“四個一”風險管理模式在礦區服務業務中的應用

趙大祥 祁蕾蕾

（中國石油吉林石化礦區服務事業部 吉林省吉林市 132002)

企業風險管理，是指企業圍繞總體經營目標，通過在企業管理的各個環節和經營過程中實行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全風險管理體系，從而為達到風險管理目標提供可靠保障的過程和方法。風險管理是現代企業管理的重要內容，提高風險控制能力是綜合性國際能源公司實現戰略目標的客觀要求。

1 創建風險管理模式的總體思路

中國石油吉林石化礦區服務事業部（以下簡稱事業部）在成立伊始，按照中國石油集團公司的部署，運用科學發展觀和現代企業管理理論，從采集風險管理的初試信息入手，通過定量分析識別各類風險、制定控制策略，將各類風險納入風險管理范圍。并通過深入開展礦區服務風險管理的方法與對策研究，建立健全風險管理體制與機制，并創建了以建立一個系統、構筑一個坐標圖、完善一個數據庫、運行一個管控體系，即“四個一”為主要內容的經營決策風險管理模式。

2 經營決策風險管理模式的主要內容

圖1 事業部內外利益關系系統

2.1 建立內外利益關系系統，全面掌握風險因素

利益相關者就是“組織能夠通過行動、決策、做法或目標而影響的所有個體和群體。同樣，這些個體和群體也能影響組織的行動、決策、做法和目標”。因此，事業部建立了一個內外利益關系系統（圖1），深入分析內外利益相關者的構成及需求，全面掌握風險因素來源，是加強風險管理的基礎和前提。

內部利益相關者有：

A.上級主管單位（集團公司及吉林石化公司）

B.高層管理者（事業部副主任）

C.中層管理者（處長、二級單位負責人）

D.一般管理者（科長、科員）

E.基層員工（在冊在崗員工、離退休職工、長病職工、市場化員工）

E1.有償解除勞動合同再就業人員

F.機關處室（八處一室）

G.機關直屬部門（商住樓管理中心等6部門）

H.基層單位（供熱公司等9個二級單位以及所屬270個科級單位）

外部利益相關者有：

I.政府組織：工商、稅務、公檢法、當地各級政府

J.非政府組織：行業協會、媒體等

K.社區：普通民眾（中油職工、非中油職工）、特殊群體（遺屬、特困）、社區管理機構

L.供應商（方）和承包商（方）

M.合作者：保險公司、銀行

N.重要客戶：就醫者、廣告需求者、療養需求者、物業服務及維修工程服務的業主、關聯交易的駐礦單位等

O.具有競爭性質的同行企業：地方供熱公司、地方醫院、地方物業管理公司、地方建筑工程公司

P.員工家庭

2.2 構筑風險定量分析坐標圖，評估風險度量

以事業部為主體，考察各利益相關者與事業部經營決策的關聯程度和影響程度，進而構筑一個風險定量分析坐標圖，分等級科學評價風險度量。關聯程度和影響程度分別設定為五級，并量化成5分，即極高、極強；高、強；中等；低、弱；極低、極弱等等。極高極強為25（5×5）分，以此類推，就可以計算出不同區域的風險等級。將識別出的風險源經過需求分析后，植入坐標圖（圖2），就可以計算出風險度量。

圖2 風險定量分析坐標圖

在做決策訂措施時，充分考慮各等級風險因素，優先滿足關聯度強、影響程度高的相關者的需求，合理規避風險：礦區服務持續穩健發展離不開紅色區域中（高強區）各利益相關者，該區域利益相關者為事業部主要利益相關者，應重點關注；橙色區域中（中等區）利益相關者對事業部有一定影響，應經常關注，并對其訴求給予必要的響應及滿足；綠色區域中（低弱區）各利益相關者對礦區服務有一定影響，卻不會直接對事業部利益造成影響，對此只給予一般性關注。

2.3 完善風險數據庫，明確可預期各類風險描述

參照COSO（“全國反虛假財務報告委員會發起人委員會”的縮寫）風險管理框架，運用利益關系系統和風險定量分析坐標圖，全面排查識別風險，進而完善礦區服務業務經營決策風險數據庫。風險數據庫記錄整個事業部范圍內的風險，按照流程，記錄各個流程中可能出現的風險，并對風險的屬性進行記錄。

2.4 運行一個管控體系

管控體系包括責任落實子體系、制度與流程子體系、績效考核子體系等3個子體系。

責任落實子體系：核心內容是通過對各級領導班子工作職責界定和各崗位職責描述，明確各級領導班子、管理人員和操作服務人員風險管理責任。

制度與流程子體系：核心內容是建立健全保障風險管理責任落實的制度和流程，規范風險管理行為。事業部級制度流程主要包括領導班子議事規則等110個管理規定和（預）可行性研究管理等298個業務流程。

績效考核子體系：核心內容是考核各單位、各機關干部和各崗位員工風險管理責任落實與各項規章制度執行情況，以及工作績效。考核分四級進行，即事業部、二級單位、站隊（科室）、班組逐級考核。

3 經營決策風險管理模式的應用

運用“四個一”模式，能夠準確找到風險關鍵控制點，通過制定有效措施，及時化解或控制，確保事業部良性科持續發展。以吉林石化鐵東武漢路南棚戶區（以下簡稱鐵南棚戶區）原址翻建為例，簡要介紹經營決策風險管理模式的應用。

3.1 背景

鐵南棚戶區共有居民860戶，受原址翻建面積所限，鐵南棚戶區原地安置居民只有480戶，需異地安置居民380戶。通過摸底調查顯示，鐵南棚戶區動遷存在兩個難題：一是大部分居民已適應了鐵東地區的生活習慣，不愿異地安置；二是部分老職工不愿意動遷。

3.2 模式運用

根據鐵南棚戶區動遷翻建實際情況，事業部組織風險評估工作組對該翻建項目進行了利益相關者分析，列舉出利益相關者4大類9小項。將各類利益相關者分別放置風險定量坐標圖，找出關聯程度和影響程度極高的利益相關者將其作為重點控制對象，根據其訴求，制定了以控制外部環境風險為主，控制內部環境風險為輔，從爭取政府相關政策、正面引導棚戶區居民、特殊問題特殊解決、嚴控補償違規等4方面16條風險控制措施。如：對于居民的回遷訴求，一方面落實相關政策，把規劃設計做優，積極爭取地方政府支持，最大限度增加容積率，充分利用規劃設計范圍上線反復論證，優化方案；另一方面廣泛深入動員，把動遷回遷工作做細，堅持正面宣傳，積極主動與居民對話，及時答疑解惑，求得居民理解與支持。

在內外部環境風險分析的基礎上，對照事業部風險數據庫，篩選出項目實施過程中可能出現的風險64項，其中重要風險28項，制定對應控制措施42個。在項目可研至實施過程中，嚴格執行數據庫風險控制措施，力求將風險控制在可控范圍內。同時，按照3個管控子系統 內容，逐級落實責任，嚴格執行規章制度和業務流程，并將其納入年度績效考核。在施工過程控制方面，著力強化安全、投資、進度、質量4大控制。實行事業部、項目部、施工單位三級安全管理，強化日常安全監察與現場監督相結合；完善招投標制度，推行工程單位平米總包辦法，對鋼材、水泥等主要建材由甲方指定采購廠家；實行日例會制度，確保進度受控；堅持日常監察、跟蹤檢查、專項檢查、綜合檢查相結合，強化項目監理工作。在安置補償程序方面，堅持公平公正，實施陽光操作，將安置補償標準、房屋評估等全部公示；公開選房程序，實施先簽協議、先交款、先選房的鼓勵政策；對涉及確需照顧的居民，由殘聯、街道、紀委監察等部門組成審查委員會，嚴格按照工作程序和標準進行審查，過程透明，結果公示。

3.3 效果

由于應對得當，措施得力及工作人員的辛勤付出，住戶從不理解、不支持到全力配合工作，使動遷安置任務順利完成。該小區有百余名群眾將“辦實事棚改筑和諧、用實意棚改遷新居”等錦旗贈送給了吉林石化公司和事業部。