皖江城市帶區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)實(shí)證分析

汪曉夢(mèng)

(中共合肥市委黨校 市情研究室，合肥 230031)

皖江城市帶區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)實(shí)證分析

汪曉夢(mèng)

(中共合肥市委黨校 市情研究室，合肥 230031)

摘要：安徽皖江城市帶是以承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為主題的規(guī)劃區(qū)域，在促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、推進(jìn)皖江城市帶社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，同時(shí)，在先進(jìn)制造業(yè)，新能源、新材料等新型產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)中取得了輝煌的成就。基于2008—2013年皖江城市帶科技創(chuàng)新原始數(shù)據(jù)，結(jié)合皖江城市帶實(shí)際，構(gòu)建科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度和主成分方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，提出提升皖江城市帶科技創(chuàng)新能力的政策建議。

關(guān)鍵詞：皖江城市帶；科技創(chuàng)新；能力評(píng)估；對(duì)策

科技創(chuàng)新已成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)轉(zhuǎn)型的重要推動(dòng)力。十八大報(bào)告指出：實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，要提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新與引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，進(jìn)一步注重協(xié)同創(chuàng)新[1]。科技創(chuàng)新要與區(qū)域經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展中的重要作用。因此，開展皖江城市帶科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)具有一定的積極意義與現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

一、文獻(xiàn)綜述

區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)越來越受到理論界的高度重視。對(duì)現(xiàn)有的文獻(xiàn)資料綜合分析表明，國內(nèi)學(xué)者研究區(qū)域科技能力創(chuàng)新評(píng)價(jià)所建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法都不盡相同。在實(shí)際評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的內(nèi)涵理解基本一致，評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)的原則也基本相似。具體評(píng)價(jià)方法逐漸采用了定量分析，做到了理論與實(shí)際、歷史與現(xiàn)實(shí)、定性與定量的三者結(jié)合。

關(guān)于皖江城市帶科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究的文獻(xiàn)不多，其中具有代表性的有：馬溪駿、高袁袁從科技創(chuàng)新的投入能力、管理能力、保障能力和產(chǎn)出能力等4個(gè)方面入手，構(gòu)建皖江城市帶科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，使用了主成分分析法，對(duì)皖江城市帶的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行比較分析[2]；傅為忠等通過構(gòu)建科學(xué)合理的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)皖江城市帶科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)與比較分析[3]；解新為運(yùn)用DEA方法，構(gòu)建了皖江城市帶創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)皖江城市帶8個(gè)城市的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了比較分析[4]；楊昌輝、鄧小舟以2000—2012年皖江城市帶每年的專利申請(qǐng)量作為區(qū)域的創(chuàng)新產(chǎn)出，運(yùn)用Theil指數(shù),對(duì)每個(gè)城市的創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)算并分析其差異[5]。

從主要的文獻(xiàn)可以看出，針對(duì)皖江城市帶科技創(chuàng)新能力與績(jī)效評(píng)價(jià)基本上運(yùn)用了定性分析，少量文獻(xiàn)采用了數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法進(jìn)行定量分析。但是圍繞構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系所采用的數(shù)學(xué)方法單一，評(píng)價(jià)結(jié)果不能相互印證，缺乏說服力。根據(jù)皖江城市帶科技創(chuàng)新取得的成就，結(jié)合科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)原理和參考相關(guān)文獻(xiàn)，構(gòu)建合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度和主成分法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，加以比較，得出結(jié)論，并提出提升皖江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新能力的對(duì)策與建議。

二、皖江城市帶科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建

科技創(chuàng)新實(shí)質(zhì)上是一種復(fù)雜的投入與產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)學(xué)過程，但也有其自身特點(diǎn)。科技創(chuàng)新必須是人力、財(cái)力的投入，其產(chǎn)出可以用專利申請(qǐng)、新產(chǎn)品銷售收入衡量。從現(xiàn)實(shí)情況來看，地市級(jí)層面的科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)以及統(tǒng)計(jì)年鑒目錄不盡相同，某些關(guān)鍵性數(shù)據(jù)缺失，給科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)帶來不便。為了保證評(píng)價(jià)的公正客觀，結(jié)合安徽省科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)，確保數(shù)據(jù)口徑一致性，設(shè)置科技創(chuàng)新投入指標(biāo)為R&D全時(shí)當(dāng)量、政府資金和企業(yè)資金，科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)為專利申請(qǐng)量、新產(chǎn)品銷售收入。

其中， R&D人員全時(shí)當(dāng)量是目前國內(nèi)外通用的、用于衡量科技人力投入的指標(biāo)，是指R&D全時(shí)人員工作量與非全時(shí)人員按實(shí)際工作時(shí)間折合計(jì)算的工作量總和[6]；政府資金是指政府在科技創(chuàng)新活動(dòng)中投入的所有費(fèi)用；企業(yè)資金是企業(yè)投入到科技創(chuàng)新活動(dòng)中的所有經(jīng)費(fèi)，主要指自籌經(jīng)費(fèi)；專利申請(qǐng)量是專利機(jī)構(gòu)受理企業(yè)技術(shù)發(fā)明申請(qǐng)專利的數(shù)量，一般包含發(fā)明、實(shí)用新型以及外觀設(shè)計(jì)專利三大類的申請(qǐng)量，能反映科技創(chuàng)新活動(dòng)的活躍程度。專利申請(qǐng)數(shù)量越多，體現(xiàn)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力越高；企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入表示企業(yè)在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與其他業(yè)務(wù)收入中銷售新產(chǎn)品所獲得的收入。

安徽省巢湖市已于2011年撤銷，廬江縣、縣級(jí)巢湖市并入合肥市，六安市僅舒城縣和金安區(qū)隸屬皖江城市帶，所以本次科技創(chuàng)新評(píng)估根據(jù)科技創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來源以及評(píng)估的方便，暫不討論原巢湖市、六安市。

三、數(shù)據(jù)來源及其分析方法

(一)數(shù)據(jù)來源

為了保證科技創(chuàng)新評(píng)估的公正性、客觀性和科學(xué)性，數(shù)據(jù)來源于2009—2013年《安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒》，由安徽省統(tǒng)計(jì)局主編，中國統(tǒng)計(jì)出版社出版。

(二)分析方法

1.灰色關(guān)聯(lián)分析

灰色關(guān)聯(lián)度分析是通過一定的方法，判斷系統(tǒng)中各因素或因素之間的數(shù)值關(guān)聯(lián)程度[7]。這種分析方法不需要信息充分，不需要數(shù)據(jù)服從一定的數(shù)學(xué)分布規(guī)律，也不考慮數(shù)據(jù)的概率特征，適合處理動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)序列。根據(jù)所能夠收集到的科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)，具有“小樣本，貧信息”的特征，適合灰色關(guān)聯(lián)分析方法。在使用灰色關(guān)聯(lián)分析軟件處理數(shù)據(jù)時(shí)，參數(shù)設(shè)置分別是：數(shù)據(jù)序列轉(zhuǎn)換方式為初值化，母序列個(gè)數(shù)為2，△min=0，分辨系數(shù)ρ=0.5。

2.主成分分析

主成分分析是多元統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，主要是通過線性變換，將多個(gè)具有一定相關(guān)性的變量重新組合成彼此相互獨(dú)立或不相關(guān)的，且為數(shù)較少的重要變量。這些新的變量能綜合解釋原來所有變量所包含的主要信息[8]。

評(píng)價(jià)指標(biāo)是反映科技創(chuàng)新實(shí)際情況與差異性的參數(shù)，在指標(biāo)選取上盡可能做到系統(tǒng)性、重點(diǎn)性、可比性和可獲取性。但是目前皖江城市帶的地市級(jí)統(tǒng)計(jì)年鑒口徑與分類目錄不一致，造成關(guān)鍵性數(shù)據(jù)缺失，評(píng)價(jià)指標(biāo)只能選取能統(tǒng)一獲取數(shù)據(jù)的指標(biāo)。為了便于比較，主成分分析也選取與灰色關(guān)聯(lián)分析同一的指標(biāo)體系，即選取皖江城市帶科技創(chuàng)新的R&D全時(shí)當(dāng)量(X1)、政府資金(X2)、企業(yè)資金(X3)、專利申請(qǐng)量(X4)和新產(chǎn)品銷售收入(X5)。

經(jīng)SPSS12.0軟件分析，本案例的KMO=0.695，Bartlett檢驗(yàn)顯著性SIG=0.00<0.05，比較適合進(jìn)行主成分分析。

(三)分析結(jié)果

表1皖江城市R&D全時(shí)當(dāng)量與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度系數(shù)表

表2　皖江城市政府資金與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度系數(shù)表

表3　皖江城市企業(yè)資金與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度系數(shù)表

表4　皖江城市科技創(chuàng)新主成分分析結(jié)果

四、皖江城市帶科技創(chuàng)新能力分析

(一)R&D全時(shí)當(dāng)量

銅陵市R&D全時(shí)當(dāng)量與專利申請(qǐng)量、新產(chǎn)品銷售收入關(guān)聯(lián)度最大，效用最好。宣城市R&D全時(shí)當(dāng)量與專利申請(qǐng)量關(guān)聯(lián)度最小，效用最差。安慶市、合肥市R&D全時(shí)當(dāng)量與專利申請(qǐng)量關(guān)聯(lián)度分別位居第六和第七，效用效果較差。合肥市、滁州市、蕪湖市R&D全時(shí)當(dāng)量與新產(chǎn)品銷售收入關(guān)聯(lián)度基本一致，說明這3個(gè)市的R&D全時(shí)當(dāng)量在新產(chǎn)品銷售收入中發(fā)揮了積極的促進(jìn)作用。馬鞍山市、池州市的R&D全時(shí)當(dāng)量與新產(chǎn)品銷售收入關(guān)聯(lián)度較小，效益欠佳。

(二)政府資金

滁州市的政府資金與專利申請(qǐng)量的關(guān)聯(lián)度最大，蕪湖市最小，其它城市基本相當(dāng)，說明政府資金在科技創(chuàng)新中發(fā)揮了很好的導(dǎo)向作用。考察政府資金與新產(chǎn)品銷售收入關(guān)聯(lián)度，除了合肥市、滁州市、銅陵市外，政府資金效益不是很理想。

(三)企業(yè)資金

8個(gè)地市的企業(yè)資金在專利申請(qǐng)量方面的效益表現(xiàn)出一定的差異性，差別較大。效益最好的銅陵市與最差的宣城市兩者的關(guān)聯(lián)度相差達(dá)到0.35。企業(yè)資金與新產(chǎn)品銷售收入的關(guān)聯(lián)度顯示出同樣的特征，效用最好的銅陵市與最差的宣城市存在明顯差距，達(dá)到0.27。

(四)科技創(chuàng)新主成分

2013年合肥市、蕪湖市和馬鞍山市科技創(chuàng)新主成分名列前三位，宣城市和池州市位居第七、第八位，其它城市位居其中。與2009年相比較，皖江城市帶主成分排名發(fā)生了變化，2009年合肥市、馬鞍山市和宣城市名列前三位，滁州市和銅陵市位居第七、第八位，其它城市位居其中。除合肥市名次未變外，其它城市名次都發(fā)生了改變，部分城市有所提升，有的名次出現(xiàn)下降。

總體來說，皖江城市帶科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的效益是非均衡的。皖江以北地區(qū)科技創(chuàng)新效益高于皖江以南地區(qū)，皖江下游地區(qū)科技創(chuàng)新效益優(yōu)于上游地區(qū)。

五、關(guān)于提升皖江城市帶科技創(chuàng)新能力的對(duì)策與建議

(一)優(yōu)化科技人力投入

2013年皖江城市帶的R&D全時(shí)當(dāng)量，合肥市最多，為35 593人年，池州市最少，只有1 467人年。合肥市R&D全時(shí)當(dāng)量是池州市的24倍。銅陵市的R&D全時(shí)當(dāng)量為6 891人年，在科技創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮的效益最好，合肥市R&D全時(shí)當(dāng)量效益卻不理想。這表明R&D全時(shí)當(dāng)量的投入與效益不成正比，科技人力投入效益需要進(jìn)一步優(yōu)化。

合肥擁有高等院校、科研院所最多，科技人力資源豐富。相對(duì)來講，皖江城市帶的科技人力資源較為貧乏。皖江城市帶可以委托合肥市開展科技人員培養(yǎng)，推出人才新政策，引進(jìn)科技人員。當(dāng)?shù)卣梢耘c合肥市高等院校或外省大學(xué)合作辦學(xué)，建立分校或分部，加大人才培養(yǎng)。馬鞍山市和河海大學(xué)、宣城和合肥工業(yè)大學(xué)聯(lián)合辦學(xué)的模式值得推廣和借鑒。同時(shí)，給予各種優(yōu)惠政策，引進(jìn)科研院所進(jìn)駐本市；制定一系列激勵(lì)制度，營(yíng)造人才創(chuàng)業(yè)文化氛圍，激發(fā)科技人員的創(chuàng)新熱情。

(二)加大科技企業(yè)資金投入

企業(yè)是科技創(chuàng)新的主角，是科技活動(dòng)的實(shí)踐者和執(zhí)行者，同時(shí)也是科技投入的主體。政府科技創(chuàng)新投入只能發(fā)揮導(dǎo)向性作用。政府應(yīng)出臺(tái)科技創(chuàng)新扶持和獎(jiǎng)勵(lì)政策，通過優(yōu)惠或減免科技創(chuàng)新稅收，加大科技分紅，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，科技研發(fā)人員共享科技成果利益，分擔(dān)企業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)等一系列措施，進(jìn)一步激勵(lì)企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入的積極性和主動(dòng)性。拓寬企業(yè)科技創(chuàng)新投融資渠道和方式，加大金融科技產(chǎn)品開發(fā)，引導(dǎo)社會(huì)資金注入，專利擔(dān)保抵押，信用信譽(yù)低息貸款。

(三)推進(jìn)科技創(chuàng)新協(xié)同性發(fā)展

皖江城市帶是2010年國務(wù)院批準(zhǔn)的以承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)建設(shè)為主的國家發(fā)展戰(zhàn)略，是促進(jìn)安徽沿江區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的重大舉措。皖江城市帶是一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的系統(tǒng)，在科技創(chuàng)新活動(dòng)中應(yīng)按照系統(tǒng)的要求，協(xié)調(diào)發(fā)展，相互促進(jìn)，整體進(jìn)步。整合皖江城市帶的科技創(chuàng)新資源，挖掘科技創(chuàng)新潛力，推進(jìn)科技創(chuàng)新進(jìn)程，從而提高科技創(chuàng)新的能力與績(jī)效。在科技資源配置上，由分散使用、被動(dòng)受理向集成使用、主動(dòng)設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)變。在創(chuàng)新模式上，皖江城市帶科技要素可以共享，統(tǒng)一運(yùn)作，增強(qiáng)合力[9]。加強(qiáng)合(肥)蕪(湖)蚌(埠)自主創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)的輻射力和帶動(dòng)力，進(jìn)一步明確江北、江南產(chǎn)業(yè)集中區(qū)的功能定位，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提升中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力，建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體和產(chǎn)業(yè)群技術(shù)聯(lián)盟。同時(shí)，建立皖江城市帶科技創(chuàng)新綜合信息服務(wù)平臺(tái)，做好科技創(chuàng)新中介工作，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

(四)做好科技創(chuàng)新評(píng)估與監(jiān)測(cè)工作

皖江城市帶科技創(chuàng)新雖然取得了一定的成就，但是科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的效益差別較大。為此，要建立健全評(píng)估科技創(chuàng)新能力與績(jī)效評(píng)估制度。委托第三方或民間組織機(jī)構(gòu)，采用科學(xué)的方法，對(duì)皖江城市帶科技創(chuàng)新開展評(píng)估工作，減少行政化色彩，確保評(píng)估的客觀性與公正性。通過評(píng)估，發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新存在的問題，及時(shí)處理，并提供解決問題的可行性方案。同時(shí)，做好皖江城市帶科技創(chuàng)新的監(jiān)測(cè)工作，建立科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和科技服務(wù)平臺(tái)，收集科技信息，及時(shí)發(fā)布科技動(dòng)態(tài)和科技簡(jiǎn)報(bào)。

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(責(zé)任編輯：李曉梅)

Empirical Analysis of Evaluation of Scientific and

Technological Innovation Ability of Wanjiang City Belt

WANG Xiaomeng

(Hefei Municipal Party Committee of CPC, Hefei 230031, China)

Abstract：Wanjiang City Belt is a planning area of taking the industrial transfer as the theme. It plays an important role in promoting coordinated regional and social and economic development. At the same time, in the advanced manufacturing, new energy, new materials and other new industries scientific and technological innovation have made brilliant achievements. Based on the 2008-2013 Wanjiang City Belt raw data of scientific and technological innovation and actual situation, scientific and technological innovation ability evaluation index system was constructed by using the grey correlation and principal component analysis to analyze the data. According to the analysis conclusion, the policy suggestions and countermeasures were put forward to improve innovation ability of the Wanjiang City Belt.

Key words：Wanjiang City Belt; science and technology innovation; ability evaluation; countermeasure

中圖分類號(hào)：F127

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-0297(2015)05-0041-04

作者簡(jiǎn)介：汪曉夢(mèng)(1970-)，男，安徽六安人，中共合肥市委黨校市情研究室教授，碩士，研究方向：公共管理。

基金項(xiàng)目：安徽省黨校系統(tǒng)2015年度重點(diǎn)課題“皖江城市帶科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)實(shí)證分析”(QS201513)

收稿日期：*2015-06-11；

修訂日期：2015-07-08