我國博士生入學“申請制”模式探析

摘要：我國實施博士生入學“申請制”，是解決當前博士生招生中存在的突出問題、提高博士生培養質量和深化研究生教育改革的需要，是順應國際上博士生招生體制改革的需要。和傳統的統一招考模式相比，該模式在招生計劃的制定、資格審查和綜合考核錄取等方面具有鮮明的特色。同時，實施博士生入學“申請制”，要做到實施嚴格的招生監督制度和博士生分流淘汰制度，進一步完善導師負責制。

關鍵詞：博士生；入學；申請制

中圖分類號：G643.0 文獻標志碼：A 文章編號：1673-8381（2015）02-0107-07

博士生入學“申請制”是我國博士研究生招生考試制度改革的新形式，指具有申請資格的人員向博士生招生單位院系遞交申請材料，院系根據申請材料進行篩選、審查，合格者參加院系組織的綜合能力考核，合格后獲取錄取資格的招考模式。和傳統的公開招考不同，考生不必參加外國語和專業課統一筆試，只需提交個人申請材料，通過學院層面篩選即可獲準面試。

2000年，經教育部批準，復旦大學率先開展部分博導自主招收博士生的試點；2003年，北京大學開始進行博士生選拔制度改革；2007年，復旦大學上海醫學院開始在博士生招生中試點“申請一考核制”，此后該校加入試點的院系已增加至10個；2011年，北京大學和清華大學幾乎同時宣布在部分院系的博士生招生中實行“申請制”；2014年，中國農業大學等高校開始宣布本校博士生招生全部實施“申請制”。截至目前，絕大多數“985工程”院校均在本校部分院系進行博士生招生“申請制”試點，東北師范大學、上海財經大學等“211工程”院校也加入了博士生入學“申請制”試點行列。那么，我國博士生入學“申請制”是在什么背景下實施的？其基本模式是什么？實施過程中需要進行哪些配套制度建設？對上述問題的思考與研究，對于進一步推進研究生教育改革和提升博士生教育質量，將具有十分重要的現實意義。

一、我國博士生入學“申請制”實施必要性

（一）有利于克服博士生招考中的弊端

首先，我國當前博士生生源狀況不佳。目前，博士生的生源主要以應屆碩士畢業生為主，“985工程”院校和“211工程”院校的部分優秀應屆畢業生選擇了直接就業或出國留學，導致一部分優秀博士生生源流失。為了緩解博士生生源不佳的嚴峻局面，我國先后又實行了碩博連讀、提前攻博和直接攻博等選拔方式，盡管在一定程度上留住了本校部分優秀生源，但其比例不高，且容易助長“近親繁殖”現象。另外，由于社會上權勢人物和“大款”“老板”等為戴“博士帽”而擠占了有限的博士生資源，同時國外優秀大學紛紛“搶灘”中國教育市場，直接影響了我國博士生生源質量。

其次，現有的招考方式難以保證選拔到優秀的博士生。當前的博士生公開招考中過分重視外語成績，這將那些科研能力強、綜合素質高但外語欠佳的學生拒之門外。并且，博士生公開招考中過分重視筆試成績，不利于科研能力強、創新潛質高但應試能力差的考生脫穎而出。統一入學考試導致許多有專業特長但不擅長考試的學生被排斥在博士生教育門外，那些應試能力強、科研能力弱的學生卻成為博士生隊伍的主力。然而，學生的入學成績與攻博期間的學業表現并無對應關系，往往具有高度創造才能的學生，并非那些課堂上獲得高分的學生，這已成為許多博士生教育工作者的共識。同時，博士生招生中考試科目設置狹窄，命題種類繁多，隨意性大，試題可比性差。統一入學考試的成本，給命題教師和研究生管理部門均造成很大的壓力，也給命題保密工作帶來巨大的挑戰。實施博士生入學“申請制”，可以改變“一考定終身”或過分重視外語成績的弊端，注重博士生候選人發展的全過程和全方位情況，可有效解決當前我國博士生招生中存在的突出問題。

（二）有利于提高博士生培養質量

以精英教育角色出現的博士生教育，一直以來都是國際上公認的高等教育的最高層次。博士生的數量和質量是衡量一個國家高等教育發達程度、文化科學發展水平及其潛力與前景的重要標志。與發達國家相比，我國博士生教育雖然起步較晚，但起點較高，發展速度快。通過30余年的努力，我國已經建立起比較完整的博士研究生教育體系，博士生招生規模持續擴大，1999年博士生招生近2萬人，2003年招生4.9萬人，2007年5.3萬人，2013年達到6.9萬人。其中，2008年我國博士學位授予人數就達到5萬多，甚至超過美國當年博士學位授予數（約5.1萬）。隨著我國博士生教育規模的迅速擴大，數量與質量的矛盾日益凸顯，博士生培養質量備受質疑。其突出表現為生源質量差，優秀博士生生源嚴重不足；博士生科研創新能力不足，具體體現為科研實踐參與度低、國際學術期刊論文數量少、原創性成果少，還出現一些學術不端行為等問題。

大力發展研究生教育，保障博士生教育質量，超前實現高層次人才的儲備與集聚，占領知識經濟時代人才競爭的戰略制高點，已成為世界各國的普遍共識。高質量的生源是保障博士生培養質量的基礎和前提，博士生招生工作是博士生教育的首要環節，生源質量的好壞，直接關系到博士生培養質量的高低。正如潘懋元先生所言：“招生選才的優劣對博士生培養質量的影響，就如同農民播下去的種子的好壞對收成的影響一樣。因此，如何把好博士生培養人口關，以什么樣的標準來衡量考生，這是涉及博士生教育全局的關鍵問題之一。”

實施博士生招生制度改革，將高層次博士生選拔培養的權力與招生標準交給真正的學術界權威專家和教授等。他們具有深厚的專業素養、豐富的專業實踐，并對高層次人才培養規律有深切體悟，通過多種形式面談、科研成果展示、綜合能力展現、專題研究答辯等多種方式，辨識、甄別、挖掘和選拔那些真正有創新潛質、有很高學術抱負和強烈進取心的人才。同時，強化導師對研究生綜合素質評價能力，促使導師對考生創新潛質和從事本領域研究的能力和前途做出客觀公正評價。基于學科差異和培養標準的不同，對研究生創新素質的要求是不一樣的，在尊重導師的選擇權的基礎上，由導師組按照基本的程序規則予以綜合平衡，決定錄取方案，完成人才使用和人才培養匹配性開發高度統一。博士生入學“申請制”強化了導師在招生中的自主權和責任，有利于博士生培養質量的提高。

（三）有利于深化研究生教育改革

研究生教育作為高等教育的最高層次和相對獨立體系，是我國創新型國家建設的基石。改革開放以來，我國研究生教育基本實現了立足國內培養高層次人才的戰略目標。但總體上看，研究生教育還不能完全適應經濟社會發展的多樣化需求，培養質量與國際先進水平相比還有較大差距。作為研究生教育重要組成部分，近年來，我國一直致力于深化博士生教育改革。梳理近年來關于博士生招生的系列改革文件，2007年教育部《關于做好招收攻讀博士學位研究生工作的通知》，要求各招生單位切實把招生工作的重心轉移到提高質量上來，穩定招生規模，提高生源質量，創新選拔機制。各招生單位要進一步轉變觀念，改革考試內容，把重點放在對考生的創新精神、創新能力、科研潛質和綜合素質等方面的考查上，把這些作為錄取與否的關鍵性因素。2010年，國家頒布的《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》中，明確提出“以考試招生制度改革為突破口，克服一考定終身的弊端，推進素質教育實施和創新人才培養”。2012年，教育部頒布的《教育部關于全面提高高等教育質量的意見》中提出，推進博士生招生選拔評價方式、評價標準和內容體系等改革，把科研創新能力作為博士生選拔的首要因素。為了進一步提升博士研究生招生質量，深化教育改革，2013年教育部、國家發改委和財政部聯合發布的《關于深化研究生教育改革的意見》中提出，以提高研究生招生選拔質量為核心，積極推進考試招生改革，建立與培養目標相適應、有利于拔尖創新人才和高層次應用型人才脫穎而出的研究生考試招生制度。同時，還特別提出建立博士研究生選拔“申請-審核”機制，發揮專家組審核作用，強化對科研創新能力和專業學術潛質的考查。

實施博士生入學“申請制”，可以打破“一考定終身”的制度慣性，克服我國文化偏好中過分追求分數公平的狹隘觀，摒棄初試決定復試資格的弊端，確保申請者公平的競爭機會，使那些科研能力強、綜合素質高的考生脫穎而出，在程序正義的基礎上尋求實質的正義。可見，實行博士生入學“申請制”，是進一步深化研究生教育改革的需要，也是培養高層次創新型人才和實現公平正義的需要。

（四）順應國際上博士生招生體制改革潮流

博士生入學“申請制”在教育領域早已不是一個陌生的概念，歐美多數國家和地區從大學本科到博士生階段均采取“申請制”方式申請入學，“申請制”已經成為當今博士生招生制度改革的潮流。概而言之，目前，國際上博士生入學“申請制”主要有兩種模式：一是“美國式”，二是“歐洲式”。

“美國式”博士生招生入學過程的突出特點是嚴格的考試與靈活的錄取方式相結合。美國博士生招生入學主要包括以下三個重要環節：（1）參加全國規定的研究生入學考試，參加入學考試并達到相應學校的錄取分數線是博士生申請入學的必備條件。（2）準備申請材料，包括本科以及碩士階段的成績記錄（GPA）、個人簡歷和兩名教授的推薦信，申請者準備好上述材料可向目標學校提出申請。（3）按專業招生錄取。各個專業組織招生指導小組，制定錄取標準，全面分析考生的情況，有的專業還需要面試或電話詢問，綜合考慮申請者的學術背景與生源狀況決定其是否錄取，以及享受哪一種資助形式。美國博士生招生制度的特點可歸總為：不單純以分數取人，注重全面考察，招生過程中更看重的是申請者的學術背景、學習能力、發展潛力及綜合素質。

“歐洲式”的特點則是對博士生沒有入學考試的要求，招生過程是一個師生進行雙向選擇的互動過程。準備攻讀博士學位的申請人需事先選擇一位指導教師，并提交一份讀博期間擬從事的研究內容的計劃書，經院系或學校有關部門的審核認可，即可正式注冊入學。在德國，博士生教育被認為是本科教育的自然延續，因此沒有專門的入學考試。計劃攻讀博士學位的人大都只需得到導師（或系）的同意即可入學，根本不要求在學校管理部門登記注冊。博士生入學，首先要征得導師同意，導師主要通過面談來了解申請者對其研究的領域是否具備了必要的知識和進行科研工作的能力。如導師同意，就會向系里推薦，系博士學位委員會僅就申請者資格進行審查。在英國，博士生入學考試以本科成績等級、論文計劃、面試等替代考試，綜合考察申請者整體素質和能力。在法國，大學第三階段教育——博士生教育階段不設入學考試。通常，學生憑大學第二階段碩士文憑（相當于我國大學學士文憑），可直接申請注冊大學第三階段。外國留學生憑本國大學本科畢業文憑，也可申請法國大學第三階段。博士生在被允許注冊大學第三階段前，需向校方提供書面申請材料，其中包括本人大學階段的學習總成績，一份申請書（說明動機）和研究計劃。每年10月初，申請人應與本人選擇的指導教師進行一次面談，主要考查學生的基本素質、能力、愛好以及表達能力，然后指導教師將其意見提交學校學術委員會，最后決定是否同意申請人注冊。在荷蘭，對本國的博士生生源一般是在碩士畢業以后，申請教授提供的短期學生助理，并協助教授或高級研究人員開展科學研究工作，如進行實地調查、收集數據資料、進行數據分析等。多數學生助理在工作一兩年以后，就會協助教授或高級研究員撰寫計劃書并申請項目，項目申請成功以后，即獲得博士職位并繼續從事該項目的研究。

縱觀當今歐美博士生入學“申請制”，盡管“美國式”和“歐洲式”不盡相同，但他們均不再以筆試成績作為考核的重點，甚至有些國家還直接回避博士生入學考試，將選拔的重點放在對申請者創新精神、創新能力、科研素質和綜合能力等方面的全面考查上，激發申請者的學術能力和創新潛力，這已成為當今國際上博士生招生制度改革的主要方向。實施博士生入學“申請制”，契合了高層創新型人才選拔規律，順應了國際上博士生招生制度改革的潮流。

二、我國博士生入學“申請制”的基本模式

（一）推行新的招生計劃分配與調節辦法

實施博士生入學“申請制”的高校，均將以“申請制”方式選拔的博士生納入該校的博士生年度招生計劃中。部分高校還規定，招收的對象必須是非在職全日制博士生，同時要求申請者也必須是應屆碩士畢業生。也有部分高校規定，有資格招收博士生入學“申請制”考生的導師一般包括：中國科學院和中國工程院院士、人文社科資深教授、“長江學者”特聘教授、全國百篇優秀博士論文指導教師、國務院學科評議組成員、國家級教學名師、“973”首席科學家等，其招生指標也納入導師年度招生總指標。目前實施博士生入學“申請制”高校的招生計劃占本校整個博士生年度招生計劃的比例尚不高，這表明目前我國的博士生入學“申請制”正處于試點階段，其招生計劃還不夠多。但隨著“申請制”形式的日臻完善與申請環境的成熟，該部分占比會越來越高，成為博士生招生中最主要和核心的類型。

（二）提出明確的申請條件及材料要求

第一，申請條件。根據檢索到的實施博士生入學“申請制”高校的申報條件，主要包括五個方面：（1）應屆碩士畢業生。部分單位還要求申請者是來自教育部批準設立研究生院的高校，或者本科、碩士畢業于“211工程”院校或“985工程”院校，或畢業專業為國家重點學科，等等。（2）品德優良，無任何考試作弊等違法違紀處分記錄。（3）有較強的科研能力、較強的創新意識和較顯著的科研成果。（4）英語水平達到一定的條件。（5）報考的類別是全日制非在職博士研究生。這表明實施博士生入學“申請制”的高校所要求的申請條件還是設置了一些入學“門檻”，并非所有高校畢業生都具備參加博士生入學“申請制”選拔條件。

第二，申請材料。根據已檢索到的實施博士生入學“申請制”高校所要求的申請材料，除了本人身份證件、碩士學歷學位證書和體格檢查合格證明以外，一般還包括五個方面的材料：（1）兩份攻讀博士學位專家推薦信。高校或下屬院系對此要求不太一致，有些單位要求申請者一份由所在單位相當于副教授以上職稱的專家填寫，另一份由具有博士生指導資格的正教授填寫；有些單位要求兩名具有正高級職稱專家親筆填寫；也有些單位要求一份由碩士生指導教師親自填寫，另一份則由所申請的博士生導師親筆撰寫。（2）自主創新計劃。該計劃是申請者計劃致力研究的問題和設想，包括研究目的、研究背景、研究方案和創新點等，主要考察申請者創新能力和創新潛質。（3）科研水平和能力佐證材料。這部分主要包括論文、專著、專利和獲獎證書等，主要證明申請者的科研潛質和綜合能力。（4）課程學習成績單。有些單位僅需要申請者提供碩士階段課程成績單，也有單位還要求申請者提供本科階段課程成績證明。（5）英語能力考試證書。有些單位僅要求申請者提供英語四、六級證書，也有些單位要求提供其他證明英語能力的考試證書，如GRE、TOFEL和MSK等，也有部分單位對英語能力考試證書的等級進行嚴格規定。可見，實施博士生入學“申請制”的高校及試點院系所要求的申請材料既有相同之處，但也會根據本校或本院系特色另有特定要求。

（三）學校和院系進行兩級資格審查

申請者上交申請材料以后，研究生院和相關院系就開始組織相關人員進行資格審查。研究生院側重于審查申請者的身份、學歷、身體狀況和英語水平等，相關院系主要審查申請者的專業知識、學術能力和科研成果等。相關院系成立博士生入學“申請制”資格審查小組，對申請材料的內容逐項評分并提出初步意見，與招收博士生的導師交換意見后提出候選人。由于各院系和學科的性質不同，報考人數也大不一樣，因此，資格審查小組會根據資格審查結果和學科、導師意向進行排序，按照一定的比例擇優推薦候選人進入綜合考核階段。

這表明實施博士生入學“申請制”的高校及試點院系對申請者的資格審查各有側重，態度謹慎，目的是遴選出最具潛質的博士生，追求博士生入學“申請制”的過程公平，進而保證博士生的生源質量。

（四）導師組綜合考核，導師提出錄取意見

申請者通過資格審查后，就可以直接參加院系組織的綜合考核。部分高校要求綜合考核中筆試和面試同時進行，主要考核申請者的外語水平、專業知識、綜合能力和創新潛質等；也有一些國內知名“985工程”院校略去了筆試部分，申請者直接進入面試環節，面試包括專題討論和導師面試兩部分。專題討論是由院系導師組根據本學科的特點提出討論專題，申請者可以先到圖書館和資料室查找資料，進行探索式學習之后，由導師組成員同申請者一起就專題問題進行小組討論，主要考察申請者搜集資料、發現問題和解決問題的能力。在導師面試環節，主要由導師和申請者進行面對面交流，便于導師對申請者各方面的能力進行全方位的考察，既有必要的規范，也有一定的自由度。通過這種方式，可以讓導師對申請者的學術能力、創新潛質和綜合素質有全面的了解。在綜合專題討論和導師面試結果后，導師組經過集中討論，在充分尊重導師意見的基礎上，決定綜合考核錄取結果。相關院系及時將錄取名單及其相關考核材料上網公示，接受申請者和社會公眾的監督。

因此，我國實施的高校博士生入學“申請制”，既充分尊重了導師在招生方面的自主權，又著重強化了申請者的綜合能力和創新潛質。這種招生制度改革所體現的不是一種“分數面前人人平等”的低級的公平，而是符合博士生長遠發展的公平正義原則。

三、我國實施博士生入學“申請制”需進行的相關配套制度建設

博士生教育是一項復雜的系統工程，實施博士生入學“申請制”并非一勞永逸，如果其他配套制度建設跟不上，則也很難達到理想的效果，甚至可能會出現事與愿違的結果。因此，在實施博士生入學“申請制”的同時，其相關配套制度建設勢在必行。

（一）建立嚴格的博士生招生監督制度

制度作為一種規范形態對利益人而言，其功能主要側重兩個方面：一是利益人行為本身，二是相關利益人之間所形成的關系。相應于利益關系人本身，制度的功能主要表現為約束作用。約束包括兩個方面：一是限制，二是保障。

限制就是明確規定利益人行為的活動界限，或者說確定利益人的選擇范圍，即利益人所擁有的權利規定。利益人一旦逾越權利規定的邊界，將會受到懲處、制裁和損失，以保證利益人在擁有權利的同時履行其義務。由于高校的博士生教育資源是稀缺的，如果沒有確定和明晰的制度約束，一方面，申請者個體的力量不足以保護自己不受損害；另一方面，難以確定博士生入學“申請制”中不同利益主體可以達到而不損害他人的界限。因此，在實施博士生入學“申請制”的同時，建立嚴格的博士生招生監督制度刻不容緩。例如，實行博士生入學“申請制”招生問責制，對于在博士生招錄過程中弄虛作假、徇私舞弊的導師及其他相關人員，要進行取消博導資格或撤職的處理，對于發現申請者申報材料弄虛作假的行為，要立即取消申請者的申報機會；建立博士生入學“申請制”招生監察和申訴制度，將監督權向申請者與社會傾斜，限制導師個人與利益群體等利己行為，以實現招生制度的公正精神準則，從而更好地發揮協調、避免利益沖突的作用。

同時，保障是防止主體的權利受到侵犯和損害，以保證主體在履行義務的同時享有其應有的權利。2013年年底，教育部發布了《關于進一步推進高校招生信息公開工作的通知》，啟動了招生信息公開平臺建設，進一步健全研究生招生錄取信息公開機制，確保研究生招生錄取工作規范透明，使得每一名考生很容易查詢到利益相關者的招錄信息，以接受公眾的廣泛監督；允許申請者權利受到損害時，向有關部門申訴、請求處理。教育主管部門和有關高校及時制定出復議制度，規范復議的程序、復議處理方式和復議結果反饋的辦法，通過申訴受理、監察監督和復議處理使申請者的利益訴求得到及時反饋和合理實現。

（二）實施嚴格的博士生分流淘汰制度

淘汰制是歐美發達國家博士教育的典型特色，是堅持學術質量和競爭文化的重要制度保障。學生在課程學習、論文選題、預答辯和答辯等環節都有被淘汰的危險，面臨著激烈的競爭和強大的學習壓力，客觀上促進了學生更加努力學習，同時也有效地保障了博士生培養的質量。

我國統一的博士生招考模式盡管也實行中期考核制度，但相比之下，學生大都能輕易通過，幾乎沒有淘汰，所以博士生的壓力普遍不大。在實施博士生入學“申請制”后，如果沒有嚴格的淘汰制度作為強有力的保障，提高博士生培養質量幾乎是一句空話。要保障博士生入學“申請制”順利實施，嚴格的淘汰制度必不可少。要建立包含導師在內的5名博士生指導小組來保障博士生的論文質量和研究水平。在博士生申請入學的6-18個月，博士生需要定期向指導小組匯報學習進展，指導小組將依據博士生這一段時間的研究情況決定其是否繼續進行博士階段的學習，即二次篩選。攻博期間，博士生每一學年至少要向博士生指導小組匯報一次研究情況，指導小組對其學習情況和研究水平進行客觀公正的評價，并將結果及時反饋給博士生，如果博士生達不到學校規定的基本要求，指導小組有權決定其是否應該淘汰出局。這種保障在先的淘汰制度可以切實保證博士生入學“申請制”順利實施，也能極大提高博士的培養質量。

（三）進一步完善博士生導師負責制

實施博士生入學“申請制”，必須要真正實行博士生導師負責制。以往我國雖然也實行了博士生導師負責制，但這種導師負責制并非真正意義上的負責制——導師沒有招生自主權和培養自主權。同時，導師對博士生培養的責任卻又過于弱化。毋庸置疑，當前我國大學普遍受到教育行政化和學術行政化的嚴重困擾，教育權和學術權被行政權一度架空，行政權主導了教育資源和學術資源的配置。在這種情況下，如果只單獨推進博士生入學“申請制”，博士招生就會出現不公平和不公正的問題。當行政權左右博士生入學“申請制”時，就會出現導師及招生機構格外“青睞”有官商背景的申請者，最終會出現“博士不博”“官員博士”等現象，這顯然違背了我國博士生入學“申請制”的初衷。因此，國家也在大力倡導進一步完善博士生導師負責制，強化導師在博士生入學“申請制”中的首要責任。如果導師在招生中出現徇私舞弊等問題時，就要給予導師停止招生、取消博導資格等懲罰措施。導師不僅要關注博士生的學習、科研進展、畢業論文等學業進度，更要在實踐中探索培養博士生創造力和創新個性的規律；還應關注博士生的心理發展、個人生活、職業規劃等方面，承擔學業指導與人生指導雙重責任。