中國裝備制造業跨國并購后技術創新的制約因素及對策探索

□ 任同蓮

一、引言

近年來，我國裝備制造業飛速發展。在一些領域，例如高鐵、船舶等關乎國民經濟、國防建設的裝備制造已處于世界領先位置。但相對于外國企業，我國裝備制造業起步較晚，資金投入不足，一些高端裝備制造業的發展不夠成熟。目前，我國正在努力追趕，但是面臨各種技術引進、自主創新障礙，并購有助于跨越這些障礙，實現快速趕超。

隨著“走出去”戰略的實施，我國裝備制造企業近些年進行了頻繁的海外并購，其最終訴求是快速獲取裝備生產的核心技術。但跨國并購后企業在技術整合與創新方面面臨一系列的問題，本文在分析其制約因素的基礎上提出相關建議。

二、裝備制造企業跨國并購后技術創新的制約因素

(一)并購企業技術基礎不夠雄厚。雖然我國裝備制造業的規模已位居世界前列，但僅是制造大國而非制造強國，技術基礎不夠雄厚:一是自主研發能力低。我國裝備制造業在自主知識產權方面與國際存在5～15年的差距，一些外國公司擁有資金和技術，產品更新快，形成良性循環。而國內資金投入不足且無力承擔研發失敗的風險，致使自主研發能力低，高新技術裝備需從國外引進。二是設計和制造能力不強。受人才、技術、投入、部門間協調性等的制約，我國裝備制造業設計和制造能力普遍不強。同時消費者傾向于購買穩定性更好的國外裝備制造，國內生產得不到反饋，裝備制造生產及創新遭遇瓶頸。三是產品結構不合理。我國裝備制造業多致力于擴大生產能力，致使不少產品生產能力過剩，資源得不到合理利用。

(二)目標企業采取相應措施防止核心技術擴散。根據小島清的邊際產業擴張論，參與并購的多是本國已經處于或即將處于劣勢的產業或技術。發達國家的企業在經營中出現問題或技術更新換代，急于剝離其不良或落后業務，而其所剝離的技術或許正是我國裝備制造行業所欠缺的。我國企業希望通過并購獲取先進技術，但目標企業剝離的大多是部分落后技術而不是全部技術，且剝離產業時存在技術不愿一同剝離的情況。

(三)并購企業消化吸收集成創新能力不足。我國裝備制造業發展過程中，一些企業在技術資金投入上表現出“重引進而輕消化吸收”的傾向。注重引進高新技術，但對并購后技術的消化和整合缺乏資金、人力的合理配備。再加上國家、企業間的文化差異，技術資料轉換和人員培訓的滯后，技術壁壘和專利障礙等使并購后企業難以快速消化和應用新技術以實現商業化。

(四)與目標企業間存在技術斷層。技術斷層會加大雙方技術整合的難度，使創新變得困難。存在技術斷層的原因有:一是國際分割生產條件下，目標企業的核心技術可能是多個國家技術整合后的結果，不同國家之間文化、語言、研發戰略、技術標準等的差異使其自身在消化吸收過程中就存在漏洞。二是就算該技術是目標企業的獨創且在并購中愿意共享，也會因上述差異而出現技術斷層。三是技術基礎的差異。雙方技術基礎差異大且缺少資金和人才對并購后的技術資源進行有效配置，出現技術斷層。

(五)并購后目標公司技術人才流失。并購后目標公司技術人才的流失是技術型并購失敗的一大原因。人才流失的原因有:一是企業文化差異。在技術整合階段，雙方技術人員因文化差異導致的信息不對稱使目標企業技術人才產生不適感和不信任感，導致人員流失。二是員工心理契約。指企業和員工對對方抱有的微妙的心理期待。并購后的企業若缺少與員工的及時溝通或達不到其心理期待，就會導致技術人才離職。三是待遇和研發條件。并購完成后，雙方技術部門會進行業務、人員、薪資、研發方向和投入等的調整，使部分技術人員在變動中處于不利地位，從而離職。四是外部環境。市場經濟條件下人才流動性越來越大，獵頭公司會找準企業并購時機挖掘關鍵技術人才。

三、優化并購后企業技術創新的相關對策

(一)并購企業需增強自身技術基礎。跨國并購對并購公司技術的影響效果，與并購公司的技術基礎成正比。并購公司應努力提升自身的技術基礎，一方面能夠提升在行業中的地位。另一方面有利于并購后技術的整合創新，從而進一步提升自身技術水平，形成良性循環。并購公司可通過以下幾個方面增強自身技術基礎:一是增加研發投入。研發經費是技術創新的基本保證，尤其裝備制造業需要極大的前期設備、技術攻堅團隊的投入。增加研發資金投入、聘請專業技術人才、提高薪資待遇，有利于其發揮最大潛能。二是營造有利的技術創新環境。優化企業管理文化，營造融洽的創新氛圍。可以與大學、研究所等科研機構進行研發合作、企業之間建立技術聯盟等激發創新思維。三是做好市場調研。成立專項調研團隊，了解現在裝備制造業市場上廣泛采用的技術標準、技術發展進程、該項技術帶來的市場份額等，學習優秀企業技術部門的管理和激勵模式。

(二)將對核心技術的索求納入合同條款。并購企業非常注重通過并購獲得目標企業的核心技術，但并購后往往遭到目標公司在技術共享方面的保護。出現問題后再進行談判使并購公司處于劣勢，因此要在談判前熟悉目標公司所在國相關專利法，在關于技術方面的合同條款中要明確以下內容:一是雙方占股。雙方占股大小關系到并購后企業經營中的話語權，主要涉及技術資金的投入、技術的采用、技術人員的配置及薪酬安排等。二是技術資源分配。并購后雙方技術達成共享，還是進行階段性的交割學習，或者目標公司將技術全盤交割。三是違約。明確并購后公司在目標公司原有技術基礎上重新研發是否違約。若出現違約情況要怎樣處理，是申請知識產權保護還是收回其在技術開發方面的話語權。

(三)做好并購后技術研發協調工作。并購公司在并購過程中應該做好以下工作，促使并購后企業產生協同效應:一是并購關聯性技術。做好事前的市場調研，并購有發展前景且與自身技術有較強關聯性的企業。二是加強雙方技術人員的交流。并購公司應安排一系列員工溝通會議，與技術人員分享企業文化、研發投入、技術標準、相關專利規定、需攻破的技術難關、發展前景等。三是聘請及培養熟悉相關技術和法律的人才。做好雙方的協調工作，實施培訓和學習，縮短技術轉化周期。四是制定統一的技術標準。并購前雙方存在各自的技術標準，制定統一的技術標準可減少溝通程序，提高效率。五是對技術研發做好總體設計。熟悉整個技術流程，將技術做拆分，合理配置人才，各個攻破難關。做好各技術部門之間的技術銜接，最后整合優化創新。

(四)向目標企業技術人員提供激勵。并購完成后，需采取相應的激勵機制減少技術人才流失:一是優化薪酬體系。做好技術人員的配置工作和基本薪酬安排，提高核心技術人員的薪資待遇，適當采用獎金制度，對員工給予貨幣補償。二是改善研發條件。對技術人員來說好的研發條件是職業發展的重要因素，公司應增加研發資金的投入，提供先進的設備和工作環境，主要包括實驗室建設、機器設備、研發經費等。三是期權、股權激勵制度。按等級對技術人才實施持股制度，向對企業生存具有關鍵影響、掌握企業核心技術的高端人才采用股權、期權的長期激勵制度。

［1］邵慰，李杰義．我國先進裝備制造業海外并購與技術進步實證研究［J］．科技進步與對策，2012

［2］侯漢坡．基于技術并購的企業持續技術創新體系及實施方式研究［J］．中國科技論壇，2009

［3］林娟．我國企業跨國并購后的技術人員整合策略研究——以技術尋求動因為視角［J］．中國管理信息化，2011