行業特色型高校科研管理體制研究

張 藝 王巨克 劉 浩

（天津科技大學，天津 300457）

一、前言

行業特色型高校具有顯著的行業辦學特色，高水平行業特色型大學作為中國特色高等教育體系的重要組成部分，占有重要位置，為國家和地區發展提供了大量的社會服務，在我國經濟建設和社會發展中始終發揮著不可替代的作用，為行業發展輸送了大批優秀人才。在實際科研管理工作中存在著諸多弊端，比如歷史上條塊分割的管理格局，造成行業特色型高校的學科單一、科研管理行政化色彩濃、視野狹窄等問題。因此，深入分析當前行業特色型高校科研管理中存在的問題，尋求一套行之有效的科研管理體制，對提高科研水平和質量，推進產學研協作，增強高校影響力和競爭力有著十分重要的意義。

二、行業特色型高校科研管理現狀分析

1.學科發展水平不一，科研管理環境錯綜復雜

行業特色型高校由于起步時間、發展歷程和資金投入等原因，科研水平差距較大。行業特色型高校中傳統優勢學科和專業因發展早投入大，取得了較多的科研成果，而有些學院因為起步晚、發展相對薄弱或教學任務量重，投入到科研的精力和時間相對較少，其項目、論文、成果轉化等科研成果無法與傳統優勢學院相提并論。校級及二級學院之間科研情況差別較大，科研管理水平參差不齊。

2.科研管理隊伍存在的問題

（1）缺乏專職管理人員，隊伍穩定性差

目前，行業特色型高校及二級學院科研管理隊伍數量普遍不夠，尤其是專職科研管理人員。有些學校的科研管理人員由教師兼職擔任，由于其本身擔負著繁重的教學和科研任務，因此放在科研管理工作上的精力就有限；有些學院專職科研管理人員還兼任重點實驗室秘書、學科秘書、研究生秘書等，兼職多、負擔重。另外，科研管理人員的生存環境和晉升空間堪憂，評優、福利、激勵等方面沒有政策性傾向。隨著各高校對科研的重視，二級學院的科研任務量越來越重，而對科研管理人員的培養和重用明顯不足，從而影響了科研管理隊伍的穩定性，不利于科研工作的管理和發展。

（2）管理觀念陳舊

目前大部分行業特色型高校仍然采用行政管理的方式來進行科研管理，這種管理模式是通過建立管理者與被管理者之間不同等級的職權關系，運用行政、經濟等手段，運用管理者的職權影響力而實現的[1]。高校中科研管理觀念陳舊，普遍存在著重管理、輕服務的現象，缺乏人本和服務觀念。例如，在科研項目的申報、立項、年度檢查、結項等環節中，科研管理人員只是起到傳話的作用，對科研團隊及教師的科研狀況和進展情況不甚了解，無法主動、有效地為教師提供良好的服務，影響了整個科研管理水平。

（3）綜合素質有待提高

科研管理工作人員是高校科研管理活動的主體和核心，通過他們卓有成效的工作，可以把學校、學院、科研團隊以及每位從事科研工作的人員密切聯系起來。目前，很多科研管理人員缺乏管理能力，執行能力和決策能力不強，無法對科研管理工作進行很好的規劃統籌，對內組織協調和對外交流溝通的能力相對較弱，加上自身工作的倦怠情緒[2]，使得高校科研管理人員的工作熱情不高、效率低下。

3.科研項目管理和經費管理不到位

在縱向科研項目的過程管理中，項目的申報、年度檢查、結題驗收等環節存在管理不到位的情況。例如，在國家自然科學基金項目申報過程中，很多高校管理部門及二級學院科研管理人員不了解國家基金委政策，對申報指南不熟悉，導致在形式審查和人員限項等問題上不能起到把關作用。在項目實施過程中，一些二級學院科研主管領導和科研秘書不能熟悉掌握學院老師的科研活動進展，“重申報、輕實施”的現象嚴重。在項目結題驗收階段，由于缺乏規范的驗收制度，很多老師不通過學院自行聯系組織結題會，導致學院不了解項目結題情況，驗收材料沒有存檔。

在橫向科研項目的過程管理中，一些科研管理人員與企業聯系較少，無法組織教師與企業進行項目對接。對項目的研究進度缺乏有效的檢查手段，對項目能否按照合同有效執行、能否按時結題缺乏監管和懲罰措施。

科研經費管理同樣存在問題。一是科研經費管理觀念存在誤區。部分高校科研管理機構和科研主管院長對有關財務制度的認識不足，對科研經費的管理介入不夠，將經費管理全部交給財務部門，財務部門又缺乏科研管理部門的配合與指導，常常導致科研經費使用制度執行困難。二是學校科研經費管理辦法不健全。不同級別層次的縱向項目和橫向課題，由于其經費來源不同，管理辦法也應有所區別。但實際科研經費的支出比例較難控制，預算與實際支出差距較大，缺乏有效的經費管理辦法。三是高校科研經費的管理監督機制不完善。當前，很多高校的科研管理監督意識不強，一般只在會計審核階段對科研經費進行監管，缺乏一套完整的經費審核監督機制，審核尺度較為寬松，使得科研經費管理混亂[3]。

4.科技成果轉化率低，產學研績效機制不完善

目前大部分行業特色型高校的科研經費主要來源于政府，因此高校更加注重縱向科研的申報及管理，國家自然科學基金作為各高校獲得國家資助的重頭戲，主要偏重于基礎研究和應用基礎研究，從而導致行業特色型高校及學院忽視了許多有市場潛力的實用型科技項目的研究，與企業、行業聯系不夠緊密，科技成果轉化率不高，這與行業特色型高校的特色和優勢背道而馳。另一方面，科研管理中缺乏推動科技成果轉化的激勵機制和促進產學研協同發展的績效獎勵機制，許多高校只注重“學”和“研”，對教學工作量和項目申報、論文發表、專利申請等科技工作有績效獎勵，而成果轉化和科研人員的切身利益關聯不大，使研發人員對技術轉讓和形成產品的工作積極性不高[4]，從而忽視了“產”對于高校學術地位的影響力，因此，應逐步完善產學研協同創新和績效獎勵機制。

5.科研成果評價和獎勵機制的導向問題

許多高校科技成果評價仍以定量評價為主，主要包括高水平論文、著作、科技獎、專利和科研項目等。而聘期考核、職稱評審和科研獎勵也多以此為評定條件，直接關系到教師和科研人員的崗位津貼和獎金。過度量化考核導致了學術功利與浮躁，一些教師為了完成考核指標，發表的論文數量多但質量差、引用率低；完成的項目多但專利少、成果轉化率低，能出產品的少之又少。出現學術研究重數量輕質量、追求短期效應等不良現象[5]。

三、科研管理體制的改革思路和對策

1.科研管理工作者應加強服務意識，提高綜合素質

（1）創新科研管理理念

高校科研管理部門及二級學院科研管理者，根本來說是為高校的科研工作提供服務的，因此首先要加強服務理念，要將服務意識貫穿于整個科研管理工作中。同時，要明確科研為教學服務、為技能與素質教育服務和為地方經濟發展服務這三大任務。二級學院科研管理人員應及時將相關信息和通知傳遞給學院每位科研人員，協助科研人員完成諸如項目申報、成果登記等工作，這就需要科研管理人員具有良好的服務意識，還要建立完備的服務體系，才能主動有效地為教師營造良好的科研環境，充分發揮教師的內在潛力，提高科研管理效率。在日常的科研管理工作中，科研管理人員應堅持公平、公正、公開原則，廉潔自律，對各種內部消息、文件以及科研人員的研究成果嚴守保密原則，對各種科研檔案進行有序管理。

（2）熟悉各級科技政策

科研管理工作具有很強的政策性，科研管理人員要了解國家及地方的科技政策，熟悉所在高校的科研規章制度和管理文件，掌握各種科技工作的辦理流程，能夠為科研人員提供相關政策、制度及辦事流程的解釋和說明。同時科研管理人員要隨時了解國內外的科研動態和國家的科技方針，樹立具有全局性和前瞻性的思想和觀念[6]。

（3）具有較強的專業學科知識

高校科技管理部門應該掌握全校科研狀況，對項目申報、成果登記、報獎等有全局性考慮。二級學院科研管理人員應熟悉自身所在學院科研人員的基本情況和研究方向，及時了解已完成和正承擔的科研項目及研究進展情況，便于加強項目過程管理，了解本院各研究團隊在其學科領域現有的發展水平和未來的發展趨勢，并能夠和科研人員就本院各方面情況進行較深層次的溝通，有效的處理和解決科研工作中出現的問題[7]。

（4）加強組織協調和溝通能力

科研管理人員全面負責高校及二級學院的科研管理工作，涉及面廣、工作量大、時間緊、任務重。這就要求科研管理人員擁有較強的組織協調能力。很多科研工作需要科研管理者多方聯絡，發揮組織協調和溝通能力，集中各學院、各研究團隊的力量，發揮綜合優勢，協作攻關，促進科研成果的產出[8]。

2.健全項目管理和經費管理制度

（1）創新科研項目過程管理體制

針對項目過程管理中存在的問題，必須創新科研項目過程管理體制，促進科研項目管理工作的優化運作和良性循環，以推動科技創新和產學研協同創新。首先，要改變條條框框的管理模式，減輕科研人員的負擔，簡化辦事程序。科技處及二級學院科研管理人員應明確各自職責，建立一支布局合理、分工明確、優勢互補、執行力強、綜合素質高的科研管理隊伍。高校還可以根據自身實際情況建立相應的激勵機制，以提高科研管理人員辦事效率。其次，在項目過程管理中科研管理人員應加強監管和審查力度，完善監督機制。再次，完善科技檔案管理制度對于掌握項目的過程管理至關重要，對項目的申請書、中期檢查報告、年度進展報告、階段小結以及項目實施過程中產生的變更申請等材料應做好存檔工作。科研管理人員應積極投入到項目的申報、檢查和驗收工作中，掌握科研人員的項目進展情況。

（2）完善科研經費管理制度

行業特色型高校應根據自己的實際情況，不斷完善及規范科研經費管理制度。首先，引導科研人員樹立正確的科研經費管理觀念，高校科技處和財務處應加強科研經費的規范化管理和培訓，改變少數科研人員經費私人化的錯誤思想，使科研人員了解如何正確使用科研經費。其次，針對不同類別不同級別的課題，對其科研經費制定不同的經費管理制度，明確規定不同性質科研經費的使用細則。對縱向項目的經費預算進行細化，提高預算的科學性和準確性，減少預算與實際支出的差距。對于橫向項目的資金管理堅持效益原則，對于技術開發、技術服務、技術咨詢以及技術轉讓等項目采用不同的經費分配比例，資金使用可以適當“寬松”。再次，完善科研經費監管機制。高校必須建立健全的科研審計機制，使科研、財務和審計部門對科研經費的使用管理全過程配合協作，共同監督[8]。

3.完善成果轉化和成果評價機制，提高產學研協作

首先，行業特色型高校應積極貫徹國家、地方關于鼓勵科技成果轉化的政策。2014年國家頒布了 《關于深入實施國家知識產權戰略加強和改進知識產權管理的若干意見》《關于進一步加強職務發明人合法權益保護 促進知識產權運用實施的若干意見》《國務院關于加快科技服務業發展的若干意見》等多項政策；天津市等地方政府也相應出臺了一系列促進科技成果轉化的政策。科研管理工作者應將相關政策進行宣講，確保科研人員及時了解。

其次，行業特色型高校應制定激勵科技成果轉化的規定，促進產學研協同發展，如成立科技成果轉化中心。高校科研獎勵規定中除了對知識產權進行獎勵外，更應該對成功實施技術轉讓和專利轉讓的教師進行一定經費額度的獎勵。項目取得產品后，校成果轉化中心根據成果成熟度和經濟社會效益對其進行評估并給予一定資助，幫助聯系企業，加快轉化速度。

最后，行業特色型高校應從知識創新和技術創新兩方面建立合理的科研和產學研績效評價體系，采用定量與定性相結合的評價方式，對高校牽頭的產學研項目，以其產生的經濟效益和社會效益等為指標進行評價，保證從事技術開發和成果推廣應用的研究人員與從事基礎研究的教師具有同等待遇，以提高科研人員進行成果轉化的積極性。在職稱晉升、各種人才稱號推薦甚至干部提拔中除了對教學工作量和科研、著作、論文等要求外，還要與產學研結合掛鉤。

[1]張育人.高校教師科研管理存在問題的成因分析[J].科教縱橫，2011（9）：281.

[2]杭國榮.基于激勵機制下的高校科研管理研究[J].改革與開放，2011（8）：98-99.

[3]趙芳林，李中國.高校科研管理面臨的機遇、問題及其對策建議[J].中國電力教育，2011（25）：30-32.

[4]馬媛媛.新升地方本科院校科研管理中激勵機制的思考[J].科教縱橫，2011（9）：292-293.

[5]周芳檢，雷志柱.新建地方本科院校產學研結合與科研管理機制創新研究[J].科技管理研究，2011（13）：88-91.

[6]胡軼.對院校科研管理人員和科研團隊建設的幾點思考[J].科技創新導報，2011（25）：211.

[7]陳曦.高校二級學院科研秘書工作對科研管理工作質量的影響[J].價值工程，2012（13）：228.

[8]鄭斐.高校科研經費管理存在的問題及其措施[J].長沙大學學報，2010（3）：39-40.