人力資本聚集與溢出效應機制解析

■汪運波 逯 進 任 龍

自20世紀50年代以來，伴隨經濟增長理論的興起和持續拓展，完整的人力資本理論逐漸建立起來，實現了人口素質、家庭經濟與宏觀經濟的有機結合。作為家庭經濟與宏觀經濟的橋梁，人力資本理論將微觀的要素最優化理論與宏觀的經濟增長理論完美地結合到一起。人力資本理論最初有兩個核心觀點:一是人力資本對經濟增長具有明顯的促進作用[1];二是提高人力資本水平的核心是提高人力資本的質量，而對教育的投資是人力資本提高的主要途徑。但自20世紀60年代后期經濟增長理論陷入困境后，人力資本理論有了更多的人口與家庭社會化屬性的研究特征。然而，20世紀80年代，以盧卡斯[2]和羅默[3]的研究為標志的“新經濟增長理論”誕生，重點強調了技術創新與人力資本所具有的經濟長期增長動力機制，由此再次激發了人力資本之于經濟增長的重要性，進而引發了宏觀經濟理論特別是經濟增長理論的飛躍性突破。新經濟增長理論構建了以人力資本為核心的經濟增長模型，明確解釋了人力資本對經濟增長的內生作用機制。

自20世紀90年代以來，隨著主流經濟學與我國經濟的快速接軌，國內學者開始重視人力資本理論在我國的應用與研究，隨之出現了眾多具有理論與政策價值的研究成果。國內的研究主要從實證方面展開，集中在人力資本的核算、人力資本的產出貢獻率[4]、產出效率、聚集效應及溢出效應等幾個方面，但對后兩個方面的研究模式相對單一。如在聚集效應研究領域，大都集中于規范性研究，羅永泰[5]最早做出了系統化論述，牛沖槐[6-8]等從人才角度對人才聚集效應的具體特征、科技型人才聚集效應和文化對人才聚集的影響等問題進行了深入研究，提出人才聚集效應的8個效應特征。而在溢出效應領域，實證性分析相對豐富。這方面國內學者主要是引進并繼承了國外既有的研究成果，部分學者對人力資本外溢效應對不同行業、區域以及經濟發展產生的影響做了實證探討。如王金營[9](P166)對我國人力資本外溢與經濟增長的關系進行實證研究，發現1978—1998年我國人力資本外溢對經濟增長的貢獻率為16.69%。張波和周紹森[10]使用1996—2002年我國省域數據，研究了我國人力資本溢出效應以及人力資本生產部門與非人力資本生產部門之間的要素生產力差異。

從既有研究看，有關人力資本經濟增長機制的研究已成為內生經濟增長的核心內容，但針對人力資本的聚集效應以及溢出效應的關聯性研究并不多見，特別是在人力資本聚集效應難以有效衡量的情況下，這一研究領域一直被忽視。然而，依據經典的空間經濟理論，只要一個區域存在持續的經濟增長，那么其產業和生產要素等都會產生明顯的聚集現象，進而會伴隨產出溢出和空間溢出的發生。因此，在既有人力資本理論研究的基礎上，結合經濟增長的一般規律，在統一的框架內研究人力資本聚集與溢出效應兩者之間的特定聯系及其對經濟發展的影響機理，具有鮮明的理論和現實意義。

一、相關概念辨析

人力資本聚集效應[11]是指一群獨立自主又彼此依賴、相互關聯的成員集合在一起，利用各自的人力資本要素，促進信息與知識的流動和新思想、新技術的創造，發揮出整體系統大于部分之和的效應。人力資本溢出效應[2]是指對人力資本投資或人力資本存量增加存在外部性，即投資收益不可能全部被投資人獲得，因為外溢使得投資人以外的經濟事物存在帕累托改進的可能。人力資本的聚集效應和溢出效應是緊密聯系、密不可分的。人力資本的聚集效應依賴于知識的溢出發揮作用，人力資本聚集效應程度越高，新知識(技術)就會產生越多，新知識(技術)總是傾向于誕生在此類聚集的區域[12](P297)，溢出效應就越明顯;知識技術溢出越多，經濟增長越快，就越容易吸引其他主體，人力資本聚集動力也就越強。

基于人力資本聚集效應和溢出效應所具有的相互依存、相互促進的緊密聯系，本文把兩者合稱為人力資本聚集與溢出效應，進一步簡稱為人力資本聚溢效應。本文研究的人力資本聚溢效應包含兩層含義:第一，它是人力資本聚集效應和溢出效應的合稱，研究內容涉及人力資本聚集效應和溢出效應兩部分;第二，它特指兩種效應間相互依存、相互影響的關聯性特征，研究內容涉及兩種效應間內在的必然聯系。

二、對人力資本聚溢機制的多維解析

“維”通常是指一種度量。這里的多維分析是指從聚溢因素、時空演化、系統耦合等多角度、多層次，對人力資本聚溢效應發生的機理展開全面解析。

(一)聚溢因素維度

人力資本個體在促進聚集與溢出過程中發揮的作用是不同的，據此可將人力資本個體分為聚集因素個體和分散因素個體兩部分。前者是指那些資本存量較高，具有專長和較高聲譽、影響力及領導力的個體，它能對其他個體產生強大吸引力。聚集因素在人力資本聚集過程中處于核心領導地位，它能產生巨大的磁場和向心力，吸引其他因素聚集到其周圍。后者是指那些資本存量相對較低、不具有競爭優勢、容易被吸引又容易逃逸的人力資本個體。分散因素在聚集過程中處于被動、從屬地位。同樣，在人力資本溢出過程中，相對于聚集因素，分散因素更加活躍，更容易促使人力資本個體流動到其他區域。在人力資本聚集與溢出過程中，無論是人力資本聚集因素還是分散因素都是必不可少的重要因素。

(二)時空演化維度

從時間維度分析，理論上對于特定區域和階段的人力資本，其聚集效應與溢出效應是有時間次序的。人力資本聚集效應一般先于溢出效應發生，人力資本聚集效應隨即會帶來溢出效應，溢出效應發生后會帶動新一輪更高層次的聚集效應。人力資本的聚集效應和溢出效應就這樣周而復始依時依次進行。然而，從整體空間區域看，一個區域人力資本的聚集流入必然會同時引起其他區域人力資本的溢出流失，人力資本的輸入與輸出、聚集和溢出幾乎是相伴而生的。

從空間維度分析，人力資本的聚集效應不僅會使本區域的人力資本根據專業和行業類別聚集到特定區域，也會促使其他區域的人力資本聚集到本區域，從而促進人力資本在不同區域間流動，形成人力資本輸入區域和人力資本輸出區域。當人力資本輸入到某一區域聚集達到一定程度“閾值”[13]臨界點后，受空間發展局限性的影響，部分人力資本會發生逆向流動，從原來聚集的區域溢出，使人力資本輸入區域變成輸出區域，輸出區域變成輸入區域。因此，人力資本在區域間的聚集和溢出是受地理空間局限性影響的。

(三)相似物理現象維度

人力資本聚集與溢出效應發生的過程和功能，與核聚變-能量擴散現象非常相似(如圖1所示)。核聚變后，聚變區域會產生強勁吸引力，吸引更多物質進入該區域。同時，核聚變產生巨大能量，能量會大量擴散(輻射)到周邊區域。而人力資本的聚集與溢出過程大致也經歷了上述過程，如在某一經濟快速發展的增長極區域，會產生明顯的經濟增長引力與外溢能量，從而不但使得經濟增長所產出的巨大引力對周邊區域人力資本產生強勁的吸引力，同時通過人力資本的外溢效應，亦會進一步對周邊區域產生明顯的經濟增長促進作用。

(四)正負效應交替維度

人力資本的區域性聚集帶來了勞動力、知識與技術等生產要素的聚集，加速了知識的傳播與交流，提高了技術進步率和經濟增長率[14]，促進了科技成果的轉化與創新，推動了對該區域的投資，從而促使人力資本聚集區經濟獲得快速發展，給人力資本輸入區域帶來巨大的經濟收益(如圖2中A區所示)。

圖1 物理核聚變-能量擴散模型

圖2 人力資本流動對輸入(出)區域的影響與聚溢效應圖

但是，當這種聚集達到一定“閾值”，人力資本的過度聚集將成為該區域經濟發展的負擔與障礙，部分人力資本會因不滿惡化的環境而流回原輸出區域。這些回流的人力資本再次回到原區域時，其自身存量已發生質的提升，會帶回大量新知識與技術，給輸出區域帶來較大經濟收益(圖2中B區所示)。

而部分人力資本離開后，原輸入區域發展環境大幅改善，人力資本經過市場化淘汰后更具競爭力，區域競爭力進一步增強。同時，人力資本溢出擴大了該區域知名度、吸引力和向心力，對人力資本聚集形成正反饋，帶動了新一輪更高層次的聚集，給人力資本輸入區域帶來新的經濟發展動力(圖2中C區所示)。

(五)系統耦合維度

耦合源于物理學中對兩系統協調與互促關系的衡量，涵蓋了協調度與發展度兩個方面。從一般化的原理看，發展度體現為系統從初級到高級的變化，而協調度則描述了不同的系統之間和諧發展的程度。因此，由這兩個方面綜合而成的耦合度則蘊涵著發展的“量擴”和協調的“質升”兩個特征。對應于本文的研究對象，可以設想二者之間存在著耦合關系，即人力資本聚集與外溢不但各自存在著由初級向高級轉變的過程，同時二者存在著良性互促的發展過程。具體模式如圖3所示。

圖3中X和Y分別代表聚集度和外溢度，OA線表示二者的協調度，GE和HB兩線分別代表二者的發展度。

假定1，聚集度和外溢度對系統耦合同等重要。由此可知，在協調度最優時，諸如A、B這樣點的連線構成了系統協調度線，且其斜率為正。

假定2，越偏離原點，則系統的發展水平越高。由此可知，系統的發展水平HC要高于GE，且H與C、G與E的發展水平相同。發展線的斜率為負即可，也就是說，在由人力資本聚集與外溢組成的系統中，聚集與外溢可以相互替代。

在上述界定下可知，一方面，如果人力資本的聚集與外溢水平越高，則系統發展度越高，發展度曲線越偏離原點，此時人力資本水平也越高;另一方面，由于集聚與溢出存在替代關系，則二者之間應存在一個最優的協調度。例如，假定OA線斜率為1，則發展度最優為1。故由這兩點可知，在人力資本集聚與溢出協調發展的基礎上，二者的發展度越高，代表人力資本系統的發展水平整體上越優。由上述思路可知，B點是最優點，它兼顧了最優協調度和更高的發展度。

進一步觀察可知，如果考慮到長期內經濟增長的動態變動，則聯系前述分析可知，在聚溢正負效應轉換與耦合逐步優化的過程中，在一個特點時期，會出現類似于內生增長的路徑，如圖4所示。假定k為人均人力資本，y即f(k)為人均產出，sf(k)為人均人力資本投資額，n和d分別為人口增長率和折舊率。

首先，在人力資本聚集作用的正向推動下，經濟增長會出現如A所示的穩態點。A點左側y和sf(k)都大于n+d，進而出現經濟的快速增長，這一區域屬于增長初始的邊際報酬遞增階段。其次，在經濟增長達到一定水平后，即A點至B點之間，可以將其稱為陷阱區域，雖然人力資本水平在不斷增加，但sf(k)小于n+d，這將引起人力資本投資率的放緩，甚至開始為負，這樣會出現明顯的人力資本分散。此時，如果政策可以保障將人力資本投資引向B點以后對應的內生增長區域，則在人力資本外溢作用的支撐下將會產生持續的增長效應;否則將投資引向A點以前的新古典增長區域，則在短期內有較快增長，但在中期AB內增長將停滯，即處于二者之間的區域類似于所謂的“增長陷阱”。

圖3 人力資本聚溢的耦合演進

三、人力資本聚溢的影響因素

綜合國內外既有研究，人力資本聚溢效應主要受以下四個方面因素的影響。

(一)價值觀念

根據馬斯洛需求層次理論，“自我實現需求”是人的最高層次需求。因此，實現自我人生價值就成為人力資本流動進而產生聚溢效應的重要動因。此外，宗教文化、風俗習慣和個人性格等因素對人力資本聚溢效應也產生著重要影響。如我國西部地區的某些少數民族聚住區，人們長期受到當地習俗文化的影響，不愿意外出活動，也沒有外部人口流入，從而無法形成有效的人力資本聚溢效應，進而導致經濟發展的長久停滯以及文化的單一化發展。

(二)制度約束

由制度和規則所構成的社會環境，對人力資本功能發揮起著關鍵性的作用[15]。各區域社會制度和政策不同，對人力資本聚溢效應所起的作用也大不相同。例如，以人口自由流動為基礎的管理制度必然會推動人力資本流動，對人力資本聚溢效應起到促進作用。當前，我國實行的以戶籍制度為核心的人口管理制度在一定程度上限制了我國人力資本的自由流動，不利于人力資本聚溢效應的發揮。

(三)經濟收益

國內學者研究認為[16-17]，人力資本投資的最終目的是為了獲取個人與社會收益的最大化。與此相一致，人力資本在區域間的流動而產生的聚集與溢出，同樣使經濟個體獲取更好的發展機遇，獲得更大收益，進而以其外溢效應帶動社會整體收益遞增。

(四)發展環境

人力資本發生聚溢效應需要人力資本聚集達到一定規模。但是，并非人力資本達到一定規模就必然會發生聚溢效應。人力資本聚溢效應需要一定的條件和發展環境。這方面，和諧融洽的工作、生活環境對人力資本聚溢效應產生著重要影響。如城市提供的“綜合機會”(城市的現代性和國際性特征)、城市生活質量、工業化、工作舒適度、優美環境、干凈空氣和便捷交通等。[18]

四、對策建議

綜上所述，人力資本聚溢效應有利于人力資本提升，有利于科技創新與經濟發展。為了推動我國經濟可持續發展，我們需要從觀念、制度等方面采取創新性措施，充分釋放人力資本聚溢效應作用。

(一)觀念創新

持續增加人力資本投資。各級政府應充分調動各方對人力資本投資的積極性，同時擔負起在輿論宣傳方面的重要責任，引導社會形成尊重人才和終生教育的觀念，著力通過投資持續提高人力資本存量，充分發揮人力資本聚集與外溢作用力，為人力資本投資獲得更多價值。

強化高端專業人力資本積累。高端人力資本是聚溢效應中的核心和關鍵因素，培養本土“喬布斯”和引進高端領軍人物，可以快速增強區域核心凝集力，促進人力資本的聚集、外溢甚至是回流。但需強調的是，培養和引進高端人力資本既要有前瞻性，又要切合實際，充分考慮本地人力資本整體水平和對聚集與溢出的吸收能力，防止“好高騖遠”導致“水土不服”。

圖4 人力資本聚溢與內生經濟增長

(二)制度創新

制定人力資本發展規劃。從中、長期發展差異性出發，人力資本發展規劃既要有各行業人力資本發展總體規劃，也要有急需、重點發展行業專項規劃。發展規劃要兼顧域外引進、本土培養和“干中學”再培養等各方面，重點做好具有競爭優勢行業所需人力資本的發展規劃。

創新人力資本自由流動政策。人力資本自由流動，是實現資源合理配置、充分發揮人力資本聚溢效應的重要條件。即使是傳統輸出地區，當地政府也應積極鼓勵人力資本跨區域流動，加強對知識溢出的吸收。同時，大力改善發展環境，增強本土向心力，促進人力資本回流。要建立和發展人力資本市場，改革戶籍和人事檔案制度，充分發揮市場在人力資本流動中的重要作用。對于掌握核心技術的人力資本，可短時采用法律保護等措施，既不根本反對自由流動，又可避免因技術流失造成投資效率下降。

強化人力資本與技術創新的良性互動。技術創新，是人力資本聚溢效應的重要作用與價值體現。政府可以做好以下政策引導:第一，加強創新型人力資本培養;第二，加大對科技創新的經費投入與政策幫扶;第三，加強對科技創新的獎勵與激勵;第四，糾正市場失靈。由于人力資本溢出效應的存在，對創新型人力資本的投資不可能全部被投資人獲得，人力資本投資市場存在著市場失靈。因此，政府有必要從政策上和經濟上給予支持和補貼。

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