從科技論文基金標注談制定基金項目批準號管理辦法的必要性

王小艷　蔡明科　宋妍娟

摘 要 文章通過分析某中文核心期刊國家自然科學基金2000-2010年標注情況，得出結題基金和報道時差基金標注占統計基金比例、作者所在單位性質和基金類別等。提出要解決基金標注不實問題只有制定基金項目批準號管理辦法。基金項目批準號管理辦法的制定不僅可以消除基金號亂標現象，而且有利于端正高校學風。

關鍵詞 科技論文 基金項目標注 制定管理辦法

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2015.01.008

Abstract Through the analysis of a Chinese National Natural Science Foundation Core Journals 2000-2010 mark， the Fund and the report concluded that questions marked difference fund accounting fund statistics proportion and nature of the unit and other fund categories. Fund proposed to solve the problem of inaccurate labeling only fund projects to develop approval number management. Fund to approve a number of management practices can not only eliminate the fund number chaos marked phenomenon， but also help to correct college academic atmosphere.

Key words scientific papers； fund marked； develop management approaches

隨著國家財政對基礎研究經費的投入不斷增長，自然科學基金從1986年的8000萬元增長到2012年的190.752 億元，大大地改善了基礎研究資助環境，項目資助強度穩步提高。自然科學基金項目是國家級研究項目，要取得基金資助并非易事，科研人員對它看的比較重要。自然科學基金項目取得的成果需標注國家自然科學基金項目資助，科技論文發表中對基金項目標注標識形式、不實標注、重復資助等已經有過研究，而對于科技論文基金標注中出現的結題后繼續標注基金項目和報道時差標注新獲批基金項目（這兩項占標注基金總數23.84%）這一問題，目前很少有人分析。本文通過對科技論文國家自然科學基金結題項目和報道時差標注獲批基金項目分析探討，論述消除亂標基金項目需要制定基金項目批準號管理辦法的必要性。

1 科技論文基金項目標注不實情況分析

1.1 結題基金項目在論文中標注情況分析

國家自然科學基金每個項目都有自己的研究期限，在研究期限內所發表的論文算作基金的研究成果，在基金結題后，基本完成了基金的研究內容，其后發表的論文已經超出基金研究范圍和資助基金關系不大，已經不適宜標注該基金了。這種情況就是論文收稿日期在項目結題后。對樣本期刊2000-2010年基金標注情況分析可知，共標注國家自然科學基金1393個， 9個沒標基金號，11個基金號標錯，基金項目結題后還掛基金項目的有188個（認為項目正常結題），結題后標注基金占標注基金總數年平均13.50%。

對188結題基金作者所在單位分析可知，高等院校159個占結題總數84.57%；科研院所29個，占結題總數15.43%。

對結題基金項目類型分析可知，面上基金總數153項，占結題基金總數81.38%；重點基金23項，占結題基金總數23.23%；杰出青年科學基金7項，占結題基金總數3.72%；重大基金2項，占結題基金總數1.06%。

對基金結題后繼續使用年限分析可知，1年內使用2個，占結題基金總數1.06%；1～1年半內使用60個，占結題基金總數31.91%；1年半-2年內使用39個，占結題基金總數20.74%；2年～3年內使用37個，占結題基金總數19.68%；3～4年內使用27個，占結題基金總數14.36%；4年以上使用23個，占結題基金總數12.23%.

從上面數據來看，論文中標注項目結題基金高校居多，項目類型基本是面上項目。基金結題后4年還在使用基金號，最長達11年以上。如樣本期刊2006年3期刊登的一篇文章所標注的基金號（591793**），項目結題時間是1994年年底，而標注該基金的論文在2005年7月才收到稿件。

1.2 報道時差標注新獲批基金情況分析

影響因子比較大的中文核心期刊，從收稿錄用到刊發，報道時差比較長，有的甚至達兩年時間，在報道時差內，有新獲批的基金項目也標注到論文上了，出現這種情況就是收稿日期在前，申請基金獲批時間在后。這種情況雖然基金項目是作者的，但所寫的論文沒有受到基金資助，而一個人研究內容幾乎差不多，很難看出有什么不妥，再說論文發表時間也在基金獲批后，給人感覺很正常。其實這種情況是對基金項目一種不負責行為。

對樣本期刊2000-2010年基金標注情況分析可知，共有144個基金號是在論文收稿日期后加上的，添加基金占標注基金總數10.34%。

對144添加基金作者所在單位情況分析可知，高等院校122個，占添加總數84.72%；科研院所22個，占添加總數15.28%。

對添加基金項目類型分析可知，面上基金總數106個，占添加基金總數73.61%；重點基金26個，占添加基金總數18.06%；杰出青年科學基金6個，占添加基金總數4.17%。

對收稿日期和基金批準日期分析可知，當年在基金批準前收稿的有109個，占添加基金總數75.69%，在基金批準先一年投稿的有35個，占添加基金總數24.31%。

從上面分析結果來看，添加基金高校作者居多，添加主要是面上項目，并且當年投稿獲批基金后添加占絕大部分。個別基金在投稿一年多后才獲批基金，但此時文章還沒有刊出，即在文中也添加上獲批的基金號。如樣本期刊2010年12期刊登的一篇論文所標注的基金號（510091**），基金是2010年批的，而文章在2008年12月初編輯部已經收稿了，整整比基金批準時間長了1年半。

2 基金項目時效性分析及亂標產生的不良影響

一個研究課題獲基金項目的資助，體現了國家對該項目的投入力度，反映了項目的科研價值和水平，每個基金項目都有它的研究期限，有一定研究目標以及取得一定的研究成果，在研究期內發表論文標注基金項目無異議，因為它屬基金項目資助內容論文標注的基金項目應該與基金項目研究成果有關。論文在基金項目批準前就完成了，論文研究內容與基金項目就無關，報道時差標注獲批基金項目就屬這種情況。報道時差標注獲批基金項目說明作者著作權意識淡薄，有欺騙基金管理部門之嫌，給人一種基金成果很多的假象，拔高發表論文水平。但在報道時差標注獲批基金項目，明顯違背了論文的成果著作權法，如果論文作為基金項目成果，無疑是對基金項目的一種應付，夸大基金取得的成果，對基金管理部門統計工作帶來影響，不利基金管理部門進一步決策。

基金項目研究期限到了時，基本完成了基金研究內容，達到基金資助目標。基金項目結題后對成果的統計只是限于研究后期作者其后發表的論文已經和資助基金關系不大，不適合掛該基金了。若發表文章繼續掛基金項目，這只是文章作者個人名利的需要，不僅發表文章省錢省時，而且還作為高級別刊物發表的通行證，把基金項目作為萬能的，一但擁有，長期享受。科技在發展，社會在進步，基金項目就像人的一個成長階段，不可能帶來無盡的光環。

3 擬定基金項目批準號管理辦法內容

科技論文基金標注存在的問題 不僅僅是本文分析的這兩種情況，這兩種情況只是超出了基金項目研究期限不實標注的現象，還有無中生有、掛名發表、簡單羅列等現象存在于科技論文基金項目標注中，這些現象也屬學術不端行為表現，從源頭上消除基金項目不實標注辦法就是國家自然科學基金委制定國家基金項目號管理辦法，對使用基金號有個明確規定，這樣才能使基金項目號用到該用的地方。對亂用基金號一個限制，還科技論文基金項目標注健康環境。

制定基金項目批準號管理辦法內容可參照現有的基金管理辦法的內容，可從總則、使用人員范圍、使用起止時間、違規暫停申請基金時間、使用成果范圍、監督管理、法律責任、誠信檔案、附則等方面詳細制定。

4 制定基金項目批準號管理辦法作用

4.1 完善基金項目管理體系

在國家現有的基金管理辦法中：《國家自然科學基金條例》第二十六條規定“自基金資助項目資助期滿之日起60日內，項目負責人應當通過依托單位向基金管理機構提交結題報告；基金資助項目取得研究成果的，應當同時提交研究成果報告。”

《國家自然科學基金重大項目管理辦法》第二十七條規定“重大項目研究形成的論文、專著、軟件、數據庫、專利以及鑒定證書、成果報道等，均須標明‘國家自然科學基金資助項目和項目批準號。聯合資助項目的研究成果可同時標明聯合資助單位名稱。自然科學基金委仍將對重大項目結題后三年內進行跟蹤管理，項目主持人、課題負責人應每年向科學部報送有關專著、論文發表及引用情況，成果獲獎及推廣效益情況等。”

《國家自然科學基金委員會管理科學部基金項目績效評估暫行辦法》第六條規定“項目主持人在項目結題一年以后，第二年的2月底以前向管理科學部報送其基金項目在研期間及其結題以后所取得的全部研究結果”。“第七條對報送材料的有效性初步篩選與認定規定時間正確標準是論文發表的時間在項目受資助之日以后。”

《國家自然科學基金委員會優秀國家重點實驗室研究項目基金管理辦法》資助項目結題后三年內，項目負責人應將有關項目新發表的專著、論文及引用、成果鑒定及推廣效益情況送實驗室工作辦公室，以作為《總結報告》的補充材料歸檔。資助項目歸檔工作按《國家自然科學基金委員會資助項目檔案管理暫行辦法》執行。

《國家自然科學基金資助項目研究成果管理暫行規定》第四條 科學基金資助項目的研究成果，必須嚴格按規定進行標注。第五條 標注內容中文：“國家自然科學基金資助項目XXXXXXXX（項目批準號）”。英文：“Project XXXXXXXX supported by National Natural Science Foundation of China”；可縮寫為“Project XXXXXXXX supported by NSFC”。其他語種，參考英文標注。第六條 標注位置應在學術論著、鑒定證書、技術資料及其他有效證明材料的封面，或書前扉頁，或論文首頁等醒目處，或致謝部分。

《關于2013年度國家自然科學基金項目申請與結題等有關事項的通告》中寫道“項目負責人撰寫結題報告時，請不要將待發表或未標注國家自然科學基金資助和項目批準號等的論文列入結題報告。”

以上管理辦法中都沒有明確說明基金項目結題后還能不能繼續掛基金項目號這個問題，對于報道時差添加基金項目也沒任何管理辦法。

如果制定了國家自然科學基金項目批準號管理辦法，從制度上可以完善基金項目管理辦法，使科技工作者和高校學生有規可循，有章可遵。

4.2 規范項目主持人基金成果標注

申請國家自然科學基金項目一般要經過初步審查項目、申請同行專家通訊評審、學科評審組會議評審等階段，評審專家對基金資助項目申請從科學價值、創新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進行評價。能夠獲批國家自然科學基金項目，也是項目負責人辛勤努力的結果，對負責人意義重大，在完成好基金項目內容同時，對發表論文中基金項目標注也應該重視。

如果制定有基金項目批準號管理辦法，負責人根據里面的規定，本著實事求是的態度，不屬基金資助的論文就不會標注。對基金項目批準號給予足夠的重視，不會礙于人情同意沒參加基金項目工作的同事在論文發表時標注自己獲批基金，對于自己的學生發表論文也會在基金項目標注方面嚴格把關，不會出現一篇論文標注有幾個國家基金的事發生，也不會出現基金編號錯誤和不標基金號的事。

4.3 有利于管理部門成果真實統計

國家自然科學基金項目資助的課題要求課題產出的成果標注有“國家自然科學資助”，論文標注結題基金項目，雖然在國家自然科學基金管理部門沒有統計，但在科技期刊質量評估論文基金比這一指標上夸大了數據；論文報道時差標注獲批基金項目不但給期刊質量評估提供夸大了的數據，而且給管理部門也提供了夸大的數據。

如果有基金項目批準號管理辦法，科技論文在基金項目標注方面就有標準可循，編輯部在論文收稿被采用后可根據標注的基金項目編號核對基金項目是否在應該標注的期限內，從而可保證論文標注基金項目有效，為期刊質量評估、基金管理部門提供真實的基礎數據。

4.4 有利于高校學風建設

制定基金項目批準號使用辦法，對高校學風建設、誠信建設起到積極的作用。高校不僅是科研的地方，更是教書育人的地方。從上面分析可知，基金結題還繼續使用基金號高校占84.57%，報道時差標注基金項目高校占84.72%，學生對論文基金項目標注在認識上存在著一定的誤區，認為只要是導師或實驗室別的老師的都可以掛，如有人在網上提問：“大家好，導師有個項目去年6月結的題，現在想發一篇論文，能否掛該項目？會有什么不良后果么？會不會算是造假”？ 給他回復有10條左右，幾乎一致答復是可以掛。學生在校期間養成的不誠實行為，出校走到社會將產生不可估量的負面影響。如果學生這種不良學風沒有制度上的約束，長此以往危害很大。

高校不光學生對基金項目標注存在認識上的錯誤，而一些老師同樣也對基金項目標注有不正確的認識，如某個學生在網上說“我見過一個老師，結題三篇文章都是申報之前發的，其中一篇趕上加基金號，另兩篇文章都沒有基金號，結果也結題了”！老師對基金項目的這種不負責任的態度，即在申請項目后就沒有在基金研究內容上發文章，以申請前的論文用來結題，說嚴重點就是對基金管理部門的欺騙。如果有基金項目批準號管理辦法約束，則使學生和老師都能以潛心研究為榮，不心浮氣躁，不急功近利，誠實做人，那將對社會釋放出很大的正能量。

4.5 有利于科學技術界和社會公眾的監督

制定基金項目批準號管理辦法，更有利于接受科學技術界和社會公眾的監督。科學技術界、公眾可根據管理辦法對基金項目批準號亂用在其他論文上行為進行舉報，基金管理部門對弄虛作假行為可進行制裁，這樣對基金項目負責人無疑起到監督作用。

5 結語

國家自然科學基金項目批準號不單單只代表一個編號，其包含項目的許多基本信息，具有相當的嚴肅性，作為基金項目負責人要慎重對待，作為管理部門要從制度上確保基金項目的順利實施和成果統計，很有必要制定基金項目批準號管理辦法，消除亂用基金號現象，為國家基金事業做貢獻。

參考文獻

[1] 陳留院.人為因素對科技期刊基金論文比評價指標的影響[J].中國科技期刊研究，2009.

[2] 宮福滿.對有關科技期刊幾個問題的建議[J].中國科技期刊研究，2006.

[3] 陳莎莎，劉春平.關于學術期刊論文基金項目著錄的編輯問題[J].編輯學報，2008.

[4] 王小曼，倪東鴻，馬奮華.科技期刊中基金論文信息的著錄[J].科技與出版，2005.

[5] 劉慶文.科技期刊基金項目的規范化標注[J].長沙鐵道學院學報（社會科學版），2007.

[6] 溫曉平，王國輝，杜春蕊等.關于科技論文基金項目標注的思考[J].中國科學基金，2006.

[7] 趙麗瑩，楊波，張榮麗等.關于科技論文多項基金標注的幾點建議[J].中國科技期刊研究，2009.

[8] 周捷.我國科技論文基金重復資助研究[D].合肥：中國科學技術大學，2009.

[9] 祝貞學，何承志.科技期刊論文基金項目的無效著錄及對策[J].科技與出版，2009.

[10] 周二強，李軼，王家勤.核對論文基金資助項目的必要性及措施[J].編輯學報， 2006.

[11] 郭建順，張學東，沈曉峰，等.科技期刊論文基金項目表達形式的規范化[J]. 編輯學報，2006.