應用科技大學的研發與創新：歐洲經驗

□魏 靜 魏延輝

應用科技大學的研發與創新：歐洲經驗

□魏 靜 魏延輝

大學的第三項功能——通過研發、創新參與區域經濟互動被越來越多的國家重視，對于這一功能，歐洲應用型科技大學展示出非凡的活力，其對于應用型知識的發現、傳播與應用的本質使應用型科技大學得以與產業密切合作并逐漸成為歐洲各國創新體系的重要力量。研究從歐洲應用型科技大學研發與創新的參與意識、創新使命、經費籌措、研發路徑以及專門評價體系幾個方面展示歐洲應用型科技大學開展研發和創新活動的特點和趨勢。討論了歐洲經驗對我國的啟示，并對我國目前應用技術大學開展科研創新的實際情況進行了反思。

應用型科技大學；研發；創新；歐洲

一、引言

應用型科技大學①是產業結構變化、人才需求結構變化和高等教育大眾化共同作用的產物。為及時向產業輸送高層次技術性人才，同時也為滿足高等教育大眾化受教育主體的差異性需求，歐洲一些國家相繼對高等教育進行改革，建立二元制高等教育體系，創辦高等專科學院、多科技術學院、工業學院等應用型科技大學。這項改革儼然成為歐洲創新型國家高等教育體系改革的必然趨勢。歐洲的創新居于世界領先水平，最新發布的全球創新指數中，創新產出位居世界前十的國家中，除第六名美國外，其余均來自歐洲。在歐洲多元化的創新主體中，應用型科技大學是一支不可忽視的積極力量，通過與產業互動，將知識轉移并應用于產業，參與經濟發展［1］。應用型大學與經濟和社會的聯系被證實比任何一種大學都更加緊密，在歐洲與研究型大學一道是國家創新體系中的重要參與者，被歐洲許多國家賦予了重要的研發和創新使命。目前我國正處于地方院校轉向應用型辦學的過程，轉變后的大學被稱為應用型技術大學。對于建設職業導向的技術大學，培養專業學士、碩士甚至博士學位的應用人才，我國的辦學經驗還很匱乏，其創新功能與研發活動更是一個比較新的概念，亟需重視和引導。歐洲幾國的經驗對于我國應用型技術大學開展科研，履行創新使命具有重要參照意義，通過借鑒并結合我國實際情況，促使應用技術大學與我國經濟發展密切結合，引導其成為國家創新體系中的積極力量。

二、歐洲的經驗

博洛尼亞進程（Bologna Process——BP）使歐洲各參與國在高等教育政策上實現了較強整合，甚至一些OECD的非博洛尼亞參與國也不自主地調整自己的高等教育政策，向博洛尼亞進程中各項高等教育體系改革靠攏，以獲得與歐洲發達國家在高等教育層面上更多的對話與合作［2］。創辦應用型科技大學是歐洲高等教育體系的一項重要改革，旨在為產業提供應用型技術人才，促進產學研合作體系的建立，提高國家科技創新能力。應用科技大學在歐洲高等教育體系內占較高比重，如德國應用科技大學占整個高等教育比例的29%，愛爾蘭和芬蘭分別占44%和46%，而荷蘭的應用科技大學則占整個高等教育高達65%的比例。從17世紀荷蘭成立的海牙皇家藝術學院到21世紀立陶宛和俄羅斯相繼進行的應用型科技大學改革均體現了歐洲高等教育建立二元制體系的趨勢與決心。歐洲應用科技大學的產生與發展與區域經濟發展和國家創新命運緊密相連。特別是在知識社會里，經濟、社會和文化的發展主要取決于知識和技能的傳播、應用與創新，歐洲應用型科技大學越發成為區域創新體系中的重要參與者。其研發與創新主要呈現出以下特點和趨勢。

（一）意識形態——強烈的創新參與意識

歐洲許多應用型科技大學都將自己視為區域、國家甚至國際層面的重要創新參與者。研發被認為是與教學同等重要的核心任務之一。德國在1968年州長會議中達成建立應用科技大學之初，并沒有將科研定義為此類大學必須的義務。其校企合作的雙元制教學方式使其與區域產業實現了緊密互動，這種互動不僅局限于人才培養和供給上，還體現在科技研發合作上。從1985年起，科研被依法明確列為德國應用型科技大學的任務之一，在隨后的多次修定案中，研發進一步被確定為聯邦所有州中應用科技大學的使命。法律層面上對應用科技大學研發使命的確認更推動了聯邦、州以及學校層級上對于應用科技大學參與研發與創新的重視，助推應用知識向產業轉移。對于應用型科技大學的研發聯邦政府和聯邦教育與研究部秉持需求驅動、實踐導向的理念，通過專門項目提升師生的研發能力，如2007年的‘FHprofUnd’項目就是為推動應用型科技大學與中小企業建立產學研合作而專門設立［3］。其他國家，如愛爾蘭、立陶宛以及波蘭也均在法律層面對于應用型科技大學進行科研，參與應用型研發活動給予了明確規定。創新參與意識一方面是來自于法律層面的推動，另一方面也與其對于職業教育的傳統觀念有關。應用型科技大學雖然是職業導向的高等教育，但其與普通綜合性大學平等的地位被許多歐洲國家所認可，是在高等教育二元制體系下與通識教育并立的職業導向的高等教育。這種身份使其與其他大學一樣，也承擔著參與國家創新體系，服務與經濟建設的使命。在德國，人們普遍持有這樣的觀念，即大學沒有等級之分，所有大學都有他的優勢和特點，不存在最好的大學。芬蘭理工學院、瑞士高等專科學校等應用科技大學制定研發計劃時將教育部科研規劃、國家創新戰略以及歐盟科技項目考慮在內，將自己定義為區域、國家和國際創新中重要的一員［4-5］。當然，歐洲應用科技大學對于創新的強烈參與意識也與其所處發展階段有關，許多歐洲國家已步入創新驅動的發展階段，其創新意識幾乎滲透到每一個民眾心中，在多主體參與的創新趨勢下，歐洲應用科技大學正成為國家和國際創新領域的重要力量。

（二）創新使命——微小商業導向

歐洲高等教育的去中心化體現在管轄權、服務定位、網絡融入等高校治理的方方面面，歐洲應用科技大學從設定之初便確定了和區域發展戰略相一致的發展定位，服務于所在區域，聚焦于地方特色產業，為地方和區域提供產業需要的人才。通過與當地社區的商業往來和互動，大學往往能夠從中獲得經費資助，在這種互動中，歐洲應用科技大學逐漸表現出微小商業導向的創新定位［6］。歐洲傳統區域經濟增長策略是努力以當地低廉勞動力吸引大型工廠在當地建廠，以此帶動就業、消費與經濟增長。但這種發展策略被本土發展模式取代，區域發展政策開始聚焦于本地中小企業。這種本土發展模式特別強調中小企業在提升區域競爭力時表現出的創新功能。中小企業迅速發展，給當地高等教育機構，特別是應用型高校帶來了巨大機遇，它們逐漸成為當地中小企業的研發基地。通過州或地方一級政府的推動，行業部門的協調，與當地產業界建立良好的合作關系，四方主體共建區域創新合作網絡，推動區域經濟增長。中小企業在歐洲發展迅速，在許多國家如瑞士、荷蘭、芬蘭和意大利等都占有絕大多數比例。其通常不具備自己的研發與創新團隊，應用型科技大學的研發強調的是將知識轉移到實際應用中，解決實際問題，兩者的合作可以實現互補所短，各取所需。應用型科技大學扮演著中小企業智囊團的角色，而中小企業則成為應用型科技大學校企合作中進行教學與研發的重要平臺［7］。比如在荷蘭2011年有30所應用技術大學與中小企業合作，開展了約300個研究項目［8］。應用科技大學通過與中小企業合作，解決小型商業問題，致力于微創新。在微小創新使命驅動下，應用科技大學利用自己的特色和強勢專業與相關企業合作，形成區域小型創新網絡，聚焦于某一特定領域的研發與創新。

（三）研發經費——公共資金到市場化自籌

歐洲應用型科技大學的核心研發經費來源逐漸呈現出一種從政府資助轉移到向專門項目或協會申請，再到自己從中小企業項目合作獲取的趨勢。這種趨勢實際上是在政府撥付應用型科技大學的科研經費不能滿足其發展需要和與中小企業開展校企合作范圍從教學擴展至研發的雙重背景下形成的。國家撥付給大學的公共科研經費一般由國家科學研究委員會掌控。有的國家，應用型科技大學可以與普通綜合性大學在同等平臺上競爭公共研發資金，而在有的國家，如芬蘭和丹麥，應用型科技大學沒有資格同普通大學一樣申請國家的科學研究資金，兩者在科研經費的競爭上仍存在不公平現象。鑒于應用科技大學與普通大學的研發創新項目和科研導向存在較大差異性，各國政府也出臺了一些針對應用型科技大學的專門計劃和項目，這些針對性計劃旨在推動應用型科技大學與企業合作，助推區域產學研創新體系的建設。如瑞士國家科學資金會設定的DORE計劃是專門為支持應用性研究而設定；CTI創新機構，旨在支持技術從學校向企業轉移，也是應用型科技大學的重要經費來源［9］。還有荷蘭的RAA知識傳輸項目、葡萄牙的教育發展項目。但最近的研究表明，應用型科技大學與私人企業以及非政府部門的合同融資已經成為應用型科技大學的主要研發資金來源。同時，來自于歐盟以及其他一些國際化機構的合同融資比例隨著應用科技大學研發水平的提高也呈現上升的趨勢。這種通過應用科技大學自身努力主動尋求來自企業或國際機構項目資金的方式越來越成為一種趨勢，所占份額也越來越大，使應用科技大學的科研經費來源呈現能者多得的市場化趨勢［10］。這種自籌核心研發經費的正面影響是迫使應用型科技大學更加積極主動與企業合作，切實提高解決實際問題的能力。不利方面就是造成核心研發經費來源不穩定，且項目多為短期項目，難以取得需要較長周期才能獲得的創新成果。隨著這種以應用、科技為導向的大學在國家創新體系中重要作用的張顯，許多國家也意識到了穩定的研發資金對應用型科技大學創新參與與創新貢獻的重要性，政府方面的經費給付有逐漸增加趨勢，但自籌經費依然是主流趨勢，占有較大比重。

（四）研發路徑——自下而上

研發項目中縱向課題通常指從聯邦、洲或地方政府財政經費中獲得支持的項目，通常通過招標方式取得。而橫向課題通常是與其他主體簽訂的項目合同，合作方一般是企業或相關部門。歐洲應用型科技大學主要專注于橫向課題研發，對于企業的需求給予回應并聚焦特定的行業領域。其科研組織路徑有很強的去中心化趨勢。大多數情況下，院、系或某一研發團隊甚至是研發人員個人，在與企業合作過程中產生了一項創意，并通過與對方溝通獲取對方的認可和投資，簽訂合同，形成一項研究課題。這種課題形成的路徑是自下而上分權化的，因此，歐洲應用型科技大學課題的數量與質量在很大程度上取決于基層研發組織和個體研發人員的選擇。這種去中心化的自下而上組織科研的方式可以很好的使這些即從事教學又從事科研的教師對自己的科研計劃進行調整與安排，選擇并爭取那些可以將教學嵌入的科研項目，被視為是一種避免科研與教學割裂的有效途徑［11］。同時，院校在研發創新上也具有極大自由性，可以尋求適合自己發展戰略和專長的創新項目。在德國，科研的自下而上組織路徑十分鮮明，許多科研項目通常都是教授或學術人員個人發起。自下而上的科研組織路徑可以極大的激發學術人員的熱情，一方面學術人員對于研究自己感興趣的實踐問題被賦予了一定的決定權，另一方面其作為項目的發起人可以從企業獲得豐富的實踐經驗，并與企業相關人員建立良好的合作關系，這種關系對于應用科技大學是非常寶貴的資源。

（五）科研評價——評價體系專門化

研究表明，科研評價體系中各項指標的設立對于大學研發能力有著極為重要的導向作用［12］。科學的、適用的、契合的評價指標可以有效引導大學的研發與創新活動走向預定的軌道上來。研究型大學與應用型大學在創新追求、研發路徑、科研定位以及科研能力上存在很大差異，兩者并不適用于同一研發評價體系。歐洲一些國家正在努力建立應用科技大學專門的研發評價體系。比如奧地利，作為歐洲第一個推出應用技術大學認證系統的國家，聯邦政府設置了專門的應用技術大學委員會（Fachhochschule Council，FHR），這一組織由來自教育界和企業界的相關代表組成，定期對本國應用型科技大學進行評估，在評估的七個方面中對于應用科技大學的應用型研發以及研究人員兩方面的測評主要是衡量其研發活動開展的情況［13］。在荷蘭，其應用科技大學在高等教育中占有65%的比例，約有三分之二的大學生在應用科技大學就讀，其專門為應用科技大學開發一套質量體系。對于科研活動，由荷蘭應用科技大學協會與教育部共同指定專門委員會進行定期外部評價，并以其自身的內部評價作為參考給出綜合評估結果。指標中強調與企業合作開發項目的實施運行，將科研項目與教學結合的情況等。目前各國建立針對應用型科技大學研發與創新活動的專門評價體系是一種趨勢，在指標建立上更偏重于實踐導向的研發考評、合作企業的項目評估意見、研發中學生的參與程度以及研發與教學、課程的結合程度等幾個方面。

三、對我國應用型技術大學研發與創新的思考

歐洲應用科技大學發展水平居世界前列，特別是德國，瑞士、荷蘭以及芬蘭幾個國家的應用科技大學建立了良好產教融合、協同創新網絡，是區域創新的積極參與主體。其產學的成功融合也為全球高等教育改革與發展提供了思路，起到了先鋒作用。歐洲科技大學在創新使命、研發經費渠道、研發組織路徑和研發評價體系等具體操作路徑和方法上為我們提供了許多具體的經驗，這些經驗可以使我國應用型技術大學在開展研發創新時有效的借鑒其優勢，規避其劣勢。

與歐洲應用科技大學研發特點對比來看，一方面，我國應用型院校在創新使命上也呈現出與中小企業合作，從事微小創新發明的導向，但苦于在科研創新評價指標體系上依然是與研究型大學使用相同標準，這些標準對于課題的衡量通常是從級別和經費規模角度出發，是為研究型大學量身定做的。這種不做區分的衡量標準最終導致應用型技術大學隊伍在研發上的兩極化：有較強研發能力的應用型技術大學成為一支隊伍，他們以追趕研究型大學、綜合型大學為目標，導致了研發定位與后者的趨同化。另一支隊伍是研發能力較弱的應用技術大學，因自身能力有限，在同一標準體系下，無法與強者競爭，在研發與創新上只能履行基本任務，狀態與技術研發功底較好的高職相似。因此，應用型技術大學具備一定創新能力的科研人員大多積極于申請級別更高的科研項目，對于中小企業短期的、經費少的小型項目參與熱情低，遠離了應用型技術大學研發以解決當地中小企業實際困難為宗旨的目標定位。另一方面，在中國現行的應用技術大學或應用型院校的職稱晉升條件中，對于教師帶領學生參與科研的教學科研活動以及科研從研發基層組織或個人展開的自下而上的路徑也缺乏有效激勵，造成我國應用技術大學的創新研發陷入兩個不利處境，一是應用型技術大學的學生普遍缺乏研發創新的動手能力和參與意識，大多數是機械的掌握技術知識。另一個就是科研與教學的脫節，甚至割裂。

中國高等教育將進行大規模的地方院校轉向應用型辦學模式，這一方面是建立現代職業教育體系，打通職業教育縱向通路的需要，一方面也為改善結構性失業，滿足產業對高層次應用技術人才的迫切需求。在我國，應用型科技大學被稱為應用型本科院校或應用型技術大學（學院），從名稱中即可看出，科學性成分少，技術性意蘊濃厚。應用型技術大學如過多的偏向于技術性，其研發定位則很可能會與高等職業院校發生重疊，而如若過多偏向科技性，則又可能與研究型大學發生沖撞。通過歐洲的經驗可以看到應用型科技大學的研發是技術性和科技性兩者的統一，技術性張顯應用性的科研導向，而科技性則是其實現技術性的有力支撐和保障，在兩者的平衡中尋求應用型科技大學的獨特科研定位。對于我國應用型技術大學的科研活動和創新使命，還是一個研究中比較新的元素。將歐洲應用科技大學的研發創新經驗呈現出來，希望做到理論先行，為我國應用型技術大學更好的參與國家和區域創新提供參考借鑒。

注釋：

①歐洲各國的應用型大學稱呼不盡相同，在文中為了方便表達，一律采用國際通用稱呼“應用型科技大學”或“應用科技大學”，其英文名稱為University of Applied Science.

［1］Annalisa Croce，Luca Grilli，Samuele Murtinu. Venture capital enters academia：an analysis of university-managed funds［J］.JTechnol Transf，2014 （39）：688-715.

［2］Eva M.Voegtle，Christoph Knill，Michael Dobbins. To what extent does transnational communication drive cross-national policy convergence？The impact of the Bologna-process on domestic higher education policies［J］.High Educ，2011（61）：77-94.

［3］Federal Ministry of Education and Research，FH-profUnd-Research at Universities of Applied Sciences and Companies［EB/OL］.http：//www.bmbf. de/en/1952.php？hilite=FH，2015-2-11.

［4］Development and Innovation System of Finland U-niversities of Applied sciences research［R］.Ministry of Education and Studies，Research.in Finnish，2010.

［5］Benedetto Lepori.Research in Non-university Higer Education Institutions.The case of the Swiss Universities of Applied Sciences［J］.Higher Education，2008（56）：45-58.

［6］Ben Jongbloed，Ju¨rgen Enders，Carlo Salerno. Higher education and its communities：Interconnections，interdependencies and a research agenda ［J］.High Educ，2008（56）：303-324.

［7］Potter，J.（ed.）.Entrepreneurship and Higher Education，Local Economic and Employment Development（LEED）［M］.Paris：OECD Publishing，2008.

［8］歐洲應用科技大學網絡聯盟.歐洲應用科技大學的研究：現狀、成就和趨勢——論創新歐洲應用科技大學協作網絡［R］.中國教育科學研究院課題組，譯.2009.

［9］Swiss national science foundation，CTIand DORE：Good research finds strongpromoters［EB/OL］.http：// 121.193.130.224/files/818700000052A116/www. snf.ch/SiteCollectionDocuments/spe_dor_kti_e.pdf，2015-2-12.

［10］Timo Tammi，The competitive funding of university research：the case of Finnish science universities［J］.High Educ，2009（57）：657-679.

［11］Kovar，Karin；Strnadova，Radka；Bell，Maggi Lussi.Beyond national networking：International research and teaching activities in Biotechnology at the University of Applied SciencesWadenswil［J］. CHIMIA，2007（61）：589-593.

［12］Feng Li，Yong Yi，Xiaolong Guo，Wei Qi.Performance evaluation of research universities in Mainland China，Hong Kong and Taiwan：based on a two-dimensional approach［J］.Scientometrics，2012（90）：531-542.

［13］張智.奧地利應用技術大學發展研究［J］.大學（學術版），2013（9）：47-53.

責任編輯 王國光

魏靜（1980－），女，山東平原人，天津大學教育學院博士研究生，研究方向為高等教育與職業教育改革，創新創業教育；魏延輝（1976－），男，黑龍江嫩江人，通迅作者，天津大學管理與經濟學部博士研究生，研究方向為創新管理。

天津市教育科學“十二五”規劃重點課題“增強我市高校服務經濟社會能力的研究——從科技成果轉化視角”（編號：CE1006），主持人：張慧穎。

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