察院通過制定案件評查管理辦法，從實施案件評查的部門以及評查范圍、內容、方式和評查結果的應用等方面細化案件評查工作規范，指導各個基層院的案件評查工作。重慶市的做法是：重慶市檢察院制定了案件集中管理辦法，其中包括了案件質量評查內容，從案件質量評查的部門以及評查的方式和評查重點內容等方面做出原則性的規定。重慶市各個基層院也根據本院實際情況做出了不同的嘗試。在案件評查的主體上，主要有兩種模式。一種是所有案件，包括重點案件、日常抽查案件等全部由案件評查委員會（或稱“案件評查小組”）評查，案管部門負責日常事務性工作，如：九龍坡區院、大足院；另一種模式是所有案件均由案管部門評查，如：江北區院、北碚區院。對于第一種模式，全部案件由評查委員評查，有助于提高評查結果的權威性，但對于案件數量較多的基層院，不利于提高評查工作的效率。對于第二種模式，所有案件都由案管部門評查，有會顯得對重大、疑難、復雜案件評查結果的權威性不足。重慶市南岸區人民檢察院目前屬于第二種模式，所有案件均由案件管理室專人負責案件質量評查，每月對所有承辦人的案件進行抽查后形成案件質量綜合分析報告并在本院檢察內網上進行通報。

二、重慶市南岸區人民檢察院案件質量評查工作的現狀及不足

2009年11月，南岸區人民檢察院在全市范圍內率先成立案件質量管理中心，隸屬于法律政策研究室。2012年5月，成立獨立科室——案件管理室。2010年1月起，全院案件質量評查的工作就由一名在南岸區人民檢察院業務部門工作多年的辦案經驗豐富的同志專門負責。通過近五年來的案件質量評查工作，促進了南岸區人民檢察院案件質量水平的整體提升。

（一）重慶市南岸區人民檢察院案件評查工作的現狀

從2010年1月至今，南岸區人民檢察院主要采用普查和抽查相結合的方式，對偵監、公訴、職偵等業務部門案件承辦人辦理的3741件案件開展了案件質量評查，共形成月度、季度評查通報56份，促進了南岸區人民檢察院案件質量水平的整體提升，規范了案件質量評查工作流程，確保了本院規范案件質量評查工作的規范進行。南岸區人民檢察院案件評查采取實體質量評查與程序質量評查相結合、定期閱卷模式和不定期抽查卷宗相結合的模式，在評查完成后形成案件質量評查綜合分析報告并在本院檢察內網通報。

（二）重慶市南岸區人民檢察院案件評查工作存在的不足

南岸區人民檢察院案件評查工作也面臨一些問題：一方面，隨著新刑訴法和新刑事訴訟規則的實施，對進一步加強案件評查、監督和規范執法行為的要求更高；另一方面，在案件質量評查工作的實踐中，也存在一些粗放執法導致案件質量不高，執法行為不規范的情況。

1.評查人員配備不足。目前南岸區人民檢察院負責案件評查工作只有一名專職人員，而辦案數量又日益增大，案多人少的矛盾比較突出，因此存在案件評查工作盲點。

2.評查模式單一。目前南岸區人民檢察院案件評查模式主要是事后評查模式，評查人員查閱案卷以后，分析梳理存在的相關問題，形成月度、季度案件質量評查報告并在南岸區人民檢察院檢察內網上公布。這種評查模式不利于對案件進行實時動態監督，不利于及時進行整改，評查效果也不理想。

3.評查標準不夠統一、細化。南岸區人民檢察院的案件評查缺乏統一規范的標準，主要依靠評查人員個人的辦案經驗和相應的法律文書制作標準，導致在評查案件時有疏漏，案件評查結果權威性受到質疑。

4.評查效果不理想，監督乏力。南岸區人民檢察院案件評查結果沒有得到很好地運用，案件評查效果不理想，缺乏相應的責任追究體系，對執法規范化的監督力度不夠，在實踐中執法不規范的現象仍然存在。

三、案件質量評查工作完善構想

為強化對執法辦案活動的管理監督，落實辦案責任，提高辦案質量和規范執法水平，促進公正廉潔執法，針對以上出現的問題，南岸區人民檢察院高度重視，制定了《重慶市南岸區人民檢察院案件質量評查工作辦法（試行）》，通過案件評查機制創新，進行案件評查工作專業化、精細化、一體化的長效機制建設，提高規范化執法水平。

（一）進行案件評查工作專業化建設

1.建立專業化的案件評查機構。南岸區人民檢察院將案件管理室作為案件評查工作的職能機構，主要負責組織協調對本院各業務部門辦理案件的質量評查工作，向檢察長和檢委會負責。另外還將設立專門的案件質量評查委員會，主要負責對重點評查的案件和專項評查的案件、業務部門對案管部門隨機抽查案件評查結果提出異議的案件、上級院交辦的案件以及其他需要評審委員會進行評審的案件。評查委員會的評查人員主要由院內各業務部門辦案經驗豐富的資深檢察官擔任，每年均由檢委會以決議的形式確定并在本院檢察內網上公布。評查案件時，也可以根據情況邀請檢察業務專家、從事司法工作或具有評查工作經驗的院外人士參與評查委員會的案件評查工作。

2.配備專業化的評查人員。南岸區人民檢察院將在案管部門專門配備了一至兩名辦案經驗豐富、工作細致認真的案件質量專職評查員，每月負責對日常抽查的案件進行評查。另外還設立了專門的案件質量評查委員，成員由相關院領導、檢委會專職委員、資深檢察官組成，由一名副檢察長擔任主任，其辦事機構設在案管部門。

（二）對案件評查進行精細化管理

1.細化案件評查內容。案件質量評查內容將包括以下幾個方面：事實認定、證據采信、法律適用、辦案程序、風險評估、文書使用和制作、涉案財物處理、辦案效果等方面。具體而言：事實認定方面應做到對所認定事實已排除合理懷疑，事實清楚、定性準確，無漏罪、漏犯或主要事實認定錯誤。證據采信方面應做到證據確實、充分，對非法證據依法排除，對瑕疵證據依法補強。法律適用方面應做到適用法律正確，引用法律條文準確。程序規范方面應做到在法定期限內辦結案件，訴訟程序合法等。風險評估方面應做到評估預警及時正確，應對處置積極有效。文書使用和制作方面應做到正確、規范、基本要素齊備、說理充分。涉案財物處理方面應做到及時、依法處置，手續完備。辦案效果方面應做到未發生因辦案過錯引發的涉檢信訪或涉檢輿情等。

2.將評查案件實行分類化管理。南岸區人民檢察院針對不同案件的特點，將評查的案件分為兩種：重點案件和日常隨機抽查案件。重點案件全部由評查委員會評查，采用一案一評查的方式，每一件案件在評查前由案管部門在本院檢察內網上公布該案件的評查人員名單。評查人員一般采用3—5人的單數，按照少數服從多數的原則，確立最終評查結果。重點評查案件的范圍包括擬追究執法過程責任的案件、各業務部門目標考核中重點扣分的案件、可能引起涉檢上訪的案件、社會輿論比較關注的案件等等。除此之外的則屬于日常隨機抽查的案件。

3.制定統一、細致的案件評查標準及救濟途徑。在案件評查工作辦法中，制定統一、細致的案件評查標準，按照部門分類，詳細規定了每一類案件在辦理過程中應當規范的行為。除根據《重慶市人民檢察院過程責任追究辦法》中規定的應當追究執法過程責任的行為，我們直接判斷為該案件質量不合格外，其他行為根據違法程度、過程大小等情況，詳細制定了從2分—20分的扣分標準，評查人員根據具體的扣分標準，一案一表，逐項核對打分，確定該案件的得分情況，并交由承辦人核對無誤后正式確定。如果承辦人對評查分數有異議，我們還在評分標準單獨制定一欄，承辦人可以在評分表內啟動救濟途徑，將對評分的異議情況填入該欄并經科室負責人及分管領導批準后提交評查委員會評查。程序就如同重點案件評查一樣，承辦人該案的最終得分由評查委員會最后確立。這樣的評查程序使得案件評查變得更加直接、客觀，提高了評查的實踐操作性，也有助于評查人員公平、公正對案件進行評查。

4.細化案件評查范圍。將案件評查范圍分為重點評查案件、專項評查案件和日常隨機抽查案件。其中重點評查案件一共有二十六種，對辦案中問題集中的一類案件，可以結合全市或本院辦案實際開展專項評查，除此之外的案件則屬于日常隨機抽查案件。對于案件評查數量也規定了具體標準，職偵部門的案件原則上全部評查；偵監、公訴、未檢部門的承辦人原則上所辦案件在每季度至少被檢查兩件以上；對于南岸區人民檢察院辦案數量較少的控申、監所、民行部門原則上每季度被檢查案件一件以上。

（三）完善案件評查程序，實行一體化建設，增強案件評查效果

1.將案件評查、反饋、整改程序作為統一整體，提高評查的效果。評查程序啟動后，由評查人員做出客觀公正的評價，并形成書面評價意見，然后及時送達相關業務部門和承辦人，然后由承辦人和業務部門將反饋意見送達給案管部門。結果反饋后如需整改的，承辦人應在收到書面評價結論后十日內將書面整改報告，層報科室負責人、分管領導審閱后，移交案管部門登記備案。

2.強化責任追究，建立案件評查與其他程序相銜接的機制。將案件評查與檢察官執法檔案、績效考評、執法過錯責任追究相銜接，進一步發揮案件評查的效能。在案件評查完成后，由案件管理室將案件評查結果及承辦人書面整改措施如實存入檢察官執法檔案。檢察官執法檔案在年度目標考核中作為部門和檢察官績效考核參考依據。在案件質量評查中，若發現有《重慶市檢察機關執法過錯責任追究辦法（試行）》所列應當追究之情形，按該辦法所規定處理。若發現辦案人員存在違法違紀行為的，向檢察長報告并及時移送紀檢監察部門處理。