上?？萍夹椭行∑髽I技術創新能力分析

吳 迪 陳 榮 孫濟慶

(華東理工大學科技信息研究所，上海 200237)

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上?？萍夹椭行∑髽I技術創新能力分析

吳 迪 陳 榮 孫濟慶

(華東理工大學科技信息研究所，上海 200237)

本文對上海地區具有代表性和規模性的八大科技園區的科技型中小企業進行分析，選取其中的制造類企業，從專利結構、專利的合作研發狀況及專利的法律狀態等專利信息的角度對制造類企業進行了分析，發現上海的很多科技型中小企業存在專利成果匱乏、專利結構不合理或專利有效率低等問題，從而得出上海地區科技型中小企業的創新能力呈現出整體水平較低且不均衡的結論，并根據結論從企業自身及創新大環境等角度，提出具有現實意義的建議。

中小企業；技術創新；能力；上海

2012年工信部數據顯示，我國中小型企業占全國企業總數的99%，創造了全國65%的發明專利，占據了75%的企業創新，覆蓋了80%以上的新產品研發[1]。中小企業已逐漸成為科技創新的新生力量和主體力量，指引著高新技術產業的發展方向[2]，在創新型國家建設中起到重要作用。同時也有數據顯示，我國中小企業普遍平均壽命僅為2.5年，均從業人員僅為13人[3]，發展堪憂。有學者研究發現，科技型中小企業的技術創新能力與企業的成長性及可持續發展能力呈正相關[4]，因此對科技型中小企業的技術創新能力的研究能夠發現中小企業的發展局限，為中小企業更好地發展提供依據。

專利信息的全面性、客觀性使其能夠較為清晰和完整地反映企業的技術創新能力，有學者研究認為專利信息與技術創新能力具有較強的關系[5]，因此專利信息的各項數據成為衡量企業技術創新研發能力的重要計量指標。目前，已有眾多學者基于專利分析的方法，對各行業、城市、高校的技術創新能力進行了評價研究[6-8]，但研究地區科技型中小企業技術創新能力的文獻偏少。

本文基于專利數據及相關方法，對上海地區科技型中小企業的技術創新能力展開研究，探索上海地區科技型中小企業的技術創新現狀，挖掘科技型中小企業發展中存在的問題，并給出合理的建議。

1 研究對象和數據來源

1.1 研究對象

本文以上海地區科技型中小型企業為研究對象，利用Innojoy專利平臺(www.innojoy.com)檢索所得的專利數據，分析其技術創新現狀?？萍紙@區作為城市科技型中小企業的集中地，其入駐企業可以在一定程度上代表城市的科技型中小企業，因此研究企業選取來自上海市具有代表性和規模性的8家科技創業園區。以這8家科技創業園區的入駐企業作為數據來源，根據企業規模和性質篩選企業，收集得到1 255個科技型中小企業。選擇企業信息如表1：

1.2 數據來源

不同類型的企業對技術創新需求的程度不同，將收集到的1 255個企業按行業劃分為制造類、信息技術類和服務類。其中定義制造類企業為具有產品設計、研發、制造等過程的企業，信息技術類是基于虛擬的網絡、科技運用相應的信息工具開發非實物產品的企業，服務類則是提供咨詢、銷售等非實物服務的企業。分別對3個行業的企業的專利數以及無專利企業情況進行統計，結果如表2。

表2 行業專利數統計表

信息技術類和服務類企業由于本身對技術創新的需求低的特征，無專利企業的比例均超過了75%，技術創新能力研究在這兩種類型的企業上并不適用，因此本文僅對制造類企業的專利進行分析。剔除信息技術類和服務類企業，獲取到467家制造類企業的專利信息，由于專利申請、審查、授權的周期及數據庫收錄造成的滯后性，為保證數據完整性，剔除2012年之后申請的專利，最終剩余5 851條專利信息。

2 數據分析

2.1 專利數量

對這467家企業的5 851件專利信息進行統計分析，企業平均擁有12.5件專利。其中無任何專利的企業有251家，占53.7%。剔除無專利企業后，有專利的企業平均擁有27.1件專利。對467家制造類企業的專利數分布統計如表3：

表3 專利數分布統計表

有93%的企業專利數少于50件，超過100件的企業僅占2.1%，而專利最多的企業有499件專利，可見上海市科技型中小企業之間，在擁有的專利數上存在一定的差距，個別企業專利較多，拉高了平均水平，仍有較多企業在專利技術上毫無建樹。

2.2 專利結構

有研究表明，3種專利類型之間存在緊密關系，其中發明專利最重要，不僅促進自身發展，更對另外兩種專利有較強的正向促進作用[9]，在結合外觀設計專利時，能夠有效促進經濟發展[10]，并且發明專利為主的專利結構較合理[11]，因此定義發明專利比例最高，輔以一定數量的實用新型和外觀設計專利的專利結構為合理專利結構。對所有企業的專利類型進行統計，如表4。

表4 專利類型構成

上海市全市2014年上半年申請發明專利占比47.8%[12]，調研的科技型中小企業的發明專利達到76.2%，表現出科技型中小企業以發明專利為代表的高水平創新比例較高，大幅度超過全市所有企業的基本水平。對每家企業的專利結構進行單獨統計，根據企業擁有的專利類型的豐富程度進行分類統計，并羅列了具體類型專利的數量，如表5所示：

表5 專利結構統計表

不同企業在專利結構上展示出了不同的狀態。3種專利類型齊全的企業有24家，其中發明專利最多。不到兩成的企業同時有兩種類型的專利，并且兩種類型中都包含發明專利，且發明專利占比相對更高。另有兩成的企業只有一種類型的專利，而超過一半的企業沒有專利。

可以發現，有5.6%的企業同時擁有發明專利、實用新型專利和外觀設計專利，專利結構最為合理，其中無論是整體平均專利數，還是每一種類型的專利，都是所有專利結構中單類型平均專利數最高的。這類企業同時具備產品從功能到外觀的創新能力，平均擁有66.2件專利，遠遠高于所有企業平均12.5件專利以及有專利企業27.1件專利的水平，技術創新實力最強。18.2%的企業同時擁有兩種類型的專利，專利結構較為合理，平均30.0和43.0件的專利數同樣大幅度超過了平均水平。76.3%的企業僅有一種類型的專利或沒有專利，專利類型單一，且平均專利數均大幅度低于其他專利結構。因此可以看出，大部分科技型中小企業的專利結構并不合理，而專利結構越合理，其技術創新能力越強。

2.3 合作創新

學者研究表明，在國外，科技型中小企業通過技術合作可以有效加快科技創新和技術進步[13]。對有專利的216家企業的專利合作情況進行統計，發現無合作屬獨立研發的專利占82.6%，只有17.4%的專利是合作研發的成果，協同創新并不是很普遍。對合作研發的1 016件專利再進行統計，分類匯總共同研發對象的機構類型，分布如表6所示：

表6 合作申請人機構分布

通過對企業專利發明的合作情況的研究，發現企業與企業、企業與科研機構(高校、研究所)，以及與個人之間，均存在不同程度的合作，其中企業之間的合作最普遍，達到73.5%，可以推測，企業之間通過共享專利技術實現產品的共同生產或連續生產。企業與科研機構的合作超過到兩成，這種將科學研究、技術發明、產品生產結合在一起的產學研一體化的現象也占到一定比例。

2.4 技術主題

專利信息獨特的IPC分類號能夠充分表達專利的技術領域，主IPC分類號代表了此項專利技術的主題，分類號共現(共類)的程度能夠表征技術交叉融合的情況[14]。因此共類越明顯，技術融合度越高，代表著該項專利技術涉及的領域越多，綜合性越高，應用領域越廣。因此，本文通過對專利信息的主IPC分類號內容和數量的統計，來探索企業創新的技術主題分布情況。通過對專利主分類號的統計，找出集中度最高的分類號，總結出上海地區中小企業涉及最多的技術主題，如表7所示：

表7 主要技術主題統計情況

表7(續)

根據表7可以發現，熱門技術主題主要集中在電子信息和生物醫藥兩大產業，也就說明目前上海市科技型中小企業的創新熱點集中在電子信息和生物醫藥產業。通過計算分類號數量來體現共類現象的明顯程度，從而來表征技術融合度，表8統計的是共類程度和合作機構類型的關系。

表8 共類程度與合作機構類型的關系

觀察數據可以發現在與高校、研究所為代表的科研機構合作時，分類號數量較高，即共類現象明顯，技術融合度較高。由此推斷，高校、研究所的技術創新相比企業，具有多學科跨領域交叉的特點，與科研機構合作能夠更好地融合不同學科的知識在同一個專利技術內。

2.5 法律狀態

專利是否被授權，專利是否有效存活，都是專利質量的一個重要表征。統計所有申請專利的最終法律狀態，計算專利獲得授權和有效的比例。專利授權是指專利在申請之后，經過公開實質性審查，最終獲得質量認可，得到授權。本文中的專利有效率是指至今仍有效(未被撤回、終止和放棄)專利在所有授權專利中所占的比例。統計得出專利授權比例為66.1%，有效率為69.2%。由此可見，企業申請的專利質量一般，超過三成的專利未被授權，即使授權后的專利也會因為撤回、終止和放棄而失效，經過授權的專利中仍有30.8%的專利失效?？傮w看來，雖然調研的467家企業有5851條專利，但真正被授權且至今有效的不到50%。

3 現狀總結

上文選取了8個科技園區的467家制造類科技型中小企業作為研究對象，通過對這些企業專利數據的統計分析，得出以下結論：

(1)上海地區科技型中小企業的技術創新能力整體表現一般。研究機構調研發現，上海地區的科技園區的企業整體水平僅排在全國各省份第四位[15]。本文對上海地區科技園區中科技型中小企業的調研中發現，專利的數量上，雖然整體發明專利比例較高，但有90%以上的企業僅有50件以下的專利產出，超過100件專利的企業僅有10家；結構上，超過七成的企業的專利類型單一，結構不合理；質量上，被授權且至今有效的專利不足50%，大量專利未被授權或已失效。

(2)上海地區科技型中小企業的技術創新能力不均衡，專利集中于少數企業，有53.7%的企業沒有專利，而專利數最高的企業有499件專利，不同專利結構的企業之間，專利數量差距巨大，企業的技術創新水平參差不齊。

(3)通過對企業專利結構的研究，發現同時擁有發明專利、實用新型專利和外觀設計專利企業比例僅占5.6%，表明擁有產品從技術發明、技術更新到外觀設計的完整專利鏈的企業比例較小，因此可以依靠自主知識產權完整產品生產鏈的企業比例少。

(4)上海地區科技型中小企業技術創新的熱點主題主要分布在電子信息和生物醫藥行業上，符合國務院提出的“十二五”規劃中重點發展新興行業的趨勢[16]，另外發現企業與科研機構合作研發時，專利的技術交叉度和綜合性相對較高，體現出高校和研究所高融合度的技術創新特點。

4 措施建議

根據上文對上海地區科技型中小企業的專利分析，發現其整體技術創新能力一般。企業自身、科技園區到政府等各個創新支持環境的角度，都有改進的空間。強化企業的技術創新能力，在中小企業難以生存發展的今天，是企業轉型發展的必經之路。

4.1 加大產業集群，建立中小企業的產業聯盟

由于科技型中小企業呈現數量多而散、規模小、技術創新能力參差不齊等特點，中小企業產業聯盟、虛擬戰略聯盟、創新聯盟等概念應運而生[17-18]。然而直至2013年10月才有第一個產業聯盟實體在福建產生，并在短短幾個月里獲得了巨大的成功[19]。上海各大科技園區以國家戰略性新興產業為主導，鼓勵具有類似產品鏈和規模的企業共同建設技術創新基地，形成產業集群，發揮園區的整合輻射作用，建立真正的產業聯盟，幫助科技型中小企業進行更加高效的科技創新，一步步轉型為以技術創新為核心的企業發展模式。

4.2 深化產學研之路

根據本文研究結果，與高校、研究所等科研機構進行合作研發的企業，其專利具有技術交叉性和綜合性高的特點，能夠充分利用高校學科交叉協調的特點，將不同領域技術融合度，產生出更多復合型的專利技術。因此在自主研發的同時，科技型中小企業應充分利用上海地區高等學府、研究院所等科研機構的豐富資源，緊抓合作研發的契機，構建全面、有效、靈活的“產——學——研”一條龍的技術創新模式，將技術創新成果轉化為實際產品的生產，產品生產銷售后的部分盈利重新回流到產品研發中，逐步形成“以產養研，以研促產”的循環模式，真正做到企業的產學研一體化，為企業轉型建立良好的基礎。

4.3 緊追全球熱點，重點發展新興行業

國務院在“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃中鼓勵發展高端裝備、節能環保、新材料、電子信息、生物醫藥等新興行業[16]。而上海市科技型中小企業技術創新的熱門技術主題集中在電子信息和生物醫藥行業，應對其他新興行業投入同樣的技術創新熱情。上海中小企業應把握好先機，爭取在技術創新角度，成為全國領先模范。

4.4 政策扶持，樹立知識產權意識

中小企業技術創新水平低，技術創新成果稀少，主要是由于中小企業自身普遍存在的缺乏知識產權意識、研發投入不足、抗風險能力差等問題[20]。除了中小企業自身，政府也應給予更多的支持。目前政府機構提供鼓勵企業自主創新的政策多為普惠政策，針對科技型中小企業的優惠政策數量少，并且中小企業對政策信息的靈敏度低，參與性較差，很多企業受激勵政策的影響有限[21]。因此政府和科技園區管理委員會應針對中小企業，設置針對性高的技術創新類的扶持政策，從而鼓勵更多科技型中小企業的技術創新，同時降低企業技術創新投入上的風險。另外科技型中小企業密集的科技園區應主動承擔為中小企業提供知識產權、技術保護等各方面的咨詢指導服務的責任，引導企業建立合理的專利結構，同時全面改善中小企業對知識產權意識匱乏的現狀，指導中小企業如何管理、運用所擁有的專利權，完善專利布局，重視技術為核心的轉型思路，引導企業將專利技術作為企業戰略發展的一部分。

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(本文責任編輯：孫國雷)

Analysis on Technological Innovation Capability of Sci-tech SMEs in Shanghai

Wu Di Chen Rong Sun Jiqing

(Institute of Science and Technology Information，East China University of Science and Technology，Shanghai 200237，China)

The paper analyzed Sci-tech Small and medium-sized enterprises(SMEs)in eight representative and large-scale of the Science and Technology Park in Shanghai,then conducted a research on the perspectives of patents structure,cooperation and the legal status of the patents of manufacturing.It found lots of problems such as lack of patents,unreasonable patents structure,and large rate of invalid patents.The conclusion showed that the innovation capability of SMEs in Shanghai was imbalance and in a low level.At last the paper gave the meaningful suggestions of the innovation environment and the enterprises.

SMEs;technological innovation;capability;Shanghai

2015-01-28

上海市軟科學研究項目“上?？萍夹椭行∑髽I技術創新能力評價與研究”(項目編號：14692102600)。

吳 迪(1990-)，女，碩士研究生，研究方向：專利分析與情報方法，發表論文3篇。

10．3969/j．issn．1008-0821．2015．04．006

F274.6

A

1008-0821(2015)04-0026-05