科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效與領(lǐng)導(dǎo)模式關(guān)系的實(shí)證研究

孫兆剛，楊婷婷(1.鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院，河南鄭州450015; 2.航空經(jīng)濟(jì)發(fā)展河南省協(xié)同創(chuàng)新中心，河南鄭州450015)

科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效與領(lǐng)導(dǎo)模式關(guān)系的實(shí)證研究

孫兆剛1，2，楊婷婷1，2
(1.鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院，河南鄭州450015; 2.航空經(jīng)濟(jì)發(fā)展河南省協(xié)同創(chuàng)新中心，河南鄭州450015)

摘要:論文以創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式和傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式為分類，研究了科技型中小企業(yè)的高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)創(chuàng)新的影響。其中，創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式側(cè)重于內(nèi)部研發(fā)實(shí)力的提升，為企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造積累厚重基礎(chǔ);傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式善于與外部環(huán)境進(jìn)行溝通，為擴(kuò)大企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造更多機(jī)會(huì)。論文抽樣調(diào)查了200家科技型中小企業(yè)，發(fā)現(xiàn)這兩種領(lǐng)導(dǎo)方式的交互作用更容易對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生顯著影響。

關(guān)鍵詞:領(lǐng)導(dǎo)模式;創(chuàng)新績(jī)效;實(shí)證分析

網(wǎng)絡(luò)出版地址: http://www. cnki. net/kcms/doi/10.13937/j. cnki. sjzjjxyxb. 2015.04.017.html網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間:2015－08－20 15:30

一、科技型中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)模式的理論分析

科技型中小企業(yè)是指由科技人員創(chuàng)辦，以科技人員為主體，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、科學(xué)研究、生產(chǎn)、銷售，以科技成果商品化以及技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，實(shí)行“自籌資金、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自愿組合、自我約束、自我發(fā)展”的知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)實(shí)體［1］。科技型中小企業(yè)的職員工數(shù)2 000人以下，企業(yè)職工總?cè)藬?shù)中，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占30%以上，從事高新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)的科技人員占10%以上;或銷售額3億元人民幣以下，或資產(chǎn)總額為4億元以下的工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)，企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率不超過(guò)70%，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，企業(yè)年總收入的3%以上用于研發(fā)經(jīng)費(fèi)。科技型中小企業(yè)經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，企業(yè)數(shù)量在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的份額不斷增加，已從項(xiàng)目攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)化、提供技術(shù)咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，發(fā)展成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的一支充滿活力和生機(jī)的生力軍，成為持續(xù)、健康、快速發(fā)展的中國(guó)經(jīng)濟(jì)的新的增長(zhǎng)點(diǎn)。科技型中小企業(yè)作為新生力量的代表，技術(shù)創(chuàng)新成果數(shù)量占有相當(dāng)高的份額，創(chuàng)造了許多最重要的工業(yè)創(chuàng)新成果，創(chuàng)新水平與層次并不亞于大企業(yè)，已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力量。盡管我國(guó)中小企業(yè)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)約占全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的40%。全國(guó)科技型中小企業(yè)2011年總收入達(dá)到8 000億元，比上年增長(zhǎng)15%。全年總收入1億元以上的企業(yè)超過(guò)7 000家，超過(guò)10億元的企業(yè)共有800家。全國(guó)科技型中小企業(yè)出口創(chuàng)匯2 000億美元，上繳國(guó)家稅金達(dá)到3 000億元，全年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)達(dá)到3 800億元，實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值15 000億元［2］。

科技型中小企業(yè)要時(shí)刻面對(duì)迅速而連續(xù)的創(chuàng)新、組織學(xué)習(xí)和知識(shí)開(kāi)發(fā)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層也在不斷受到挑戰(zhàn)，時(shí)刻面對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)量和創(chuàng)新產(chǎn)品質(zhì)量的提高。在創(chuàng)新價(jià)值鏈中，大多數(shù)人最關(guān)心的是創(chuàng)新觀念的產(chǎn)生，創(chuàng)新觀念滲透到產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)程，并以新產(chǎn)品、新服務(wù)、新工藝的商業(yè)化和終端用戶的擴(kuò)散為結(jié)束。一個(gè)能夠同時(shí)推動(dòng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品制造、產(chǎn)品商業(yè)化的領(lǐng)導(dǎo)層才是高效的領(lǐng)導(dǎo)層，所以，領(lǐng)導(dǎo)方式及工作方式對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有很大影響。

目前，領(lǐng)導(dǎo)模式影響創(chuàng)新績(jī)效的研究比較少，許多關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)策略的研究只是用傳統(tǒng)的概念化方法研究領(lǐng)導(dǎo)層特質(zhì)，少數(shù)學(xué)者的使用傳統(tǒng)的交易型與變革型分類方法研究了領(lǐng)導(dǎo)對(duì)創(chuàng)新的影響。科技型中小企業(yè)中的戰(zhàn)略觀念要求建立領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)創(chuàng)新、發(fā)明和商業(yè)化整體有效的推動(dòng)機(jī)制，使領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)意能夠顯示出獲利的能力［3］。

本文探討什么樣的領(lǐng)導(dǎo)特征對(duì)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出更有影響，我們從成功的科技型中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)模式中提煉出創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式與傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式兩種模式，分別探討他們對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式指的是科技型中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層首先感知新市場(chǎng)需求，然后形成產(chǎn)品和服務(wù)開(kāi)發(fā)的新觀念，通過(guò)兼并收購(gòu)等進(jìn)入新市場(chǎng);企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)是善于發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新的偵查員，及時(shí)開(kāi)發(fā)現(xiàn)有知識(shí)庫(kù)以及探索新的知識(shí)獲取途徑，利用擁有獲取資源以及與外部交流以控制項(xiàng)目開(kāi)發(fā)周期的運(yùn)作技巧，通過(guò)獲取外部知識(shí)來(lái)增加企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造的機(jī)會(huì)，盡快把產(chǎn)品商業(yè)化并從中獲得利益。創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式指的是科技型中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層注重開(kāi)發(fā)人力資本和社會(huì)資本并在組織內(nèi)部創(chuàng)造一個(gè)有利的環(huán)境，擴(kuò)大公司內(nèi)部現(xiàn)有的知識(shí)存量，善于激發(fā)創(chuàng)新型員工的智力和天賦，激發(fā)個(gè)體的積極性，促進(jìn)活動(dòng)小組和工作團(tuán)隊(duì)的凝聚力，信任和支持他們，并為他們提供發(fā)展空間;領(lǐng)導(dǎo)層坦誠(chéng)并有活力，非常容易合作，當(dāng)專業(yè)技術(shù)人員需要處理快速、連續(xù)的變化時(shí)，經(jīng)常可以得到領(lǐng)導(dǎo)層的支持和幫助，領(lǐng)導(dǎo)層非常重要的功能是營(yíng)造創(chuàng)新的氛圍。

二、科技型中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)模式與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的研究假設(shè)

(一)基于戰(zhàn)略視角看科技型中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)模式對(duì)創(chuàng)新的影響

科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)初始投入資金較少，投產(chǎn)迅速，能有效地而快捷的將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出;具有調(diào)整方便、設(shè)置靈活、容易創(chuàng)新、快速產(chǎn)出的優(yōu)越性;富于創(chuàng)新、機(jī)制靈活，可以發(fā)揮貼近市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，在競(jìng)爭(zhēng)激烈并快速變化的高新技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)上相當(dāng)活躍，是技術(shù)創(chuàng)新的基本力量和重要源泉，所以，科技型中小企業(yè)需要能夠擁有自己的獨(dú)特能力和整合團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)變化的領(lǐng)導(dǎo)，需要為企業(yè)創(chuàng)新指明方向的領(lǐng)導(dǎo)思想、領(lǐng)導(dǎo)計(jì)劃、領(lǐng)導(dǎo)行動(dòng)，需要對(duì)企業(yè)做出全局性、前瞻性、主動(dòng)性和可行性的決策，需要整合力、預(yù)見(jiàn)力、創(chuàng)造力和執(zhí)行力的推動(dòng)。面對(duì)全球化背景下和轉(zhuǎn)型時(shí)代，科技型中小企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)使命是“適應(yīng)變化，引領(lǐng)創(chuàng)新”，就是具有理念創(chuàng)新、思路創(chuàng)新、體制機(jī)制創(chuàng)新、培養(yǎng)創(chuàng)新人才、營(yíng)造創(chuàng)新文化環(huán)境等［4］。在目標(biāo)定位時(shí)能根據(jù)形勢(shì)預(yù)測(cè)與判斷、客觀情況與資源配置正確地確立企業(yè)愿景和使命，并認(rèn)識(shí)自我、改變自我和超越自我，保持創(chuàng)造活力，不斷創(chuàng)造新業(yè)績(jī)等等。領(lǐng)導(dǎo)行為和創(chuàng)新的關(guān)系在少數(shù)經(jīng)驗(yàn)性的研究中已經(jīng)做過(guò)初步的檢驗(yàn)。比如，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)行為與管理創(chuàng)新之間存在正相關(guān)關(guān)系，有學(xué)者通過(guò)問(wèn)卷研究發(fā)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)行為與企業(yè)獲取的專利數(shù)量存在相關(guān)關(guān)系［5］。我們引進(jìn)創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式和傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式兩種領(lǐng)導(dǎo)方式分析科技型中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的作用，同檢驗(yàn)他們對(duì)創(chuàng)新的影響。

(二)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式和傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式對(duì)創(chuàng)新的作用

科技型中小企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層負(fù)責(zé)創(chuàng)新投資決策，負(fù)責(zé)利用新知識(shí)獲得內(nèi)部研發(fā)能力的提升，影響到員工意愿是否投入到創(chuàng)意探索中。Lewis Mumford (1988)認(rèn)為，創(chuàng)造性的工作不僅是以人為中心的，更以“領(lǐng)導(dǎo)層是否具有現(xiàn)代科技系統(tǒng)意識(shí)、能否承受壓力的能力”為背景［6］。科技型中小企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層們必須加強(qiáng)內(nèi)部管理，必須辨別新的知識(shí)背景和外部機(jī)會(huì)，進(jìn)行成功的發(fā)明和創(chuàng)造，也就是說(shuō)，領(lǐng)導(dǎo)不僅要善于支持專業(yè)技術(shù)人才和鼓勵(lì)提出科學(xué)建議來(lái)促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，而且要通過(guò)識(shí)別和利用外部機(jī)遇為新知識(shí)的創(chuàng)造和現(xiàn)有知識(shí)的應(yīng)用創(chuàng)造機(jī)會(huì)。我們就把注重以人為本和發(fā)展內(nèi)部知識(shí)的領(lǐng)導(dǎo)模式劃歸創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)，把注重識(shí)別和利用外部新機(jī)遇的領(lǐng)導(dǎo)模式劃歸傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)。科技型中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的作用不僅包括通過(guò)確定新領(lǐng)域的知識(shí)應(yīng)用以及知識(shí)獲取的新來(lái)源來(lái)擴(kuò)大知識(shí)的深度和廣度，還包括通過(guò)培育和利用人類和社會(huì)資本來(lái)提高內(nèi)部知識(shí)的廣度和深度［7］。創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)著重通過(guò)內(nèi)部鼓勵(lì)，智力刺激表現(xiàn)支持和信任以培育新的知識(shí)平臺(tái)。傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)扮演一個(gè)通過(guò)強(qiáng)調(diào)與外部環(huán)境溝通，尋找外部機(jī)會(huì)，通過(guò)兼并和收購(gòu)、聯(lián)盟或合資擴(kuò)大企業(yè)現(xiàn)有的產(chǎn)品、市場(chǎng)領(lǐng)域的角色。這兩種類型的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)創(chuàng)新成果的不同影響將在接下來(lái)討論。

(三)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式和傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響

傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式強(qiáng)調(diào)通過(guò)擴(kuò)大新產(chǎn)品或市場(chǎng)來(lái)開(kāi)辟多樣化的新市場(chǎng)，通過(guò)處理與記者、顧問(wèn)、政府代理、供應(yīng)商、客戶和合作伙伴的關(guān)系來(lái)擴(kuò)大影響范圍，通過(guò)引入多樣化的知識(shí)來(lái)刺激創(chuàng)新，通過(guò)聯(lián)盟、合資、兼并和收購(gòu)等方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和市場(chǎng)多元化使企業(yè)跟上知識(shí)更新的步伐;為了擴(kuò)大知識(shí)領(lǐng)域，傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)通常確定科技、政治、經(jīng)濟(jì)、文化、人口、法律等外部環(huán)境是否適合創(chuàng)新，據(jù)此提出新的思路，使創(chuàng)意概念化發(fā)展為產(chǎn)品商業(yè)化。創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式強(qiáng)調(diào)投資于內(nèi)部知識(shí)的發(fā)展，善于管理創(chuàng)意人才、激勵(lì)員工智力、鼓勵(lì)冒險(xiǎn)和實(shí)驗(yàn)、營(yíng)建創(chuàng)新文化;通過(guò)制定制度激勵(lì)研發(fā)人員進(jìn)行科學(xué)研究，通過(guò)資源配置鼓勵(lì)研發(fā)人員與學(xué)者進(jìn)行合作，從而對(duì)科技型中小企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造產(chǎn)生影響;已有的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，研究人員與領(lǐng)導(dǎo)合作的公司能增加其專利的發(fā)明數(shù)量和引用率［8］。另一項(xiàng)研究也證明了知識(shí)密集型企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)支持學(xué)術(shù)科研的氛圍和該公司被授予專利的數(shù)量之間存在強(qiáng)烈的正相關(guān)關(guān)系。

(四)科技型中小企業(yè)需要同時(shí)開(kāi)展科學(xué)和技術(shù)為基礎(chǔ)的研究

一個(gè)拒絕研發(fā)投資的公司往往由于沒(méi)有進(jìn)一步創(chuàng)新的基礎(chǔ)，導(dǎo)致研發(fā)不能達(dá)到其潛在目標(biāo)。有效的領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)該是能夠同時(shí)支持發(fā)展內(nèi)部科學(xué)及技術(shù)基礎(chǔ)研究和利用外部現(xiàn)有的知識(shí)文化擴(kuò)大市場(chǎng)的團(tuán)隊(duì)。同時(shí)重視發(fā)展內(nèi)部知識(shí)，外部知識(shí)和收購(gòu)可以幫助該公司同時(shí)利用其現(xiàn)有的知識(shí)存量擴(kuò)大、加強(qiáng)其知識(shí)的廣度［9］。創(chuàng)新的迭代性質(zhì)表明，領(lǐng)導(dǎo)方式和創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量具有緊密的聯(lián)系。有學(xué)者認(rèn)為，盡管研發(fā)投資存在風(fēng)險(xiǎn)，但創(chuàng)新型的領(lǐng)導(dǎo)鼓勵(lì)投資，鼓勵(lì)冒險(xiǎn)和探索;傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)希望通過(guò)探索新的技術(shù)領(lǐng)域或利用現(xiàn)有的知識(shí)延伸研發(fā)新產(chǎn)品或開(kāi)拓新市場(chǎng)。

基于此，我們提出以下假設(shè):

假設(shè)1:在科技型中小企業(yè)中，創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式與創(chuàng)新數(shù)量有正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)2:在科技型中小企業(yè)中，傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式相結(jié)合與創(chuàng)新數(shù)量有正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)3:在科技型中小企業(yè)中，創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式和傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式相結(jié)合與創(chuàng)新數(shù)量的存在正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)4:在科技型中小企業(yè)中，創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式與創(chuàng)新數(shù)量的關(guān)系比傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式創(chuàng)新數(shù)量的關(guān)系存在更明顯的正相關(guān)關(guān)系。

三、科技型中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)模式與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的數(shù)據(jù)獲取

(一)數(shù)據(jù)的獲取

我們借助于訪談和問(wèn)卷調(diào)查，樣本行業(yè)主要是中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部制定的創(chuàng)新基金資助計(jì)劃中所列的電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、光機(jī)電一體化、資源與環(huán)境、新能源與高效節(jié)能、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等行業(yè)，其中，電子信息類企業(yè)占19.23%;生物醫(yī)藥類企業(yè)占9.61%;新材料類企業(yè)占15.38%;光機(jī)電一體化類企業(yè)占11.53%;資源與環(huán)境類企業(yè)占15.38%;新能源與高效節(jié)能類企業(yè)占15.38%;高技術(shù)服務(wù)類企業(yè)占13.46%。樣本企業(yè)的投資規(guī)模中，2 000萬(wàn)元以下的企業(yè)占23.07%、2 000萬(wàn)元～5 000萬(wàn)元的企業(yè)占15.38%、5 000萬(wàn)元～9 000萬(wàn)元的企業(yè)占19.23%、9 000萬(wàn)元～12 000萬(wàn)元的企業(yè)占9.61%、12 000萬(wàn)元～15 000萬(wàn)元的企業(yè)占11.53%、15 000萬(wàn)元以上的企業(yè)占21.15%等幾個(gè)級(jí)別。我們通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查和實(shí)地訪談相結(jié)合的方式采集實(shí)證研究的樣本數(shù)據(jù)。問(wèn)卷的發(fā)放者是本校內(nèi)不同省份和地區(qū)的學(xué)生，問(wèn)卷回答者主要是總經(jīng)理占19.23%、副總經(jīng)理占17.30%、技術(shù)總監(jiān)占42.30%、財(cái)務(wù)總監(jiān)占21.15%等。實(shí)證研究中的創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)是公司公布的專利利用數(shù)量(包括購(gòu)買和授予專利)以及推出的新產(chǎn)品數(shù)量;判斷領(lǐng)導(dǎo)想法、態(tài)度和行動(dòng)利用“一點(diǎn)也不、有點(diǎn)、適度、非常”四個(gè)評(píng)級(jí)，涉及到的公司運(yùn)營(yíng)情況、薪酬、銷售額、研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)都來(lái)自于問(wèn)卷答案。本次調(diào)研問(wèn)卷發(fā)出500份，收回330份問(wèn)卷，剔除123份無(wú)效問(wèn)卷以及7份其他問(wèn)題問(wèn)卷，有效樣本200份，有效回收率為40%。在完成原始問(wèn)卷設(shè)計(jì)后，我們首先進(jìn)行了小范圍試調(diào)查。通過(guò)學(xué)術(shù)會(huì)議和論壇的形式，我們邀請(qǐng)了5位具有上市的科技型中小企業(yè)經(jīng)理試填問(wèn)卷，修正調(diào)查問(wèn)卷中無(wú)法獲得答案和含義模糊的問(wèn)題，并對(duì)所有的測(cè)度項(xiàng)目都經(jīng)過(guò)效度和信度檢驗(yàn)，變量中的絕大部分顯示出了高度的內(nèi)部一致性，而且0.68＜Alpha值＜0.95，處于可接受的范圍內(nèi)。

(二)控制變量

由于浮動(dòng)薪酬影響科技型中小企業(yè)經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)傾向，可變的薪酬可以作為影響創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)變量，科技型中小企業(yè)經(jīng)的薪酬取的是近五年來(lái)的平均值。資產(chǎn)總額代表公司的規(guī)模，所以資產(chǎn)回報(bào)率來(lái)衡量創(chuàng)新績(jī)效。創(chuàng)新投入可以用研發(fā)支出除以銷售來(lái)表示，用研發(fā)強(qiáng)度來(lái)代表。創(chuàng)新績(jī)效用專利數(shù)量和新產(chǎn)品數(shù)量來(lái)表示，其中的專利數(shù)量主要指的是企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中所運(yùn)用的專利數(shù)量。公司經(jīng)理任期與創(chuàng)新績(jī)效也有關(guān)系，新官上任三把火，公司經(jīng)理任期越短，創(chuàng)新的動(dòng)力越強(qiáng)，我們用2010年之前的在位年數(shù)來(lái)表示。創(chuàng)新成功率與資產(chǎn)回報(bào)率有關(guān)系，所以我們用2000年—2010年公司的平均資產(chǎn)回報(bào)率來(lái)表示。創(chuàng)新績(jī)效與研發(fā)投入密切相關(guān)，我們用“研發(fā)∕銷售”比表示企業(yè)對(duì)研發(fā)的投資程度。公司經(jīng)理的薪酬意味著激勵(lì)的程度，薪酬越高，其任務(wù)越重，更希望創(chuàng)新，我們用平均薪酬來(lái)表示。

為了驗(yàn)證假設(shè)，我們利用以下回歸模型:

Y=β1X1+β2X2+β3X3+β4X4+β5X5+β6X6+ β7X7+β8X8+β9X9

其中，Y表示創(chuàng)新數(shù)量; X1表示經(jīng)理任期; X2表示經(jīng)理薪酬; X3表示總資產(chǎn); X4表示資產(chǎn)回報(bào)率; X5表示研發(fā)投資; X6表示知識(shí)獲取; X7表示創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo); X8表示傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo); X9表示創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)與傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)的協(xié)同應(yīng)用。將調(diào)研數(shù)據(jù)代入上式進(jìn)行回歸分析。

四、科技型中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)模式與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的實(shí)證研究

表1是問(wèn)卷數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)的變量之間關(guān)系的研究。2000年—2010年之間，調(diào)研的科技型中小企業(yè)的研發(fā)支出占銷售的平均值為9%，生產(chǎn)過(guò)程使用的專利(包括授予自己和自己購(gòu)買)平均為8項(xiàng)。創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式與傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式之間的相關(guān)系數(shù)為0.30，表明二者的相關(guān)性處于適度狀況以下。

為了驗(yàn)證假設(shè)1，我們消除因變量和自變量所取的單位，對(duì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，建立標(biāo)準(zhǔn)化回歸方程。分三步進(jìn)行:第一步，進(jìn)行回歸分析，檢查控制變量對(duì)創(chuàng)新數(shù)量的影響;第二步，檢查創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式對(duì)控制變量的影響;第三步，檢查創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式對(duì)創(chuàng)新數(shù)量的影響。結(jié)果顯示，創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式和創(chuàng)新數(shù)量呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明了假設(shè)1中科技型中小企業(yè)在2000年—2010年的創(chuàng)新數(shù)量、創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式成正相關(guān)關(guān)系得到驗(yàn)證(如表2所示)。從表中可以看出，當(dāng)創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式與傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式共同作用時(shí)，R2顯著增加，表明創(chuàng)新績(jī)效的預(yù)測(cè)是有意義的。

表1　樣本描述統(tǒng)計(jì)與相關(guān)關(guān)系(n=200)

表2　創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式與創(chuàng)新數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)化回歸分析(n=200)

在驗(yàn)證假設(shè)2的過(guò)程中，重復(fù)假設(shè)1的驗(yàn)證方法，第一步，進(jìn)行回歸分析，檢查控制變量對(duì)創(chuàng)新數(shù)量的影響;第二步，檢查傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式對(duì)控制變量的影響;第三步，檢查傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式對(duì)創(chuàng)新數(shù)量的影響。結(jié)果顯示傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式和控制變量、傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式和創(chuàng)新數(shù)量都呈正相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明了假設(shè)1中科技型中小企業(yè)在2000年—2010年的創(chuàng)新數(shù)量與創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式的相互作用成正相關(guān)關(guān)系得到驗(yàn)證(如表3所示)，從表3中可以看出，R2呈現(xiàn)增加趨勢(shì)，表明創(chuàng)新績(jī)效的預(yù)測(cè)是有意義的。

科技型中小企業(yè)在2000年—2010年中，傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式與創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式之間相關(guān)系數(shù)為0.01，R2=0.14，調(diào)整R2=0.05，創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式和傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式的相互作用呈現(xiàn)不相關(guān)關(guān)系。創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式和傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式的協(xié)同對(duì)創(chuàng)新數(shù)量的影響中，相關(guān)系數(shù)r=3.06，R2=0.85，調(diào)整R2=0.88，F(xiàn)=126.5，說(shuō)明了創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式和傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式相結(jié)合與創(chuàng)新數(shù)量的存在強(qiáng)相關(guān)關(guān)系。根據(jù)以上的多元回歸分析，查看兩組斜率，發(fā)現(xiàn)兩組斜率之間不存在顯著差異(β=0.41和β=0.37)，所以，不支持假設(shè)4。

表3　傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式與創(chuàng)新數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)化回歸分析(n=200)

五、實(shí)證研究結(jié)果的啟示

大多數(shù)科技型中小企業(yè)管理者都明白，創(chuàng)新是關(guān)鍵，管理者的領(lǐng)導(dǎo)模式在創(chuàng)新中發(fā)揮著舉足輕重的作用。科技型中小企業(yè)卓越的領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)該同時(shí)注重外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境，將產(chǎn)品商品化及發(fā)展新知識(shí)有效結(jié)合起來(lái)。在本研究中，創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式和傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式都關(guān)注創(chuàng)新的數(shù)量，質(zhì)量和新穎性，但傳統(tǒng)型的領(lǐng)導(dǎo)更善于與外部環(huán)境進(jìn)行溝通，把握外部機(jī)遇，為擴(kuò)大企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造更多的機(jī)會(huì)［10］。創(chuàng)新型的領(lǐng)導(dǎo)更側(cè)重于內(nèi)部研發(fā)實(shí)力的提升，提倡自主創(chuàng)新能力，為企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造積累厚重基礎(chǔ)。

研究結(jié)果顯示，創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式和傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式對(duì)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新數(shù)量都有積極的正向作用，對(duì)產(chǎn)品的新穎性和質(zhì)量提高都具有正相關(guān)關(guān)系，但獨(dú)立影響創(chuàng)新能力的效果并不明顯;創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)模式和傳統(tǒng)型領(lǐng)導(dǎo)模式的交互影響不僅可以使得內(nèi)部創(chuàng)造新知識(shí)并能應(yīng)用這方面的知識(shí)，而且更可以有效利用外部市場(chǎng)影響創(chuàng)新的生產(chǎn)力;這兩種領(lǐng)導(dǎo)模式的交互有利于探索新思路，通過(guò)人力資本和社會(huì)資本方面的投資，既加強(qiáng)基礎(chǔ)研究又承擔(dān)外部風(fēng)險(xiǎn)，形成更加有影響力的創(chuàng)新。

領(lǐng)導(dǎo)模式對(duì)科技型中小企業(yè)的影響是在一定的環(huán)境中發(fā)生的，科技型中小企業(yè)通常富有刻苦攻關(guān)、合作競(jìng)爭(zhēng)的氣息，科研人員較多，管理人員較少，基本素質(zhì)較高，競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和市場(chǎng)意識(shí)較強(qiáng)，自我調(diào)整較快。這種企業(yè)文化鼓勵(lì)敢于競(jìng)爭(zhēng)、奮發(fā)向上、快節(jié)奏、高壓力，追求“客觀、公正、科學(xué)、效益”的目標(biāo)。不同的科技型中小企業(yè)文化具有各自的特性，領(lǐng)導(dǎo)層為了利用機(jī)會(huì)和適應(yīng)環(huán)境的需要對(duì)個(gè)性文化的形成具有重要的影響，所以，科技型中小企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人具有什么樣的行為模式對(duì)創(chuàng)新過(guò)程以及創(chuàng)新績(jī)效具有直接的相關(guān)關(guān)系。在一些規(guī)模較大一些的科技型中小企業(yè)中，設(shè)置CEO是追求內(nèi)部和外部環(huán)境的共同作用，設(shè)置CTO則側(cè)重于企業(yè)內(nèi)部資源的開(kāi)發(fā)與配置，兩者之間能相互配合更有利于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。

本研究結(jié)果具有一定的局限性。首先，評(píng)價(jià)創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)不盡合理。科技型中小企業(yè)為了保護(hù)他們的創(chuàng)新成果和商業(yè)秘密決定申請(qǐng)專利或者不申請(qǐng)專利，也就是說(shuō)，不是所有的發(fā)明都申請(qǐng)了專利，不是所有的創(chuàng)新都申請(qǐng)了專利，不是所有的專利產(chǎn)品都進(jìn)行商業(yè)化，還可能新產(chǎn)品就是專利的商業(yè)化而出現(xiàn)重疊;因而在實(shí)證分析中的數(shù)據(jù)不一定十分準(zhǔn)確，到我們主要是分析一種趨勢(shì)，影響不是太大。此外，在對(duì)領(lǐng)導(dǎo)模式的評(píng)價(jià)和分類方面，很多企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格都不能準(zhǔn)確的定位為傳統(tǒng)型還是創(chuàng)新型，隨后的研究將進(jìn)一步構(gòu)建和驗(yàn)證。

總之，創(chuàng)新能力是科技型中小企業(yè)的未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，在眾多研究企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制的時(shí)候，我們不能缺少高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)創(chuàng)新能力的先行力作用，高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)組織的愿景和戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)具有很重要的影響。

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(責(zé)任編輯周吉光)

An Empirical Research About the Relationship Between Leadership Style and Innovation Performance in Small and Medium-sized Technological Enterprises

SUN Zhao-gang，YANG Ting-ting
(Zhengzhou Institute of Aeronautics Industry Management，Henan，Zhengzhou 450000)

Abstract:This paper researched the influence of leadership styles on innovation performance from two classification of innovative and traditional leadership model.Among them，innovative leadership style focuses on the strength of internal R＆D enhancement，create and accumulate foundation for enterprise knowledge; traditional leadership style accomplished in communication with the external environment，create more opportunities for expansion of enterprise knowledge.The sampling surveyed 200 SMEs，found the interaction of these two leadership styles are more likely to have a significant impact on innovation performance.

Key words:leadership style; innovation performance; small and medium-sized technological enterprise.

作者簡(jiǎn)介:孫兆剛(1976—)，男，河南南樂(lè)人，管理科學(xué)與工程博士后，副教授，主要從事創(chuàng)新管理與區(qū)域經(jīng)濟(jì)方面的教學(xué)與研究。

基金項(xiàng)目:國(guó)家社科基金項(xiàng)目“推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的質(zhì)量控制研究”(14BJL004) ;河南省高校科技創(chuàng)新人才支持計(jì)劃(14HASTIT005) ;河南省社科規(guī)劃項(xiàng)目(2012BZH008) ;鄭州市軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(20141049)。

收稿日期:2015－06－06

DOI:10.13937/j. cnki. sjzjjxyxb. 2015.04.017

中圖分類號(hào):F061.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1007-6875 (2015) 04-0093-06