我國專利收費模式探索

□ 路 軼

專利是最重要的知識產權，是國家的戰略性資源和核心競爭力，專利制度對于激勵和保護創新、促進發展方式轉變至關重要。專利收費作為獲得專利權必須支付的成本，是平衡專利保護和維護公眾利益、促進技術進步的重要調控手段。其作用主要體現為兩點:一是起到經濟杠桿的作用，促使那些不符合市場需要，或者使用價值較低的發明創造盡快進入公有領域，避免社會公共資源的私人占有;二是體現成本原則，通過專利申請人或權利人付費來抵消專利審查、管理、保護中所發生的人力物力成本。

隨著經濟規模的高速發展，自主創新能力迅速提升，我國的專利申請增速多年保持世界第一，但專利的有效期遠低于發達國家的平均水平。造成此現象的因素很多，但與專利收費模式存在的弊端不無關系。一方面，企業專利擁有量多了，企業參與市場競爭的能力得到提升;另一方面，企業為獲得和維持專利權所支付的成本也快速上升。雖然國家知識產權局專利局通過對部分中小企業、高等院校、科研院所和自然人的專利申請，實行費用減緩、減少項目、簡化流程等手段，對促進專利申請、推動信息公開發揮了重要作用，但隨著專利數量的增加，不少企業感到負擔越來越重。尤其是，一些開展專利工作較早、擁有專利數量較多的單位，普遍感到我國專利收費標準偏高、結構不合理、維持費過高，專利權得不到有效的保護，導致不少權利人不得不提前放棄專利權。

一、我國專利收費存在的主要問題

總體來說，我國的專利收費模式與國際通行做法大體一致，但也存在一些不適合我國國情和發展需要，不利于正確引導市場主體運用知識產權制度提升核心競爭力等問題。主要表現在以下幾方面:

(一)我國專利收費標準總體上偏高。粗略計算，我國申請和維持一個發明專利20年全程有效需支付經費近10萬元。一個企業的核心技術往往需要多個專利甚至數百個專利構成專利群來進行保護，費用累計下來不容小覷。事實上，我國專利收費總體標準只比德國等少數國家略低，超過美日韓等大多數發達國家。以美國為例，一項發明專利的申請、檢索、審查和維持20年全程有效的費用總和僅為8，660美元，不僅其絕對值低于我國近一半，相對于我國人均GDP水平的差距更為懸殊。(根據國際貨幣基金組織公布的數據，2013年美國人均GDP為53，101美元，我國僅為6，747美元。)

(二)我國專利維持費過高。根據我國現行的專利收費標準，一個發明專利的維持費(年費)從900元到8，000元逐年遞增，維持20年的平均年費在4，000元左右。國內不少企事業單位擁有數百甚至上千件發明專利，照此推算，每年需交納的年費在幾十萬至數百萬元左右。這對任何一家企事業單位來說，都是一筆不小的費用。況且，我國還規定發明專利在維持10年后，收費標準仍不斷提高，導致專利權人面對日益沉重的年費，不得不放棄專利權以降低成本，人為縮短了發明專利的有效期，我國授權的發明專利有效期超過10年的寥寥無幾，多數還為外國企業所持有。據統計，我國發明專利授權后五年維持率不到國外平均水平的一半。一些有長期市場價值的專利提前進入公知領域，喪失了獲取超額利潤的機會，從總體上影響到國際競爭力的提升。

(三)我國發明專利的審查費過低。我國發明專利審查費僅為2，500元，遠不足以支付審查成本，只能依靠專利年費來彌補。我國專利法規定，發明專利需要進行實質審查，這就需要大量的高素質專業人員，通過查閱全世界數十年的專利檔案資料，來確定某項專利申請是否具有新穎性和創造性，從而確定是否可以授予專利權。隨著發明專利申請數量的不斷攀升，大量專利申請被積壓，不得不依靠大量雇用審查員來縮短專利審查周期。十幾年來，我國專利審查員隊伍從不到幾百人壯大到現在的過萬人，在基本解決專利積壓問題的同時，也帶來了巨額的人力成本。

二、專利收費問題成因分析

(一)專利收費模式與維護國家利益的需要不一致。專利收費的實質是各國根據自身國情，制定有效推動本國技術發展、實現競爭優勢最大化的政策工具。其核心在于，通過保護企事業單位的核心技術，依法維護專利權人的經濟利益來達到促進產業發展，提升國家核心競爭力的目的。因此，各國均依據自身利益需要，設計了專利收費的項目、數額和收取方式。例如，美國作為科技大國，重視專利質量，就采取高審查、低年費的方式促進專利質量的提升;德國旨在鼓勵發明創造，維護公共利益，因此采用低申請、每年遞增的高額年費促使專利盡快進入公知領域，為更多的人享有;日韓企業國際競爭能力較強，高度重視保護企業的知識產權，因此通過收取較低的年費來有效保護企業的核心利益，促進知識產權意識的普及。某些發達國家還試圖通過調整專利收費政策實施國際競爭，利用其率先實施制度所積累的經驗和資本優勢，加大發展中國家實施和利用專利制度的成本，進而保持甚至強化發達國家與發展中國家之間的差距。2002年6月，美國專利商標局就大幅度提高專利收費，提高了發展中國家在美國尋求專利保護的門檻，對專利申請人產生了重大影響。因此，我們應充分認識專利收費是國家政策工具這一本質，密切聯系我國國情，結合促進經濟發展方式轉變、建設創新型國家的緊迫需求，及時調整專利收費模式。

(二)申請、審查和維持收費結構亟需調整。我國發明專利、實用新型專利和外觀設計專利的維持費均是申請費的20多倍，發明專利中審查費僅占整體專利收費的3%左右，而維持費占到整體收費的80%以上。這種低申請、低審查、高維持的收費結構既不符合成本原則，也與國際上大多數國家的做法不一致。由于我國專利申請和審查費較低，加之各地普遍實行的專利申請財政補助，無疑起到了刺激專利數量的作用，但難以起到提高專利水平，鼓勵長期維持專利權的導向。這不僅增加了專利審查成本，也增加了專利權人的負擔，導致專利有效期縮短，無形資產流失，影響國家核心利益的保護。而適當提高審查費，降低維持費，一方面，可以促使專利權人通過成本權衡，將一些技術含量不高或市場前景不佳的技術以其他方式進行保護，從而提高專利申請質量，降低審查成本，平衡審查階段成本支出的良性循環;另一方面，也可在總體上減少企業的專利費用支出，保證企業長期持有核心發明專利，鼓勵技術創新，搶占市場優勢，真正實現專利制度推動技術公開、加強保護、促進創新和產業發展的核心作用。

三、調整我國專利收費模式的具體建議

隨著我國經濟規模的擴大、自主創新能力的增強，應當進一步加強自主知識產權的保護力度。因此，建議盡快調整我國的專利收費模式，確定有利于提高專利申請質量、鼓勵長期持有的專利收費標準和靈活多樣的收費方式，做到“收支平衡、專款專用、使用合理、流轉有序”。具體建議為:一是適當下調專利收費總體標準，調整收費結構，減少不必要的專利收費項目，從而減輕專利權人負擔;二是較大幅度降低發明專利年費標準，減輕專利權人維持專利有效性的負擔，鼓勵長期持有，維護權利人核心利益;三是較大幅度提高專利審查費，既彌補審查經費的不足，也有利于促使謹慎提交專利申請，以促進專利申請質量的提高和專利市場價值的實現;四是調整專利收費的開支范圍，不僅要涵蓋專利審查和管理經費開支，也要加大專利信息傳播和利用支出，尤其是向地方專利管理機構進行專利保護資金轉移支付，保障加強行政保護所需的經費開支;五是建立更加靈活的專利費用收取方式，根據國家需求和應對危機的形勢需要，及時調整優惠措施，保障在國際競爭中的主動性，從而提高國家的國際競爭力。