企業家精神與經濟增長關系的實證研究

■ 羅曼予 朱 念 副教授（、廣西經濟管理干部學院 南寧 530007 、欽州學院 廣西欽州 535099）

由于市場經濟發展起步晚，我國關于企業家精神的研究也比較滯后，雖然近來關于私營企業的研究越來越多，但是對于企業家精神的領域，目前國內學術界鮮有涉及，而在市場體制完善的歐美發達國家，企業家精神的研究已經越來越受關注。在西方被極其重視的企業家精神在經濟體制不斷穩步推進改革的中國，企業家精神到底扮演著一個怎樣的角色？這是本文將集中探討的問題，主要從宏觀經濟意義來探討企業家精神對經濟的增長作用，通過回顧企業家精神和內生經濟增長理論是為了找尋到企業家精神與經濟增長理論之間的切入點。

企業家精神的測度指標

企業家精神的測度指標可以從產業經濟學的角度出發，產業經濟學研究發現可以對企業家精神進行測度的標準主要有自我雇傭比率、小企業所占市場份額與市場參與創業人數、所有權比率、企業的進入、退出比率等。

（一）自我雇傭比率

自我雇傭比率被一些學者用來測度企業家精神，自我雇傭比率是自我雇傭的勞動者占所有勞動力的比率，這種自我雇傭在行為學中被解釋為經濟行為中個人自己對企業的經營決策進行分析，并且這類人群的薪酬直接跟企業的利潤掛鉤，這些自我雇傭的主體主要是個體工商戶主，私營企業主和合伙制企業的合伙人。目前采用自我雇傭比率來調查企業家精神的工作主要是由經合組織完成的，Evans和Leighton在美國研究了影響自我雇傭比率的變量，通過研究發現，自我雇傭的比率與工作經驗、工作變化頻率和失業情況等相關。自我雇傭比率的測定主體范圍過大，從農民和IT工程師，而企業家精神的主體主要是由私營企業主、個體工商戶組成，所以自我雇傭比率并不是一個好的企業家精神的測度。另外該測度方法對于企業家精神的風險和創新能力沒有得到很好的解釋，也不能反映企業的創新力，所以不建議采用自我雇傭比率進行企業家精神的測度。

（二）小企業所占市場份額與市場參與創業人數

小企業作為創業企業的主力軍，具有強烈的企業家精神色彩，因為小企業所占市場份額可以用來測度企業家精神的繁榮程度，而市場參與的創業人數更加直觀地體現了企業家精神的活躍程度。Audretsch和Thurik是這個企業家精神測度的開創者。這種測度方法在宏觀經濟意義上具有一定的意義，從宏觀經濟的角度出發，但是作為企業家精神主要載體的小企業所占市場份額不能夠將人口這個因素加入其中，故不能完全解釋企業家精神主體人的因素對社會經濟的促進作用。本文在實證分析部分利用每萬人擁有的私營企業數量來測度企業家精神變量的方法跟小企業所占市場份額的測度方法，具有一定的借鑒。

（三）所有權比率

Thurik與Carree開創了所有權比率對企業家精神活躍程度的測定。這是自我雇傭比率的發展，只是在擴大了自我雇傭者的范疇，將企業的所有者都變成了這個比率的除數，現在的企業所有者囊括了企業的所有股東。但是這種測度方法仍然存在一些弊端：第一，對于企業的所有股東，并不能籠統的將他們都認為是具有企業家精神的，這種分類下做出的分析會顯得比較粗糙；第二，這個測度方法沒有利用加權平均的方法進行合理分配權重；第三，企業家精神的主體選擇來自于購買該企業股票人而不是創立者。很明顯，企業股票的持有者對于企業本身并沒有多大的關系，所以這完全不可能測度出來一個持有股票的人是否具有企業家精神。甚至這個股票持有人的企業家精神能夠對這個企業會體現多大的作用進而推動社會經濟的發展。但是，所有權比率對企業家精神的測度并非一無是處，雖然它不能展示企業家精神的全貌，但是它的測定值也近似企業家精神的定量結果，另外，這個測定可以跨區域進行比較，適用性比較高。

（四）企業的進入及退出比率

企業的進入及退出比率指的是企業進入新的業務領域和企業退出特定市場的比率，產業經濟學研究發現企業家精神的活躍與企業的進入和退出比率有著明顯的關系，具有豐富的企業家精神的經濟體往往具有比較高的企業進入和退出比率。與此相適應的是一個產業中企業的進入和退出比率越頻繁，或者說更替率越高，說明這個地方企業家精神越活躍。Caves的研究發現，企業的進入和退出導致了行業的波動，這種波動造成的破壞性效應最終促進了社會生產率的提高，進而促進了經濟的快速發展。但是企業的進入和退出比率作為企業家精神測度指標有著一定的弊端，第一，企業的進入、退出比率不能反映企業家精神尋租行為對經濟發展的反向作用；第二，企業的進入和退出對于企業家主體缺乏一定的反映。

表1 變量設計表

表2 企業家精神對地區GDP的影響

表3 企業家精神對地區GDP的影響（固定效應和隨機效應回歸）

企業家精神的測定標準

中國不同于世界上的大多數其他國家，有著自己的特殊性，那些標準不能直接用于中國企業家精神的研究，只能作為一種參考。在前文本文對企業家精神對經濟的促進途徑中通過分析得到了企業家精神通過優化資源配置和促進技術的創新與進步來推進國民經濟的發展，并且這兩種途徑是在市場經濟制度和私有產權的基礎上的。本文將從企業家精神的載體—企業出發來進選定企業家精神的測定標準。

為了從宏觀層面來分析企業家精神對經濟的增長作用，本文將利用每萬人擁有的私營企業數量來衡量中國的企業家精神指標，主要是基于以下幾點原因：首先，在中國私營企業是從個體工商戶成長起來的個體工商大戶，經過了激烈市場競爭逐步發展起來的。在強烈的市場競爭中，這些工商大戶經歷了多重的磨滅，只有在創新中求生存，在各種風險中求得發展，因此可以判斷私營企業是具備創新精神并且是勇于承擔市場風險的。其次，跟個體工商戶不一樣的是企業家創立的私營企業由于具有一定的規模，并且是為了在激烈競爭的市場上求得生存，企業倒了企業家也將一無所有，所以企業家往往具有強大的毅力和決定去做大做強自己的企業，這在數據的范疇能夠使得作為研究的數據具有更強的穩定性，同時這也折射出來企業家精神的優秀特質。最后，在前文中，本文找尋到了企業家精神對國民經濟的推動的途徑主要有兩個，一個是通過優化資源的配置，一個是開拓創新，提高生產的效率。私營企業的發展路線就是一個優化社會資源配置的過程，不斷找尋市場的需求來生產社會需要的產品，并且在產品上不斷差異化且不斷提高生產效率來實現不斷地跨越性發展來做大做強，這種發展的過程也是企業家精神的強烈體現。

研究設計

Audretsch等人提出了企業家精神資本的概念，并在AK模型的框架下，對德國的相關數據進行的研究，通過計量實證分析了企業家精神對德國經濟發展的貢獻。他們發揚了熊彼特有關企業家精神應當被當作基本生產要素的討論，豐富了Rebelo關于核心資本的內涵。但是這個企業家精神資本的理論缺乏對數據處理的模型，因而減弱了這個理論思想的使用性和解釋力。

另外，同樣是內生經濟模型和企業家精神結合的第二類內生經濟模型認為，排除技術進步的因素，即使是內在的核心資本不斷積累，也能實現經濟的持續發展，除了核心資本，其他不可再生資源也可以突破非再生資源的限制而導致資本產品投入的邊際效益持續降低，從而實現經濟的持續發展。這種經濟模型也被稱為凸性增長模型，這個模型結果簡單，方便計量。利用該模型，國內學者魯傳一將企業家精神資本納入柯布-道格拉斯生產函數進行估計，最后得出了企業家精神對社會科學技術的進步和創新的貢獻，他認為，企業家精神對經濟的貢獻就相當于廣義的技術進步對經濟的促進作用。

（一）樣本選取與數據來源

本文的樣本選取了2007-2013年共七年我國31個（不包括港澳臺地區）省市地區的GDP、私營企業數量、固定資產投資額、人口和專利數來進行后期的實證研究，共217個樣本，數據均來源于中國統計年鑒。由于中國地域遼闊，各個省市地區的實際情況千差萬別，故籠統地直接用全國范圍的數據進行實證不具有代表性，于是本文選取了31個省市地區的數據進行分析，通過找尋31個省的GDP、人口數量、專利數、固定資產投資額以及私營企業數量進行分年分省市的二維數據進行分析，以便得到的結果更有說服力。變量的概況如表1所示。

（二）研究模型

本文把企業家精神納入內生經濟模型，將模型求得對數得到，具體如下：

如公式所示，在本文中，用各地區的GDP水平代表各地區的經濟發展水平，實證分析用各地區的GDP的自然對數作為應變量，記作lnGDP。Innovation為企業家精神變量，用來衡量企業家精神。另外，作為其他可以影響經濟增長的因素，本文采用了各地區人均固定投資額、各地區人口數量和各地區人均國內專利授予數量作為控制變量，分別對他們取自然對數得到人均固定投資變量對數（lnInvestment）、人口變量對數（lnPeople）、科技變量對數（lnPatents）。

實證結果與分析

（一）OLS回歸結果與分析

表2是對本文模型的OLS回歸結果，從表格中可以看到，在剔除投資人均固定投資變量、人口變量、科技變量和時間序列的前提下各地區的GDP貢獻只對企業家精神變量進行回歸分析（1）的結果，該結果顯示企業家精神變量在1%的水平上顯著為正。而僅僅在剔除時間變量的基礎上，各地區的GDP貢獻相對于人均固定投資變量、人口變量、科技變量對企業家精神變量進行回歸分析（2）的結果，企業家精神變量的指標系數相對回歸（1）要更小一些，但該系數仍然在1%的水平上顯著為正。最后，回歸（3）把時間變量加進來，將各地區的GDP在控制人均固定投資變量、人口變量、科技變量、時間變量的情況下對企業家精神變量進行回歸，回歸的結果仍然與回歸（1）和回歸（2）的結果不謀而合。這佐證了企業家精神對GDP的貢獻是可信的，也是值得關注的。

（二）固定效應回歸和隨機效應回歸檢驗

因為對于panal數據的OLS回歸不隨時間變化的殘差值可能與解釋變量有關，這會影響系數的一致性，為了使OLS回歸的結果更加穩健，筆者對模型（1）又進行了pannal數據的固定效應回歸和隨機效應回歸，結果如表3所示。可以看到，在采用固定效應回歸（1）后，企業家精神變量在1%的水平上顯著為正，這與OLS回歸的結果是類似的；同樣在隨機效應回歸（2）中得出的結果仍然是企業家精神變量在1%的水平上顯著為正，這再次證明了企業家精神對各地區的GDP發展具有正向的促進作用。

結論與建議

（一）主要結論

根據以上回歸檢驗的結論，可以得出：回歸結果無論是OLS回歸還是后期的隨機效應回歸和固定效應回歸都佐證了企業家精神對于中國經濟的增長是呈正相關關系的。并且企業家精神越是活躍，GDP增速越是迅速，具體地說，數據顯示，2007年到2008年間，每萬人擁有的企業數量增長了11.92%，相應GDP增長了16.87%，最近的一年也就是2013年，每萬人擁有的企業數量增長了12.48%，相應的GDP增長了19.31%。

（二）相關建議

生產要素的累積和科學技術的不斷發展是促進經濟發展的兩大基本動力，并且競爭的市場經濟環境是確保生產要素的積累和科技創新使用的制度基礎，生產要素的累積和科學技術的進步歸根結底是人改造世界的產物，而企業家精神就是屬于這一類范疇。企業家精神在發達國家備受重視，并且發展企業家精神對他們的經濟促進作用已經得到驗證，通過以上的實證研究也可以看到確實存在企業家精神的繁榮對經濟增長具有正向的促進作用。故而筆者有如下建議：

扶持中小企業發展，培育企業家精神。從個體工商戶到私營企業的過程是一個積累的過程，也是企業家精神培育的過程，扶持中小企業的發展才能保證企業家精神的發展。在創業路上，有的企業擁有先進的創新成果卻苦于沒有資金的支持而夭折，有的企業敢于突破藩籬卻遭到政策的圍追堵截，這是中小企業經常無法做大做強的主要原因，政府應該為中小企業廣開財路，放寬中小企業的資金融資渠道，放寬中小企業的進軍領域，讓中小企業深入國民經濟的各個領域，豐富市場經濟競爭環境下的創業內容。

保證經濟政策的連續性和穩定性。要保證政策的連續性和穩定性，這種政策的連續性和穩定性將創業者們面臨的風險降低，不用擔心創業的勞動成果不會不翼而飛，從而使得經濟發展的同時企業家們作出相對比較理性和穩定的行為。新中國的民營企業發展一路上磕磕碰碰，從無到有，再到凋零，再到復興的過程其實跟中國每個時期的政策有著深刻的影響，在新中國歷史上，文化大革命時期，曾經大批的企業家被打成走資派，與此同時，中國的民營企業大廈瞬間倒塌，中國的經濟也進入停滯不前的狀態，直到改革開放時代，政府政策的支持為中國的民營企業正名，這才迎來了中國民營企業的大發展時期。即使是現在，中國也正處在社會轉型和變革時期，創業者和企業家們也關切政府對民營企業的政策變化，由此可見，政府政策的穩定性和持續性對企業家精神的培育有著多么大的影響。

完善資本市場，拓寬融資渠道。本文已經有所提及為中小企業提供資金支持的問題，企業要發展就必須要資金，要更快的發展就需要更多的資金，然而由于政策不受保護，銀行在放貸方面也不愿意將資金放給那些正在起步的小企業，這是資本市場不健全的體現，在發達國家，資本市場的健全可以讓創業型企業能夠輕松的獲得創業基金投入來啟動發展道路。但是在國內，資本市場監管過嚴，民間資本發展尚未成熟，這使得許多中小企業創新無法變成實實在在的產品來豐富人們的生活和成為推動國民經濟增長的砝碼，因此，政府應該放寬中小企業融資渠道，完善健全資本市場，扶持中小企業的起步與發展，為中小企業日后成為中國經濟貢獻的中流砥柱提供資本支持。

鼓勵創新的文化氛圍。政策要鼓勵創新的文化氛圍，堅持科技興國的政策就必須強化創新在經濟發展中的作用。每一件新的產品、新的技術都有可能改變一個國家整個經濟的趨勢走向，現代社會信息化程度越來越高，可以說每一項新的科技進展都在深深的影響國人的日常生活和經濟的發展，在這種不停進步的創新環境下，停滯不前就意味著落后，缺乏創新的國家不僅經濟發展減速，甚至會擴大與發達國家的差距。但是在鼓勵創新的同時，也要保護創新的成果，現代社會信息高度發達，假若失去對創新的保護必然會導致創新成果的凋零，這就需要政府加大對知識產權的保護力度，嚴厲打擊盜版和山寨，給創新營造良好的法律環境。參考文獻：