企業專利預警機制實踐對蘇州的啟示

□文/牛士華

（蘇州經貿職業技術學院 江蘇·蘇州）

一、蘇州市專利預警工作現狀

蘇州市正在大力推進產業結構調整，以戰略新興產業為代表的高新技術產業將成為蘇州市經濟發展的重要推動力。產業結構調整和戰略性新興產業都需要科技創新，實現產業鏈中關鍵技術的突破和知識產權的擁有。沒有知識產權的引領和支撐，就不可能實現產業的轉型升級。但是目前，由知識產權侵權等導致的產業經濟安全也使蘇州經濟發展面臨著嚴峻挑戰。構建專利預警機制，實現專利保護工作的前置化，對可能發生的重大專利爭端和可能產生的風險或危害程度進行預測，并根據風險的不同程度向有關政府部門、行業組織、企業決策層發出警示預報，以維護產業經濟安全，保護企業合法權益。構建專利預警機制是保障產業安全、增強企業自主創新能力、提升產業競爭力的重要手段。

蘇州市專利預警政策制定較早。2004年11月制定了《蘇州市專利促進條例》等相關政策。條例經2010年10月修訂，于2011年1月實施。在該條例的第四章（行政保護）的第二十六條規定，專利行政管理部門應當組織開展專利預警分析，指導相關行業和企業、事業單位采取有效措施應對專利糾紛，防范專利侵權風險。

專利預警工作層次高。以蘇州高新區為例，2007年6月被確定為國家知識產權試點園區，在國家知識產權局發布的《國家知識產權試點園區蘇州高新區工作方案》中要求，蘇州高新區試點的重點任務之一就是要完善知識產權工作體系、建立健全知識產權服務體系，加強企業知識產權工作，將知識產權法律保護與企業法律風險防范體系建設結合起來，推動企業有效運用知識產權法律手段，增強處理知識產權糾紛的應對能力。建立知識產權網絡預警機制，幫助企業規避知識產權風險。2010年7月，試點園區建設通過國家的驗收，并被確定為國家知識產權示范創建園區建設項目。

目前，蘇州市專利預警工作取得了階段性的成效。蘇州知識產權局網站為高新技術企業提供了“蘇州市知識產權預警分析”、“蘇州市知識產權預警分析”等板塊，發布了專利預警相關的文獻和資料，供高新技術企業進行在線閱讀參考。中國（蘇州）知識產權維權援助中心、蘇州市保護知識產權舉報投訴服務中心開通的“在線解答”板塊，為高新技術企業提供在線咨詢與解答，及時幫助企業解決專利工作中遇到的各類問題。在“案例選登”板塊中，為高新技術企業提供了相關的專利侵權等方面的案例，供企業借鑒。相關市區還建立了專利預警系統，對股改企業和高新技術企業進行專利信息管控和預警，以幫助高新技術企業更好地開展專利的申報、管理、轉化等工作。

二、相關企業專利預警機制構建實踐

（一）北京中星微電子有限公司專利預警機制構建措施。北京中星微電子有限公司對重要的技術建立有效的專利預警機制，取得了良好的效果。公司采取的措施主要有：

1、組建專業的工作團隊。公司挑選了研發部門的一些技術工程師、知識產權部的管理人員，以及市場部門和銷售部門的部分人員，一起組成了企業內部的預警團隊。

2、實施專業的檢索分析。專利技術人員根據相關技術的特點制定初步的檢索表達式，進行專利數據的采集，并對專利數據進行分析。除了通過對專利數據的著錄項目信息進行定量分析外，還進行專利全文閱讀，并對所采集到的專利數據添加各種技術標識進行深加工，以進一步提高專利分析準確度和專利預警的可靠性。

3、制定科學的預警條件。公司從專利檢索和分析的過程中，總結出一些判斷條件，分配一定的積分值，同時再對不同程度符合該判斷條件的專利給予不同的系數，所分配的積分值與系數的乘積即為該判斷條件的預警得分；通過多個判斷條件來綜合出一個通用的預警公式，再根據這個預警公式對目前或未來出現的相關專利進行預警等級的計算，計算結果得分屬于預警范圍的即可發出預警信息，不屬于預警范圍的專利，我們不視為有威脅的專利。

4、形成完善的預警流程。預警團隊對相關技術進行專利分析，制定預警規則。工程部門的預警人員會定期按照檢索表達式對專利數據庫內的專利信息進行檢索，然后通過預警公式發現對企業有影響的專利，并發出預警信息給知識產權管理部門，知識產權管理部門與工程部門一起對預警信息和目標專利進行分析，得出是否預警的結論，及時反映給公司的決策層，并提出合理的建議。

（二）海爾集團專利預警機制構建措施。海爾集團一直致力于企業知識產權和標準化平臺的建設，探索、創建一套完善的可操作的專利與標準預警機制。

1、健全內、外部機制平臺。海爾的專利預警機制平臺，不僅僅是企業知識產權、研發、市場等部門組成的組織網絡、信息網絡、對內支撐網絡和對外支撐網絡，還包括政府、行業協會、中介服務機構等組成的外部服務平臺。

2、完善專利檢索數據庫。海爾集團的專利數據庫得到了高效的運用，建立和使用中外專利數據庫系統，并按產品門類、技術領域建立了有針對性的專利文獻庫，跟蹤世界上最先進的科技成果，為創新項目提供方向，提高了專利開發效率和水平。

3、建立專家分析論證體系。建立專家分析論證體系，對某些可能有侵權隱患的重要專利進行深入研究，繪制專利地圖，組織有關專家、法律顧問、經濟專家等共同參與分析和決策，找到相應對策，實施危機處理，將可能對企業或行業產生的影響和損失降到最低。

4、構建完善的專利保護網。通過規模化專利申請與策略的專利布局，形成完善的專利保護網。對每項核心技術創新申請基礎專利，對關聯外圍技術申請專利保護，避免他人專利阻礙業務開展。通過對產品或技術實施多項專利申請保護，降低專利侵權風險。

（三）三一重工股份有限公司專利預警機制構建措施。三一重工股份有限公司是一家民營股份制上市企業，目前已經發展為中國最大、全球第五的工程機械制造商，也是全球最大的混凝土機械制造商。該公司在專利預警機制構建上主要采取了兩項舉措：

1、建立知識產權信息平臺。公司建立了知識產權信息平臺——科技資訊港，其主要包括中外專利數據庫與專利分析知識庫、中國期刊數據庫、中外標準數據庫及專利戰略、技術創新與知識產權、公司知識產權制度、知識產權法律法規及行業信息等模塊。企業針對公司不同的產品或技術領域，建立專利分析數據集，建立專屬特定技術領域（產品）的自有專利分析知識庫。此外，還充分利用公共資源和商業性數據庫進行專利信息分析。

2、完善預警信息分析系統。公司針對不同分析目標進行專利預警信息分析，并將專利信息分析分為三個階段：檢索期、分析期及應用期；檢索期根據具體的分析目標組建分析隊伍，擬定專利檢索策略并進行檢索；分析期由專利工程師初步定量分析并做出專利圖，分析出宏觀趨勢；然后由研發工程師篩選出侵權嫌疑或有參考價值的專利；應用期主要對分析報告進行評估、制定相應的專利戰略以及專利戰略的實施等。

三、企業專利預警機制構建實踐對蘇州的啟示

通過以上三家高新技術企業專利預警工作的調研分析，可以得出，在專利預警機制構建的過程中，存在一些共性的經驗做法，這些經驗做法對于蘇州高新技術企業開展專利預警工作具有良好的借鑒意義。

（一）專業的平臺建設是基礎。擁有完備的專利預警平臺對于高新技術企業專利預警工作而言是最基礎，也是最關鍵的一步，高新技術企業可以運用平臺及相關的專利數據庫進行專利信息的全方位檢索，并通過自動匯集、數據分析功能對檢索的專利信息進行多角度的綜合分析，從而為專利信息的論證及預案的制定提供可靠的依據。對蘇州而言，目前已經建設了相關的預警平臺，但是平臺的利用效率偏低，今后要優化平臺的功能，提高平臺利用率。

（二）高端的專業人才是保障。在北京、山東等地，高校普遍設立了多個知識產權學院、研究中心等機構，用于知識產權專業人才的培養和相關的研究，基本滿足了高新技術企業對知識產權專業人才的需求，保障了高新技術企業專利技術的研發、專利信息的專業檢索。同時，利用人才優勢組建專家團隊，對專利信息進行分析和論證，為高新技術企業專利預警機制的構建提供了良好的保障。目前，蘇州市高校并沒有設立知識產權學院等人才培養及研究機構，高新技術企業需要的專業人才基本靠外部引進，這就在一定程度上制約了高企專利預警工作的推進。

（三）良性的協作機制是手段。組織之間協調、高效的合作機制能夠降低各分組織的運行成本，提高運行效率。通過對調研的高新技術企業專利工作的對比發現，高新技術企業在構建專利預警機制推進自身知識產權工作過程中，都是通過與政府部門、行業協會以及相關企業之間的相互協作，實現自身的專利預警工作成本的降低和工作效率的提升。例如，海爾集團和各級政府部門、行業協會建立起良好的信息溝通和交流機制，有數百家國際和國內頂尖的律師事務所、咨詢公司、知識產權代理機構為海爾提供專業的咨詢和服務。蘇州高新技術企業可以在專利預警工作中加以借鑒，通過相互協作，不斷優化專利預警工作流程，提升專利危機的應急處置能力。

（四）正面的處置侵權是準則。在遇到專利侵權時，都能夠進行積極正面的回應，以維護自身權利，尊重他人的成果，這也是高新技術企業專利預警工作中應有的處置方式。對于企業規模偏小，沒有能力對重大的專利侵權進行有效處置時，可以借助政府、行業協會的力量進行應對，而不應消極應對。

（五）全面的分析論證是關鍵。在專利預警工作流程中，對檢索到的專利信息進行全面深入的分析和論證是后期制定專利預警對策的關鍵。因此，通過運用相關數據庫對專利進行檢索后，由專業人員采用相關分析工具，對專利信息進行多角度的分析，并將分析結果交由專家組進行論證，在此基礎上形成專利預警對策，確保了對策的針對性和可操作性。

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