研究生科研能力提升因素及作用機理分析

摘要：對問卷數據的分析結果表明，導師壓力、同學壓力、政策激勵和政策公平對研究生科研能力提升緊迫感具有顯著的正向影響；研究生科研能力提升緊迫感對其科研能力提升意愿具有顯著的正向影響；研究生科研能力提升意愿對其科研能力提升行為具有顯著的正向影響；研究生科研能力提升行為對其科研能力提升效果具有顯著的正向影響。研究結果提示，為提升研究生的科研能力，可以從培養政策設計、導師規范改進、學術氛圍營造等方面入手。

關鍵詞：研究生；科研能力；影響因素；作用機理

中圖分類號：G643.0 文獻標志碼：A 文章編號：1673-8381（2015）02-0114-05

研究生教育的基本目標是培養大量具有較強創新能力的高層次人才，為社會各行各業提供充足的創新力量，進而帶動社會的技術進步與科學發展。當前，我國正處于創新轉型的關鍵時期，創新驅動發展戰略已經成為實現中華民族偉大復興的根本戰略。在此背景下，如何進一步強化研究生創新能力的培養，就成為事關國家前途和民族命運的重要課題。研究生的創新能力主要體現在發現新問題、提出新思路、構建新理論、解決新問題等能力方面，這些能力又具體體現在研究生的科研能力上。因此，研究生創新能力的培養，具體而言就是研究生科研能力的提升。

綜合來看，對研究生科研能力的現有研究主要以感性分析為主，而模型化的刻畫不夠深入，研究的嚴謹性不足。針對以往研究的不足，擬構建研究生科研能力提升模型，并采用問卷調查方法獲取研究數據，運用一手數據對假設模型予以檢驗，從中分析影響研究生科研能力提升的關鍵因素及其作用機理。

一、概念定義、研究假設與模型設定

（一）概念定義

文章所研究的主要概念定義如下：（1）學校壓力，指學校規定的畢業學術條件對研究生造成的壓力；（2）導師壓力，指導師的學術要求對研究生造成的壓力；（3）同學壓力，指同學的科研業績對研究生造成的壓力；（4）政策激勵，指學校為提升研究生科研能力而制定的激勵政策；（5）政策公平，指研究生感知學校激勵政策的公平性；（6）提升緊迫感，指研究生對提升自身科研能力的內在緊迫感；（7）課堂提升意愿，指研究生通過課堂學習提升自身科研能力的意向；（8）課外提升意愿，指研究生通過課外學習提升自身科研能力的意向；（9）提升行為，指研究生為提升自身科研能力所采取的行動；（10）提升效果，指研究生科研能力提升后感受到的成就。

（二）研究假設

學校、導師及同學是研究生在校期間所面對的主要存在，他們對研究生的思想和行為起著決定性的作用。首先，學校是研究生所處的大環境，任何學校都對研究生畢業的學術條件有著具體的規定，這種規定所產生的壓力勢必會影響到研究生科研能力提升的緊迫感，且這種影響一般來說是正向的，即學校壓力越大，研究生科研能力提升的緊迫感就越強。其次，導師作為研究生的監管人，直接對研究生提出學術要求，導師要求所產生的壓力勢必會影響到研究生科研能力提升的緊迫感，且這種影響一般來說是正向的，即導師要求越高，研究生科研能力提升的緊迫感就越強。最后，周邊同學的科研業績在潛移默化中影響著研究生的思想與行為，從而帶給研究生科研能力提升的緊迫感，且這種影響一般來說是正向的，即周邊同學帶來的壓力越大，研究生科研能力提升的緊迫感就越強。此外，學校為提升研究生科研能力而制定的激勵政策及其公平性也會對研究生科研能力提升的緊迫感帶來影響，一般來說，政策的激勵力度越大且越公平，則越能夠激發研究生科研能力提升的緊迫感。據此，提出研究假設H1、H2、H3、H4、H5。

假設1（H1）：學校的畢業條件要求對研究生提升自身科研能力的內在緊迫感具有顯著的正向影響。

假設2（H2）：導師的學術要求對研究生提升自身科研能力的內在緊迫感具有顯著的正向影響。

假設3（H3）：同學的科研業績對研究生提升自身科研能力的內在緊迫感具有顯著的正向影響。

假設4（H4）：學校為提升研究生科研能力所制定的激勵政策對研究生提升自身科研能力的內在緊迫感具有顯著的正向影響。

假設5（H5）：研究生感知學校科研激勵政策的公平性對研究生提升自身科研能力的內在緊迫感具有顯著的正向影響。

研究生科研能力的提升方式主要包括課堂提升和課外提升兩種。學校不僅要通過課堂向研究生傳播書本知識，更要注意傳播科研方法和科學思想，注重科研意識的培養，通過聘請國內外著名的專家學者作學術報告的方式讓研究生了解國內外最前沿的科研學術成果；邀請學校專家、教授進行講座，舉辦研究生科研成果或論文報告會，用現實的科研成果激發研究生學習科技和創作發明的熱情。研究生在具備科研能力提升的緊迫感之后，就會選擇采用相應方式提升科研能力。一般來說，研究生科研能力提升的緊迫感越強，其采取課堂提升或者課外提升的意愿就會越強。據此，提出研究假設H6和H7。

假設6（H6）：研究生提升自身科研能力的內在緊迫感對研究生通過課堂學習提升自身科研能力的意愿具有顯著的正向影響。

假設7（H7）：研究生提升自身科研能力的內在緊迫感對研究生通過課外學習提升自身科研能力的意愿具有顯著的正向影響。

需求決定動機，動機決定行為。需求是最基本的，只有個體（或群體、集團）產生了某種需求，才會基于這種需求而產生動機，繼而有了動機之后，這種動機就會支配相應的行為。研究生通過課堂內外學習來提升自身科研能力的意愿就是一種內在動機，這種動機勢必會影響到研究生提升自身科研能力的行為。據此，提出研究假設H8和H9。

假設8（H8）：研究生通過課堂學習提升自身科研能力的意愿對研究生為提升自身科研能力所采取的行動具有顯著的正向影響。

假設9（H9）：研究生通過課外學習提升自身科研能力的意愿對研究生為提升自身科研能力所采取的行動具有顯著的正向影響。

任何行為都會產生特定的效果。研究生為提升自身科研能力所采取的行動越多，其科研能力提升的就越快，取得的收獲也就越多，個人成就感也就越大。據此，提出研究假設H10。

假設10（H10）：研究生為提升自身科研能力所采取的行動對研究生科研能力提升后感受到的成就具有顯著的正向影響。

（三）概念模型

根據上述10條研究假設，構建研究生科研能力提升模型，如圖1所示。

二、問卷設計與調查

基于圖1所示的研究生科研能力提升模型，對各構成概念分別設計了3-5個量表問題，量表采用5分制Likert量表，共計34個量表問題。為了保證問卷設計的可靠性和有效性，分別采用了文獻研究、研究生訪談、項目小組討論、小樣本測試等質量控制手段。問卷測試地點選在重慶市，共發放測試問卷200份，收回有效測試問卷180份。根據測試情況，對量表問題進行了修改和優化，最終形成了正式的調查問卷。正式調查的對象為重慶市主要高校的在校研究生，總計發放調查問卷500份，回收443份，回收率為88.6%。其中，有效問卷365份，有效率為82.39%。

三、數據可靠性檢驗

（一）鑒別度檢驗

量表問題鑒別度檢驗的目的在于，將變異程度不顯著的量表問題刪除。檢驗步驟是，首先分別計算每份有效問卷中全部34個量表問題的得分總和，將問卷中得分總和最高的27%劃歸到高分組，得分總和最低的27%劃歸到低分組；然后就34個量表問題在高分組和低分組之間是否具有顯著的差異，做獨立樣本均值比較t檢驗。檢驗結果顯示，34個量表問題中只有第5題為0.125，未通過鑒別度檢驗。

（二）效度分析

效度分析的目的是對變量的測量項目進行凈化，具體采用探索性因子分析方法對變量測量項目進行凈化。利用SPSS16.0對通過鑒別度檢驗的33個量表問題進行因子分析。在提取因子前，首先對樣本充分性進行檢驗，第一次因子分析的KMO檢驗測試系數是0.823，巴特利特球體檢驗顯著性概率為小于0.001，拒絕巴特利特球體檢驗的零假設，表明樣本的相關矩陣有公因子，適于做因子分析。第一次因子分析共提取出10個公因子，解釋率為67%。其中，政策激勵量表第12題被歸入政策公平因子中，課外提升意愿量表第27題被歸入提升行為因子中，與問卷設計不符，宜刪除第12題和第27題。另外，提升行為量表第28題在各個因子中的載荷均小于0.5，宜刪除。

在刪除了量表第12題、27題和28題②后，對剩下的30個量表問題再作因子分析。第二次因子分析前的KMO檢驗和巴特利特球體檢驗結果與第一次相同，說明適于做因子分析。第二次因子分析共提取出10個公因子，解釋率為70%。經方差最大化旋轉后，30個量表問題均被很好地歸入到10個因子中，量表問題的因子歸類與問卷預先設定的變量劃分完全一致，且在各自所屬因子上的載荷均超過0.50，而交叉因子載荷沒有超過0.50，因子結構清晰，表明量表具有較好的收斂效度。

（三）信度分析

本研究的量表題項主要是在借鑒前人研究和專家訪談的基礎上而設計的，因此需要對量表的信度進行分析。采用態度量表法中常用的信度檢驗方法——Cronbach a系數檢驗。在社會科學領域，普遍認為總量表的信度系數在0.80以上為好，在0.70-0.80之間為可以接受的范圍；分量表的信度系數最好在0.70以上，在0.60-0.70之間為可以接受的范圍。利用SPSS16.0分別作總量表和各分量表的Cronbach a信度檢驗，結果列于表1。總量表的Cronbach a值為0.858；各分量表的信度也滿足分析要求，適合于作進一步的結構關系分析。

四、模型擬合與假設檢驗

（一）模型擬合

運用經過檢驗的問卷數據，對概念模型圖1進行擬合，由擬合結果可知，模型的單位自由度卡方指標x2/df為2.25，滿足小于3的參考標準。擬合優度指數GFI為0.86，接近0.90的理想標準。比較擬合指數CFI和非正態擬合指數NNFI皆為0.93，滿足不小于0.90的理想標準。近似誤差均方根RMSEA為0.059，接近0.05的理想標準。據此可以認為，模型的整體擬合效果較好。

（二）研究假設檢驗

對模型進行整體擬合度檢驗后，即可進行路徑系數檢驗，進而驗證模型設立的研究假設，見表2。

由表2可知，學校壓力對研究生科研能力提升緊迫感不存在顯著影響，即研究假設H1不成立。剩下的9個研究假設均成立，其中，研究假設H3和H5在10%的統計水平顯著異于零；研究假設H4和H9在5%的統計水平顯著異于零；其余5個研究假設在1%的統計水平顯著異于零。

五、結論與啟示

（一）已驗證假設的政策含義

1.導師壓力對研究生科研能力提升緊迫感具有顯著的正向影響，路徑系數為0.20，意味著導師的學術要求對研究生造成的壓力提高1個單位，研究生科研能力提升緊迫感會提高0.20個單位。同學壓力對研究生科研能力提升緊迫感具有顯著的正向影響，路徑系數為0.11，意味著同學的科研業績對研究生造成的壓力提高1個單位，研究生科研能力提升緊迫感會提高0.11個單位。政策激勵對研究生科研能力提升緊迫感具有顯著的正向影響，路徑系數為0.32，意味著學校為提升研究生科研能力所制定的激勵政策提高1個單位，研究生科研能力提升緊迫感會提高0.32個單位。政策公平對研究生科研能力提升緊迫感具有顯著的正向影響，路徑系數為0.14，意味著研究生感知學校科研激勵政策的公平性提高1個單位，其科研能力提升緊迫感會提高0.14個單位。據此，為加強研究生自身科研能力的內在緊迫感，最有效的方式是通過導師壓力、同學壓力、政策激勵和政策公平來驅動。

2.研究生科研能力提升緊迫感對課堂提升意愿具有顯著的正向影響，路徑系數為0.72，意味著研究生提升自身科研能力的內在緊迫感提高1個單位，其課堂提升意愿會提高0.72個單位。研究生科研能力提升緊迫感對課外提升意愿具有顯著的正向影響，路徑系數為0.65，意味著研究生提升自身科研能力的內在緊迫感提高1個單位，其課外提升意愿會提高0.65個單位。據此，可以通過強化研究生自身科研能力提升的內在緊迫感，來促進研究生通過課堂內外學習提升自身科研能力的意愿。

3.研究生科研能力課堂提升意愿對提升行為具有顯著的正向影響，路徑系數為0.46，意味著研究生通過課堂學習提升自身科研能力的意愿提高1個單位，其提升行為會提高0.46個單位。研究生科研能力課外提升意愿對提升行為具有顯著的正向影響，路徑系數為0.18，意味著研究生通過課外學習提升自身科研能力的意愿提高1個單位，其提升行為會提高0.18個單位。據此，可以通過提高研究生課堂內外學習提升自身科研能力的意愿，來促進研究生提升自身科研能力的行動。

4.研究生科研能力提升行為對其科研能力提升效果具有顯著的正向影響，路徑系數為0.31，意味著研究生為提升自身科研能力所采取的行動增加1個單位，其提升效果會提高0.31個單位。

（二）未驗證假設的原因分析

關于學校壓力對研究生科研能力提升緊迫感的研究假設在本研究中并未得到驗證。造成這一結果的可能原因，一是調查樣本的學校壓力不明顯，即被調查學校對研究生的畢業條件要求可能偏低，未能帶給研究生提升自身科研能力的緊迫感；二是學校壓力可能與政策激勵之間存在較高的相關性，這種相關性會帶來多重共線性，使本來顯著的效應變得不顯著。擴大樣本調查范圍和樣本容量，是避免上述問題的途徑之一，也是本研究有待改進之處。

（三）政策啟示

1.對研究生培養政策的啟示。鑒于政策激勵和政策公平對研究生科研能力提升緊迫感的正向作用，提示學校應當制定積極的研究生科研激勵政策，并努力讓學生感受到激勵政策的公平性，通過合理的政策導向來強化研究生科研能力提升的緊迫感，進而刺激研究生提升自身科研能力的意愿，誘發研究生提升自身科研能力的行為，最終使得研究生成長為國家創新發展的中堅力量。

2.對研究生導師的啟示。鑒于導師壓力對研究生科研能力提升緊迫感的正向作用，提示研究生導師應當對學生在學術上高標準、嚴要求。比如，加強對學生的學術指導，盡早地給學生布置學術研究任務，加強對學生發表論文期刊級別和數量的要求，并以身示范，努力激發學生的科研興趣，培養學生扎實的科研能力。

3.對營造研究生學術氛圍的啟示。鑒于同學壓力對研究生科研能力提升緊迫感的正向作用，提示要充分發揮學生團體的作用，為學生創造濃郁的學術氛圍。比如，及時發布研究生的科研成果信息，定期評選研究生科研標兵，為學生提供更多的學術交流平臺，鼓勵學生積極參與學術交流活動。