產業集聚區知識產權保護文獻綜述——以河南區域為側重點

□劉勇軍 金多才

產業集聚區是以若干特色主導產業為支撐，產業集聚特征明顯，產業和城市融合發展，產業結構合理，吸納就業充分，以經濟功能為主的功能區。產業集聚區的基本內涵主要是“四集一轉”，即企業(項目)集中布局、產業集群發展、資源集約利用、功能集合構建、促進農村人口向城鎮轉移。知識產權保護作為我國知識產權戰略中至關重要的環節，在產業集聚區這一特定區域內的應用和結合，隨著產業集聚區的不斷發展和壯大，已經成為需要解決的迫切課題。本文通過參閱學術論文，歸納總結出目前國內學者在產業集聚區知識產權保護的研究成果。

一、產業集聚區的基礎理論

(一)產業集聚區的內涵。目前學者多從經濟學的角度上分析研究了產業集聚區的概念和內涵。王景利從產業經濟學角度進行研究，將產業集聚定義為相關產業的供應、生產與銷售活動以及為這些經濟活動提供支持和服務活動的在一定地理區域內集中的現象。集中表現出產業及其相關機構之間具有關聯性、互補性和競爭優勢。在產業集聚的理論基礎方面，王景利引證了邁克爾·波特的鉆石競爭理論和保羅·克魯格曼的新經濟地理學理論，波特理論構建了“波特競爭鉆石”模型，該模型認為國內競爭壓力和地理集中兩大因素使得整個“鉆石”模型成為了一個大系統。國內市場競爭壓力有利于提高國內其他競爭者的創新能力，與此同時地理集中將使得四個基本要素(即要素條件、需求狀況、相關支柱產業、企業戰略結構與競爭)和兩個變數(即機遇和政府)整合成為了一個整體，有利于相互促進和協調進步。而保羅認為產業集聚是由企業的規模報酬遞增、運輸費用和生產要素流動三方面通過市場傳導機制的相互作用而產生的。王景利總結了產業集聚的七大效應即規模經濟效應、外部經濟效應、專業化分工效應、技術溢出效應、產業創新效應、成本節約效應、集聚擴散帶動效應，同時指出應通過科學規劃、創造優惠條件、制度創新、大力發展工業園區等措施發揮產業集聚區的作用。謝里從應用經濟學角度分析產業集聚的制度因素，指出地區的制度安排通過內生交易成本作用于產業集聚形成和變遷的微觀機制。地區的制度安排決定了企業在該地區從事生產和經營的內生交易成本，在地區的外生交易成本、地區支出水平和市場規模一定的條件下，有效的制度安排通過直接降低企業在該地區從事經營和生產的內生交易成本，促使企業在該地區遷移并形成產業集聚。從制造業整體的集聚水平上看，一個地區對生產者保護程度越高、投資政策、貿易政策、保護制度越完善，越能吸引該地區的制造業產業集聚。

從產業集聚區概念內涵方面看，多集中在經濟學視角對產業集聚區成立的合理性和經濟性進行闡述和分析，并未對我國產業集聚區的成因進行分析，產業集聚區作為一種政府行政行為設立的特定區域，其行政管理上的屬性值得進一步研究。

(二)河南區域產業集聚區的發展現狀。

1．河南區域政府規范性文件。2009年，中共河南省委員會、河南省人民政府出臺了《關于加快推進產業集聚區科學規劃科學發展的指導意見》，在掌握全省產業集聚區基本情況的基礎上，對產業集群生存狀況、發展條件、產業集聚區基礎設施、產業發展態勢進行對比分析。2010年，河南省人民政府為進一步促進產業集聚區科學發展，發布了《河南省產業集聚區發展考核辦法》。2010年，河南省知識產權局、科技廳、發改委、財政廳等八部門聯合下發了《河南省知識產權優勢產業集聚區認定辦法(試行)》，這是河南省運用知識產權對發展產業集聚區的重大政策指引，將為河南產業集聚區加快結構調整、升級轉型，實現節約集約發展、科學發展提供重要支撐。《河南省知識產權優勢產業集聚區認定辦法(試行)》對認定的知識產權優勢產業集聚區給予多項扶持政策:支持具備條件的優勢產業集聚區建立省級知識產權展示交易中心;支持在產業集群相對集中的產業集聚區建立知識產權信息服務平臺;對優勢產業集聚區內出口型高新技術企業，出口產品的技術改造貸款貼息和研發資金資助項目優先給予安排;省知識產權優勢產業集聚區在創建河南省新型工業化產業示范基地時，同等條件下給予優先支持;支持優勢產業集聚區內擁有自主知識產權的企業申報高新技術產業化等項目。2011年出臺《2011年河南省加快產業集聚區建設專項方案》，持續加大推進力度，使產業集聚區支撐河南省經濟增長的主體地位不斷提升。

2．河南產業集聚區建設的學術論文。楊貞、李劍力對河南產業集聚區建設中存在的問題和對策進行了研究，在點明河南產業集聚區發展勢頭迅猛的同時，指出河南產業集聚區在產業發展中主要存在以下問題:集聚區內產業“集”而不“群”，產業關聯機制沒有建立起來;主導產業帶動能力不強、鏈條延伸不夠、企業附著密度不高;集聚區內產業結構不盡合理;沒有形成創新支持網絡，產業集聚的升級和持續競爭能力受到制約;產業服務體系不完善，缺乏良好的產業發展軟環境;基礎設施配套跟不上，產業發展的硬環境不佳。對此，楊貞、李劍力建議實施以下對策:科學規劃、優化產業集聚區產業集群發展的軟硬環境;因地制宜，選擇合適的主導產業;合理引導，加強集聚區內企業的產業分工與協作;強化服務，完善產業集群化發展的支持體系。宋歌對河南產業集聚區建設現狀及對策建議進行研究，指出河南產業集聚區集聚發展態勢初步形成，具有主導產業規模擴大、產業配套能力增強、龍頭企業項目建設卓有成效、形成一批特色產業集群等特點，同時也存在各地產業集聚區發展不平衡、產業轉型升級步伐緩慢、主導產業帶動能力不強、創新驅動力不足等問題;河南產業集聚區面臨的競爭日漸加劇，產業集聚區發展的制約因素持續增強，包括高端生產要素積累普遍薄弱、資源與環境約束日趨強化、體制性障礙亟待破解等制約因素;宋歌也提出了相應對策，大力推進產業優化升級和提高產業新型化程度、努力實現發展方式從“點式擴張”向“鏈式發展”的轉變、根據產業集聚區的不同特點實行差別政策、切實轉變對產業集聚區的考核方式、盡快出臺產業集聚區產業發展指導目錄、注重完善產業功能要素和城市功能要素。李靜以洛陽市高新產業集聚區知識產權現狀為切入點，提出了產業集聚區知識產權管理機制的改進措施。從政府層面，應建立知識產權管理機構體系;完善知識產權獎懲扶持機制;堅持對企業知識產權意識的培育機制;建立知識產權信息平臺。從企業層面，建立健全企業知識產權組織機構;建立健全企業知識產權激勵機制;建立企業知識產權預警機制;建立健全企業知識產權保密機制。

河南區域的產業集聚區的政策法規和學術論文現狀對河南區域的產業集聚區起到了重大的規范和指引作用，但對于河南產業集聚區的研究，偏重于產業集聚區整體特點的研究，缺乏有針對性的專題研究。并且，現有論文多集中在河南區域產業集聚區宏觀領域的完善和對策，對產業集聚區實證基礎上的理論研究尚無涉及。

二、產業集聚區的知識產權保護探索

(一)法學視野的產業集聚區知識產權保護探究。沈達巍對產業集聚區知識產權的法律保護進行研究，指出產業集聚區知識產權保護存在以下現狀:企業知識產權意識淡薄，知識產權自我保護能力低下;缺乏知識產權管理機構，激勵約束機制有待加強;企業知識產權擁有量少，技術含量低等。對此，沈達巍提出了完善建議:提高知識產權保護意識;對集聚區自主創新知識產權化的保護;企業需要根據自身實際，找到適合自己的知識產權保護模式;根據不同種類權利的特性，選擇保護方式;構建企業知識產權保護體系。

(二)經濟學視野的產業集聚區知識產權保護探究。楊夢泓從政治經濟學角度，對知識產權保護、產業集聚與經濟增長進行研究，在空間經濟學中建構理論模型來研究知識產權保護如何影響產業集聚和經濟增長。楊夢泓通過對知識產權保護和產業集聚的內在聯系進行經驗研究，運用1995～2008年中國省域面板數據的分析證實，中國各地區知識產權保護水平與產業集聚程度之間具有顯著的正向聯系，加強知識產權保護能夠有效地促進產業在區域經濟活動中的集聚。最終得出結論:第一，在運輸成本滿足一定門檻條件下，存在產業集聚與經濟增長的唯一均衡;第二，如果經濟體系在初始狀態上就是穩定的，則均衡是穩定的;第三，知識產權保護對產業集聚和經濟增長都具有直接和間接雙重影響。在一定條件下，加強保護不僅能夠提高創新區域產業集聚水平，還能夠促進經濟增長，完全的知識產權保護程度是經濟增長最大化的。張璐璐從產業經濟學角度對知識產權保護、市場化對產業集聚的影響進行了研究，從空間經濟學框架內構建一個統一的理論模型，得出結論稱加強知識產權保護、市場化能夠增加區域內企業研發收益，從而促進創新集聚，企業在知識外部性的影響下形成空間集聚，完全的知識產權保護、市場化時出現最高的產業集聚水平。同時指出，隨著知識產權保護強度和市場化程度的提高，社會福利變化趨勢呈不確定性，地區間社會福利差距加大，就整個經濟體而言，完全的知識產權保護和市場化并一定是社會福利水平最優的。

(三)管理學視野的產業集聚區知識產權保護研究。李蕊從宏觀經濟管理角度對知識產權保護對我國高技術產業技術創新的影響進行研究，實證分析了知識產權保護及其作用下我國高技術產業自主RaD 投入以及技術外溢對高技術產業創新的影響。在梳理了開放經濟條件下知識產權保護對企業創新影響機制的基礎上，利用1997～2010年我國省級高技術產業面板數據進行檢驗，結果表明:知識產權保護顯著地促進了我國高技術產業的科技投入和創新產出;國外技術引進和國內技術購買均對我國高技術產業創新產生正效應，而出口對其產生負影響。肖晨歌從管理學角度對產業集群中適度知識產權保護問題進行了研究，通過構建一個集群知識產權保護——產品價格二階段博弈模型，來試圖解決在何種程度上進行知識產權保護是適度的，基于模型找出影響知識產權保護的幾個因素，包括知識溢出程度、知識共享的市場效應和成本效應、集群企業競爭程度等，為產業集群中的適度知識產權保護問題提供依據。

從產業集聚區知識產權保護方面看，一方面，研究多從經濟學、管理學角度來論證知識產權保護對產業集聚區的作用，從理論角度論證知識產權保護的合理性。另一方面，不少學者也從實證角度和微觀領域，從政府和市場角度指出目前產業集聚區知識產權保護存在的問題，并提出的相應改進措施。但是，現有研究缺乏綜合性、系統性的實證研究，僅從該學科本身來對產業集聚區的知識產權保護進行分析，缺乏對實踐環節的有效指導。

三、結語

目前國內外學術界已有的研究成果，為我們提供了研究基礎和有益啟示。但現有的研究還存在一些不足之處和需要進一步深入研究的問題。為此我們指出以下產業集聚區知識產權保護的探索性研究方向:一方面，目前的學術研究成果，多集中在產業集聚區中應當采取知識產權保護，但對于如何在產業集聚區采取知識產權保護，包括知識產權保護的法學理論依據、指導思想、應用策略、組織框架等理論研究，都有著廣闊的研究空間。另一方面，產業集聚區知識產權保護這一研究本身，就涉及到產業集聚區經濟學概念，知識產權法學概念，同時也涉及到管理學等各類學科交叉。應該說，產業集聚區知識產權保護這一研究課題涉及到產業經濟、政策學、法學、管理學各個學科的復雜聯系。要深入系統地揭示這些復雜的關系，必須運用管理學、經濟學、法學等多學科的理論與方法進行交叉分析。綜合多學科的理論與方法進行交叉研究，通過不同視角來看待問題，必會得出言之有物、理論聯系實踐的有益理論成果。

［1］ 王景利．基于產業集聚現象的產業經濟效應分析［J］．哈爾濱金融學院學報，2014，1

［2］ 謝里．制度安排與產業集聚［D］．湖南大學，2009，9

［3］ 楊貞，李劍力．河南產業集聚區建設中存在的問題與對策［J］．鄭州航空工業管理學院學報，2009，6

［4］ 宋歌．河南省產業集聚區建設的現狀分析與對策建議［J］．企業活力，2011，6

［5］ 李靜．產業集聚區知識產權管理機制研究［J］．法制與經濟，2013，4

［6］ 沈達巍．產業集聚區知識產權的法律保護［J］．漯河職業技術學院學報，2012，3

［7］ 楊夢泓．知識產權保護、產業集聚與經濟增長［D］．浙江大學，2011，8

［8］ 張璐璐．知識產權保護、市場化對產業集聚的影響研究［D］．浙江大學，2013，6

［9］ 李蕊．知識產權保護對我國高技術產業技術創新的影響研究［J］．南大商法評論，2011

［10］ 肖晨歌．產業集群中適度知識產權保護問題研究［D］．東北大學，2009，6