申報的方法

《反壟斷法》實施時間不長，有的企業不知道如何進行申報，或者是不知道具體的申報步驟，材料準備不全，多次補充申報，非常浪費時間。所以我還是建議大家準備在正式申報之前與商務部商談。

商談內容包括：

一、相關交易是否屬于經營者集中，是否達到申報標準等。

二、需要提交的申報文件資料。

三、具體法律和事實問題，包括如何界定相關商品市場和相關地域市場、是否符合《關于經營者集中簡易案件適用標準的暫行規定》等。

四、申報和審查程序，包括申報的時間、申報義務人、申報和審查的時限、簡易案件申報程序、非簡易案件申報程序、審查程序等。

五、其他相關問題，例如交易是否存在未依法申報問題等。

商談不是申報的必經程序，但是通過商談，反壟斷局“將根據商談申請方提供的信息，就其關心的問題提供指導意見”。

如果申報前進行商談，必須按規定程序書面申請，包括交易概況、交易各方的基本信息等文件和資料；擬商談問題；參與商談人員的姓名、國籍、單位及職務；建議的商談時間等。

商務部收到申請后對案件進行判斷，是不是要進行商談，如果認為可以的話就確定商談時間。

這里要著重提出的是，所有的商談過程是嚴格保密的，企業不用擔心商業秘密會流出。在審查過程中，只有審查人員知道申報材料的情況，其余人員都不會知道。

經營者集中達到國務院規定的申報標準的，經營者應當事先向國務院反壟斷執法機構申報，未申報的不得實施集中。

關于申報時間，我們的具體標準是集中協議簽署后，集中實施前向商務部申報。另外針對公開要約收購上市公司的特殊情形，已公告的要約收購報告書，包含價格、時間期限、市委的簽字等，只要對方同意也等于簽訂了合同，我們也視為集中協議。

誰來申報呢？是不是要共同來申報？共同申報很麻煩，每個企業都要簽字。每個企業的內部程序可能很復雜，要簽字報批。每個企業都要準備申報材料，那豈不是很浪費時間和成本？

《反壟斷法》規定，通過合并方式實施的經營者集中，由參與合并的各方經營者申報；其他方式的經營者集中，由取得控制權或能夠施加決定性影響的經營者申報，其他經營者予以配合。

可能會有企業有這個疑問，被收購方本來就不愿意被收購，那它還需不需要予以配合？實際上，即使抵制被收購，調查機關還是有客觀義務進行審查的。即使是惡意的收購，被收購方也需要向調查機關進行申報，當然很多商業秘密可能不需要透漏給申報方。

在同一案件中，有申報義務的經營者是兩個或兩個以上時，可以約定由其中一個經營者負責申報，也可以共同申報。約定一個經營者申報而沒有申報的，其他有申報義務的經營者不因上述約定而減免其未依法申報法律責任。申報義務人未進行申報的，其他參與集中的經營者可以提出申報。

我們國內的法律意識相對比較弱，而且我們國內企業和國外企業進行的經營者集中，國外的企業比如歐洲、美國，會主動提出申報，他們申報的意識非常強。

還有一種情況是，有些企業可能對《反壟斷法》不是特別了解，自己提交的材料可能不符合要求，在這種情況下可以找代理律師進行申報。現在從事反壟斷研究的律所也比較多，中國的律師也越來越專業了。其實，中國律所里面也有外國律師，外國律師特別是歐美，反壟斷、反托拉斯都是非常重要的業務。他們的業務水平也非常高。

我也去過歐洲、美國、澳大利亞這些發達國家跟他們律師進行交流。說實話，那些律師專業性程度都是非常高的，代理案件的數量也多，包括對法律的了解，對經濟學的了解也很高。由于發展時間短，國內的律師相對可能專業水平要低一些。

很多外國公司對商務部進行申報、商談，甚至以后的審查，外國律師都能參與。我們在商務調查過程中，如果出現問題，我們允許外國律師通過中國律師把相關材料轉給我們，如果我們有什么問題，我們會轉給中國律師，由中國律師轉交給外國律師或者外國法律顧問，我覺得這個渠道還是非常暢通的。

申報材料是非常復雜的，這里簡單講一下。

（一）申報書。申報書應當載明參與集中的經營者的名稱、住所、經營范圍、預定實施集中的日期。申報人身份證明或注冊登記證明，境外申報人須提交當地有關機構出具的公證和認證文件。委托代理人申報的，應當提交經申報人簽字的授權委托書。

（二）集中對相關市場競爭狀況影響的說明。包括：集中交易概況；集中的動機、目的和經濟合理性分析；相關市場界定；參與集中的經營者在相關市場的市場份額及其對市場的控制力；主要競爭者及其市場份額；市場集中度；市場進入；行業發展現狀；集中對市場競爭結構、行業發展、技術進步、國民經濟發展、消費者以及其他經營者的影響等。

（三）集中協議。包括各種形式的集中協議文件，如協議書、合同以及相應的補充文件等。

（四）參與集中的經營者經會計師事務所審計的上一會計年度財務會計報告。每個國家的財年規定可能都不一樣，按照公司所屬國家的規定上報即可。

（五）反壟斷局要求提交的其他文件資料。比如某行業經營情況的報告。另外還有申報人為快速通過審查，自愿提交自己掌握的材料。

申報材料完備后遞交，我們就進行立案，這在國外是沒有的，我們這里有點像司法的程序，如果是材料完備，我們會發給企業一個通知，商務部某年某月某日對什么案件進行立案。

立案之后就是申報結束和審查開始的時間。有一些企業可能會隱瞞情況或者其他信息，這種情況如果被我們查出來，就會對企業進行一定處罰，企業也會承擔相應的法律責任。

經營者集中案件立案之前、之后都可以撤回。

第一種情況，集中各方放棄交易的當然可以撤回。

第二種情況，集中發生實質性變化，比如兩家合并，后來又有第三家加入，或者三家合并有一家不愿意。那市場營業額、市場份額也發生變化，需要撤回重新申報。

第三種情況，未達到申報標準的。endprint