服務業FDI技術溢出效應影響因素分析

□文/趙一瑋

（天津財經大學 天津）

一、引言

在經濟全球化的趨勢下，世界產業結構調整和服務業自由化的腳步加快，服務業在國際直接投資領域所占的比重逐漸加大。世界各國為了促進本國服務業發展，紛紛放寬了服務貿易的限制政策。我國加入WTO之后，就開始逐步營造更加寬松的投資環境以吸引外資。雖然我國服務業相比制造業開放較晚，但其發展速度卻在逐年增長。2001年至2010年十年間，我國服務業實際利用外資的增長速度平均達到17.7%，而我國整體利用FDI的增長率平均為10.4%，服務業的FDI增長速度遠高于我國的平均水平。2011年我國服務業實際使用外資額487.68億美元，占我國實際利用外資總額的50.2%，這是我國服務業利用外資的比重首次超過制造業。因此，研究服務業的溢出效應，進而利用其提升我國服務業的整體競爭力具有很強的現實意義。

二、服務業FDI溢出效應

在之前的文獻研究中，很多學者對FDI的技術溢出進行了歸納。如哈佛大學Caves將其歸納為打破原有市場壟斷、示范和競爭以及模仿三種。再如，Kokko總結為示范、模仿和傳播兩方面。結合周文博等人研究以及服務業的具體性，本文將服務業FDI技術溢出效應歸結為示范-模仿效應、競爭效應和人力資本效應。

（一）示范-模仿效應。跨國公司進入東道國后，一般公司本身的先進技術帶來的效益會產生示范效應，東道國的企業會對其進行模仿，提高自身的技術，縮小與跨國公司的技術差距。

跨國公司的先進服務理念，高質量的服務水平，繁多的服務種類，往往可以贏得更多的消費者。同時，跨國公司的經營管理策略等也是一種技術，這也使東道國的企業從中受益。

（二）競爭效應。跨國公司與東道國企業同為供給者，面對同一市場，競爭就不可避免，市場的優勝劣汰生存法則給東道國的企業帶來危機感，它們必須充分利用資源提高技術效率，進而提高自身競爭力。

東道國的一些服務企業基本上為國有企業，壟斷現象嚴重。跨國公司的進入，通過競爭機制，逐漸打破其壟斷地位。這使得東道國的企業為了維護本身的壟斷地位，不斷創新，提高競爭力，這就導致了進一步的溢出。

（三）人力資本效應。人才競爭是服務業競爭力水平的決定因素。跨國公司進入東道國后會與東道國的人力資本市場發生聯系。當地人員的雇傭、專業知識技能的培訓、一些基本管理理念的滲透都會提高這些員工的專業素養，提高了當地人力資本的平均水平。

三、服務業FDI技術溢出影響因素

對于FDI技術溢出效應影響因素的研究，國內外學者最早研究重點是制造業。影響制造業的諸多因素（法治水平、人力資本等）同樣會對服務業產生一定影響。本文在討論服務業FDI技術溢出效應影響因素的時候主要考慮法治水平、市場化程度、人力資本和服務業水平這四個主要因素。

（一）法治水平。若一國的司法體系高效，則私營部門、公共部門之間的糾紛可以有效地解決，從而保證經濟正常運行。相比于其他產業，服務業無形知識資產所占比重較大。服務業的產出具備無形性的特征，這一特征增加了法律對其保護的難度；另一方面，服務業產品的多樣性、復雜性、生產和消費的同時性都為監管部門的高效監管及相關法律維護雙方利益的能力提出了重大考驗。

服務業的快速良好發展需要完善的法制環境作為保障。有了這一保障，會有更多的跨國公司進入我國發展，從而帶來技術溢出效應。

（二）市場化程度。服務業FDI技術溢出對產業具有前向效應和后向聯系效應。跨國公司帶來的技術溢出對當地的產業結構改善發揮著一定的作用。

市場化程度的高低影響到人力資本市場的人員流動的暢通與否。跨國公司進入東道國，需要對東道國的雇傭員工進行培訓，提高員工的工作能力，進而為跨國公司本身提高效益。因此，人力資本可以在跨國公司與東道國的企業之間進行流動，產生技術溢出。可以看出，一國市場化程度高，人力資本的流動就會更活躍，技術溢出效應就更為明顯。

（三）人力資本。在研究FDI技術溢出對制造業的影響因素時，人力資本被認為是一個關鍵因素，很多學者將其視為吸收能力的關鍵因素。跨國公司給東道國帶來的先進技術、管理經驗、經營策略等溢出效應只有被具有高素質的人才掌握、創新才能為東道國帶來效益。服務業中如銀行、證券等金融行業的發展需要大量的高素質人才，服務業的競爭歸根到底是掌握先進技術和理念的高水平人力資本的競爭。但是要利用跨國公司帶來的先進技術，本國的人力資本水平首先要達到一定的高度，而后才有模仿、提高和創新的可能。因此，服務業的技術溢出有一個“發展門檻”。東道國的人力資本是一個重要的影響因素。

（四）服務業水平。殷鳳研究認為，服務業發展水平高的地區對外資更有吸引力，更易于跨國公司溢出效應的發揮。服務行業發展水平高，會帶動當地其他產業的發展，促進實體經濟的進步，創造更多的財富。服務業發展水平越高，提供的服務產品越多元化，消費者的消費水平和消費意識就會高于其他地區。因此，服務業的技術溢出效應會發揮更大的作用。

四、政策建議

服務業的持續快速發展對我國經濟增長具有重要推動作用，根據上文對中國服務業FDI技術溢出效應相關影響因素的實證分析，本文從市場建設、人力資本培養和產業發展三方面提出政策建議。

（一）提高市場化程度，健全人才流動機制。市場化程度高低是利用服務業FDI技術溢出效應程度高低的決定因素之一。健全的人才流動機制，可以使經過跨國公司培訓掌握技能的人力資本在跨國公司與當地企業之間流動，提高當地企業的競爭力，有助于社會進步。因此，我國需加快勞動力市場的發展，利用FDI技術溢出提高社會生產率。

（二）提高人力資本水平，構建良好用人環境。服務業的發展需要大量的高素質人才。目前，我國服務業方面專業高素質人才的缺口很大，供需矛盾明顯。高素質人才是行業競爭的決定因素之一，也是區位優勢的重要體現之一。鑒于我國供需矛盾的現狀，政府應加大教育經費投入，提高教學質量，著重培養專業技術和管理人才，提高對技術溢出的吸收能力；另一方面，創造良好的用人環境，為高素質人才“回流”創造良好的條件。

（三）利用產業聚集效應，提升應對FDI能力。服務業發展水平高的地區有利于產業聚集，產業聚集又會促進本產業及相關產業的發展，這是一個良性循環。有良好的服務業發展水平的地區對外資更具有吸引力。政府應給于當地企業一定的激勵措施，擴大潛力企業的規模，充分利用FDI技術溢出效應，提高行業整體的競爭力，促進行業技術進步。

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