區域自我發展能力：概念辨析、構成要素與判斷標準

孫根緊

西部大開發戰略實施以來，西部地區在國家縱向投資和高速工業化的外部驅動下實現了經濟社會的快速發展，但時至今日，西部地區與東部沿海地區之間的發展差距依然存在［1］，這一現實困境促使學術界對誘使地區發展差距產生的深層次原因以及實現區域協調發展的可行路徑進行不斷探索，其中一部分學者就將研究焦點放到了西部地區的自我發展能力之上。筆者在對相關文獻進行梳理后發現，現有文獻多關注如何培育和構建西部特定地區的自我發展能力，而對區域自我發展能力的概念內涵以及水平判斷研究尚有不足。鑒于此，本文在對區域自我發展能力的概念內涵進行辨析后，從不同視角對區域自我發展能力的構成要素進行分析，并歸納出區域自我發展能力的基本特征，進而探討一個地區在不同自我發展能力水平階段的發展表征，以此對“什么是區域自我發展能力”和“一個地區實現了什么樣的發展狀態才算具有自我發展能力”等問題做出回答。

一、區域自我發展能力的概念辨析

國內外諸多學者基于對“自我發展”的理解，分別從不同的研究視角嘗試對“區域自我發展能力”的概念進行界定，并對其內涵進行深層次闡釋。但時至今日，學術界仍未就這些內容達成共識，對區域自我發展能力的概念界定與內涵闡釋可謂是仁者見仁，智者見智。

1.區域自我發展能力概念的已有界定

“區域自我發展能力”是一個頗具“中國特色”的概念。在國外區域發展研究領域，雖有“自我發展”（Cornelia Flora et al.，1991）［2］和“自我發展戰略”（Gary P.Green et al.，1990）［3］等詞匯，卻無“區域自我發展能力”的概念，與的相對應的是“地方化能力”（Peter Maskell，1998）［4］和“自我振興能力”（Toni Saarivirta，2007；Kati-Jasmin Kosonen，2008）［5］［6］。Jan L.Flora et al.（1992）［7］將自我發展定義為一個地方項目的實施或一個公司（或幾個公司）的創新，但更能讓我們接受的概念是“一種主要依靠創業精神和本地資源的內源性發展”（Jeff S.Sharp et al.，2002）［8］。Peter Maskell（1998）［4］認為“地方化能力”包含制度稟賦、現有結構、自然資源和知識與技能等四種要素。Toni Saarivirta（2007）［5］認為一個地區的自我振興能力源于個人層面的學習過程，在企業、組織、機構和區域層面上具有不斷增強的趨勢，而開發、勘探、吸收、整合、領導力以及社會資本則構成了自我振興能力的合理內核。

在國內學術界，唐奇甜（1990）［9］首先嘗試對“區域自我發展能力”的概念進行界定，他基于生產力發展角度將區域自我發展能力定義為“征服和改造自然界的能力”，是一種“在任何災害的情況下能保持自治、自理、自強的能力”。這一概念雖不嚴謹，但卻給后續的研究者以重要啟示。之后，諸多學者對區域自我發展能力概念進行界定，按區域發展與“外圍力量”的關系大致可以將它們分為兩大類。第一種觀點強調區域發展的內源性，將區域自我發展能力定義為區域主體在沒有外部扶持情況下，依靠區域自身力量，充分發揮主觀能動性來實現自身發展的能力［10-12］。第二種觀點強調區域自我發展能力在區域發展過程中的基礎性作用，但明確表示，區域自我發展能力與外圍力量之間并非互斥關系，區域自我發展能力是外圍力量發揮作用的內在基礎［13-15］。

從學術界關于區域自我發展能力概念的代表性觀點可以看到，學者對區域自我發展能力在區域發展中的基礎性作用及其內源性達成了共識，但他們只是揭示了區域自我發展能力概念內涵的部分內容，并沒有完全觸及其本質內涵。

2.區域自我發展能力概念的再界定

區域自我發展能力的概念不僅要體現經濟社會發展能力的一般性內涵，還要體現經濟社會發展能力的空間特征，更重要的是，在這一概念中應該體現出“自我”二字的特殊含義。基于此，本文認為，區域自我發展能力是指在發展過程中，區域主體基于自身條件，依靠區域內部系統發展機制，發揮區域優勢、揚長避短，挖掘區域發展潛力、激發區域發展活力，通過對區域內外部稀缺性資源的優化配置，以實現區域經濟、社會、生態等持續健康發展的能力。

第一，區域自我發展能力是針對推動區域發展的“外力”提出來的，關鍵在于其獨特的發展機制——自我發展，即它是一種充分依靠和挖掘區域系統內在潛能來實現發展的能力。

第二，雖然區域自我發展是指區域依靠系統內部力量推動的自身發展，但是并不意味著區域發展是在封閉環境條件下實現的。由此以來，在自我發展能力驅動下的區域發展過程中，對稀缺性資源的利用是開放性的，既有內部資源的有效安排和外部資源的大量集聚，又有對區域內外部資源的優化配置。因此，在區域發展過程中，對外開放和區域合作是一種必然選擇。

第三，雖然一個地區的自我發展能力是區域內部家庭、企業、地方政府和非政府組織等微觀主體能力水平的綜合體現，但是這一地區自我發展能力的形成并非單是這些微觀主體相互作用的結果，中央政府和其他關聯地區在此過程中也發揮著重要作用。

第四，強調“自我”的發展機制并不意味著否認或摒棄外部力量的推動作用。在更多情況下，特定地區只有形成了區域自我發展能力，外部推動力的預期目標才能更好地實現。區域自我發展能力水平的高低決定著區域發展目標的實現程度，而外部推動力決定著這一過程速度的快慢。

3.區域自我發展能力的本質

人類社會誕生以來，人們就利用各種資源來進行生產，以滿足基本的生存需求和多樣性的生活需求。由于人類需求的無限性和資源的稀缺性，就不可避免地產生了稀缺性資源的配置問題。這種資源配置問題不僅存在于經濟部門之間，也反映在不同地理范圍之間［16］，這就是區域之間的資源配置問題。一個地區對稀缺性資源配置的合理程度，直接影響著該地區社會福利水平的高低，因此，區域發展過程也是區域發展主體優化資源配置，以提升社會福利水平的過程。

區域層面的稀缺性資源配置存在著競爭性。由于大多數稀缺性資源具有可流動性，因而，即使是分布均勻的稀缺性資源，在區位效應作用下也會向某些地區集聚［17］。一般來說，稀缺性資源從低配置效率地區流向高配置效率的地區，因而那些能夠聚集資源的地區往往是資源配置效率較高的地區，這樣就實現了資源的優化配置。因此，一個地區為了實現自身發展，就要提高資源的配置效率，以吸引、集聚、利用區域內外部的稀缺性資源。

無論是通過市場機制，還是通過地方政府調控使得區域占有和利用更多的稀缺性資源，并實現其合理配置，所實現的區域發展都可以稱為自我發展。中央政府出于某種戰略考慮實施宏觀調控，或者是其他區域出于人道主義實施援助，以投入大量發展要素來推動某一地區發展，那么這種發展就是外源性發展。與地區自我發展相比，雖然中央政府利用宏觀調控手段來進行稀缺性資源配置確實會在短時間內取得顯著效果，但由于國家不可能永遠通過傾斜性政策來推動某一地區實現高速發展，因此這一機制缺乏持久性。進一步講，對某一特定地區，尤其是落后地區來說，實現持續健康發展，以及縮小其與發達地區之間發展差距的關鍵，仍在于依靠自身力量來提高生產效率，實現對稀缺性資源的優化配置。由此看來，區域自我發展能力的本質就是特定地區依靠自身力量對區域內外部稀缺性資源實現優化配置的能力。

二、區域自我發展能力的構成要素

區域是一個復雜的經濟—社會—生態復合體，具有豐富的內涵和廣闊的外延，從而導致特定地區所具有的自我發展能力也是一個復雜系統，由諸多要素構成。這些構成要素相輔相成，共同構成區域自我發展能力的有機整體。下面本文分別從發展主體、發展內容和實現狀況等角度來闡述區域自我發展能力的構成要素。

1.發展主體

區域主體可以從宏觀主體和微觀主體兩個層面來區分，從宏觀層面上講，一個地區可以被視為一個有機整體，具有獨立主體的行為特征；從微觀層面講，區域行為主體包括家庭、企業、政府和非政府組織。某一特定地區的自我發展能力也可以區分為宏觀層面上的區域自我發展能力和微觀層面上的家庭自我發展能力、企業自我發展能力、政府自我發展能力和非政府組織自我發展能力。

宏觀意義上的區域自我發展能力就是我們通常所說的區域自我發展能力的一般性概念，指的是在區域發展過程中，行為主體基于自身現實條件，依靠系統內部發展機制，通過有價值的生產與生活實踐活動而實現的區域內部經濟、社會、生態等方面發展的各種組合和可能性。

從微觀意義上看，家庭自我發展能力是指家庭成員作為社會生產勞動力的供給者，所具備的人力資本狀況，它包括勞動者的受教育程度、健康狀況、預期壽命和道德素質水平，等等。

企業自我發展能力完全可以通過林毅夫教授的企業“自生能力”來理解。他根據某一特定產業部門或某一特定企業在開放、自由和競爭的市場經濟中的預期獲利能力——企業的預期利潤率，來定義“自生能力”。如果在開放、自由和競爭的市場經濟中，一個企業通過正常的經營管理預期能夠賺取社會可接受的正常利潤，那么這個企業就是有自生能力的，否則，這個企業就是沒有自生能力的。很顯然，如果一個企業預期不能獲取社會可接受的正常利潤，那么就沒有人愿意投資，這樣的企業除非政府提供支持，否則就不會存在［18］。在這里，“自生”不僅有生存之意，還包含成長、發展、壯大之意。因此，我們可以把企業的自我發展能力理解為企業在實現基本生存基礎上，不斷實現規模擴大，競爭力增強的能力，具體包括企業盈利能力、企業創新能力和企業產品競爭能力。

政府自我發展能力是指各級政府自覺地履行其職能的能力，它在執政過程中得以體現，是區域自我發展能力形成的基本保障。具體說來，政府自我發展能力是指地方政府為區域自我發展提供所需要的硬件設施和法律制度、文化軟環境、區域財政和公共品的能力。

非政府組織的自我發展能力是指地方非政府組織在發展壯大過程中，不斷發揮作用以規避市場和政府“雙失靈”風險，以推動區域經濟社會健康發展的能力。在區域經濟發展過程中，非政府組織在維持區域內部社會穩定、經濟發展、科技創新、民生改善等方面扮演著越來越重要的作用，對區域自我發展能力的培育與提升發揮著關鍵作用。

2.發展內容

發展經濟學認為，區域發展過程就是區域發展主體對區域內外資源的創造、集聚和利用，以及協調各種發展活動的過程。這里的發展活動不僅包括社會生產領域的組織活動，也包括流通、分配和消費等其他環節的組織活動，還包括區域主體為平衡經濟、社會、生態、文化等內容之間相互關系的活動。鑒于區域主體在發展過程中表現出的行為方式，區域自我發展能力可以劃分為創新開發能力、要素集聚能力、資源利用能力和協調發展能力。

創新開發能力不僅指區域主體在新技術、新產品、新組織、新的原材料供應地和新市場的開發等方面的能力，也包括其通過基礎設施建設改變以區位條件和生存環境，以及適應經濟發展環境變化而進行制度和體制改革的能力。值得強調的是，這里的創新開發，不單單指傳統意義上的技術創新和產品開發，還包括基礎理論的推進和市場開拓。

要素集聚能力就是吸引、凝聚生產要素的能力。這里的生產要素不僅包括傳統意義上的資本、土地、勞動力，還包括在現代經濟增長理論中占據重要地位的知識、技術和企業家才能等。這里所說的生產要素集聚，不僅指區域內部生產要素向某一特定的次級地域空間集聚，形成區域內部的集聚經濟區，也包括吸引區域外部的生產要素不斷流入區域內部，增強區域內部的生產要素密度，形成這一地區的集聚優勢。

資源利用能力是指區域發展主體所具有的，由區域創生或集聚在區域內部的生產要素進行合理配置，并最有效率地將其轉換為社會財富的能力，主要體現在對各種要素的使用效率和產出水平兩個方面。

協調發展能力不僅包括區域發展主體對經濟發展過程中生產與消費、發展速度與發展質量、公平與效率、區域差異等問題的協調能力，以及對社會發展過程中基本公共服務均等化的區域差異性問題的協調能力，還包括實現區域經濟、社會、生態等協調發展的能力。

3.實現狀況

從實現狀況看，區域自我發展能力可以分為現實的區域自我發展能力和潛在區域自我發展能力。

現實的區域自我發展能力是某一特定地區在經濟發展過程中表現出來的發展能力，體現為區域系統立足自身條件，使得區域內部發展方式逐步轉變，產業結構不斷優化升級，資本積累能力不斷增強，資源配置效率日益提高，實現經濟發展內生化。在區域發展過程中，現實區域自我發展能力作用的發揮程度，往往由區域內部經濟社會運行的現實狀況來體現。

潛在區域自我發展能力是指某一特定區域具備某種特定優勢，或者某些有利條件，但是由于區域系統內部某些環節出了問題，使這種優勢不能得以發揮，或這些有利條件不能有效地得以利用，以促進區域發展，因此這種優勢或有利條件就僅僅為區域自我發展能力的形成提供了可能，而沒有轉換為區域自我發展能力。一個具備潛在區域自我發展能力的地區，往往具備了實現自我發展的多數基本要素，但是缺少某種能夠使得這些要素相互作用以生成自我發展能力的機制，這一地區便不具備或者逐漸喪失由區域內部力量推動的“自我式”發展。如果通過外力或者內部的自組織力量實現了能夠使這些基本要素相互作用產生自我發展能力的機制，那么這個地區就會逐漸形成或不斷增強自我發展能力。潛在區域自我發展能力水平的高低往往由區域經濟社會發展的相關要素來決定，而它往往又決定著區域未來的自我發展趨勢。

在構成要素分析過程中，我們可以看到區域自我發展能力具有以下幾個方面的基本特征：第一，綜合性。從發展主體上看，區域自我發展能力由家庭、企業、政府和非政府組織等四類主體的自我發展能力綜合而成；從發展內容上看，區域自我發展能力又由創新開發能力、要素集聚能力、資源利用能力和協調發展能力綜合而成。因此，區域自我發展能力是一個綜合概念，是各種構成要素相互融合而形成的。第二，系統性。區域自我發展能力是一個由創新開發能力、要素集聚能力、資源利用能力和協調發展能力構成的能力集。第三，階段性。按照能力水平高低，區域自我發展能力發育過程可以劃分為四個階段：尚無自我發展能力階段、較低水平的自我發展能力階段、較高水平的自我發展能力階段和完全具備自我發展能力階段。第四，動態性。隨著構成要素匹配效率的不斷變化，區域自我發展能力水平也會不斷變化，從而導致區域自我發展能力表現出動態性特征。第五，空間一般性。任何地域空間都會面臨區域自我發展能力問題，而且對于處在不同發展階段的地區來說，區域自我發展能力問題具有不同的內容和含義。第六，可塑性。區域自我發展能力的可塑性指的是區域自我發展能力可以通過區域主體的努力和中央政府以及其他地區的援助來獲得。正是由于區域自我發展能力可塑性特征的存在，所謂的區域開發實踐活動才具有現實意義。

上述基本特征體現了區域自我發展能力的特殊性質，使其表現出一些獨特征象和標志，從而有別于其他類型的區域發展能力。

三、區域自我發展能力的判斷標準

在發展過程中，特定地區在不同的自我發展能力水平階段都會因為具有不同的自我發展能力構成要素，而表現出獨特的自我發展特征，這些特征就成了判斷一個地區是否具有自我發展能力及其自我發展能力水平高低的標準。

在區域發展的初期階段，特定地區幾乎沒有自我發展能力，經濟發展緩慢或處于停滯狀態。在中央政府傾斜性政策的支持或其他地區的援助下，區域基礎設施、生態環境和公共服務供給狀況雖然在短時間內得到改善，實現了經濟發展，但是如果外部推動沒能使這一地區形成一定水平的自我發展能力，仍不具備資本積累和技術創新能力，社會擴大再生產過程也就很難實現，那么這一地區的發展就不具備持續性。一旦外部推動力量消失，這一地區仍會重返“無發展”狀態?？傊痪邆渥晕野l展能力的地區，要么處于經濟社會發展的停滯狀態，要么在外力推動下緩慢發展，即使出現了短暫的經濟復蘇跡象，也很難實現持續性發展。更重要的是，沒有自我發展能力的地區，即使在中央政府和其他地方政府的援助下獲得了暫時的增長，但是這種增長不但沒有可持續性，而且是沒有“效率”的增長，也勢必會造成援助資源的浪費，其原因在于這種外援式推動發展很難通過自我發展能力這一內因發揮作用。

在外部力量的推動下，或是自身發展條件的改變，區域系統內部開始形成資源集聚與創生能力。其中更多時候是立足于本地區內部資源，尤其是依托農業資源和礦產資源等特色產業不斷發展，資本積累能力逐步增強，區域積極參與產業分工和對外開放，經濟結構逐步優化，資源配置效率日益提升，由此以來，這一地區就進入到了較低自我發展能力水平階段。具備較低自我發展能力的地區，科技教育文化水平得到了一定程度的提升，產業結構開始踏上轉型升級的路程。雖然技術創新能力水平仍然較低，但區域系統內部已經產生了發展沖動，經濟發展的內生性動力不斷涌現。此時，這一地區就能夠較好地利用外部援助為區域發展所用，也就是說，能夠在外部力量的推動下實現較快發展。即使沒有這些傾斜性政策支持與援助，區域經濟系統也能夠依靠內部力量實現內生化發展，但是發展速度會大大放慢，甚至有再次陷入發展停滯狀態的危險，這些地區仍然屬于“問題區域”，需要國家實施傾斜性區域政策來給予大力支持。

在外部力量的推動下，或者通過自身發展的不斷積累，特定地區的經濟結構不斷改善，產業結構不斷優化升級，形成了一大批特色優勢產業，具有一定的競爭優勢，這時該地區具備了較高水平的區域自我發展能力。具有較高自我發展能力水平的地區，區域系統能夠吸引區域內外各種資源流入區域內部，并且實現了較高水平的資源配置效率和勞動生產效率，具有較強的資本積累能力和技術創新能力，實現了區域經濟的較快發展，成為新興“崛起地帶”。這些經濟發展“新星”已經具有較高水平的區域自我發展能力，它會積極尋求各種發展資源為其所用，不再需要外部力量的推動也能夠實現經濟社會的較快發展。

在內生發展力量推動下，區域內部資本積累速度加快，對區域外部的各類資源也形成了強大的吸引力，區域內部技術和組織創新成為推動經濟發展的主要推動力，由此以來，該地區就形成了完備的自我發展能力。此時，區域系統能夠對區域內外資源實現最優配置，并且能夠自動實現區域經濟結構的優化升級，不斷塑造新的競爭優勢。具備完備自我發展能力的地區往往是一國或某一較大地域空間范圍的增長極，它不僅具有較強的內聚功能，能夠依靠自身力量集聚大量資源，而且具有較強的擴散功能，能夠通過擴散效應來帶動周圍腹地的較快發展。

對處于不同水平階段的地區來講，它們在發展過程中所面臨的問題、發展的重點、所要實現的目標，以及實現目標的途徑和可能采取的發展手段都會有所不同。因此，在西部地區自我發展能力的構建過程中，就處于同一自我發展能力水平階段的不同類型地區的自我發展能力構成要素進行比較分析，以及對同一地區在不同自我發展能力水平階段的自我發展能力要素構成進行歷史演進角度考察，對這些地區自我發展能力的培育、提升抑或維護都具有重要意義。

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