存在潛在進入者的壟斷廠商策略性行為探究

□ 張福利 鄭 迪

現代意義上的策略性行為的定義最早由美國經濟學家謝林于1960年在其著作《戰略沖突》中給出，是指企業通過影響競爭者對該企業行動的預期，使競爭者在預期的基礎上做出對該企業有利的決策行為［1］。后來這一概念得到了進一步拓展，指一家企業為提高其利潤所采取的旨在影響市場環境的行為的總稱。策略性行為包括非合作策略性行為和合作策略性行為。

在非合作策略性行為中，在位者如何將競爭對手逐出市場或者阻止潛在進入者的進入是重要的非合作行為之一。當存在潛在進入者時，如果壟斷廠商不考慮策略性行為，潛在進入者就有可能進入。一旦進入發生，市場的壟斷結構被打破，變為寡頭市場。本文在存在潛在進入者的情形下，研究進入成本和產品差異對壟斷廠商策略性行為的影響。

一、基本假設

市場上有一個壟斷廠商(記為企業1)和一個潛在進入者(記為企業2)，它們生產同類產品，每個企業的邊際生產成本為0。兩企業進行兩階段博弈:第一階段，企業1選擇不可逆轉的生產能力y1，且它在第二階段的產量恰好也是y1;第二階段，觀察到企業1的生產能力y1之后，企業2選擇自己的生產能力或產量y2。如果y2＞0，則表示企業2進入了市場，此時它需要支付固定進入成本t;如果y2=0，則表示企業2沒有進入市場。若企業2沒有進入市場，則企業1的市場需求函數為ρ1=a－y1;若企業2進入市場，則企業1的市場需求函數為ρ1=a－y1－by2，企業2的市場需求函數為ρ2=a－by1－y2，b為兩企業的產品差異系數，0＜b≤1，b=1表示兩企業生產同質產品。

二、模型建立與求解

(一)完全壟斷下企業1的壟斷產量和壟斷利潤。為了便于求解企業1和企業2之間的兩階段博弈以及給出博弈結果的直觀意義，先求出企業1在完全壟斷情形下的產量和利潤。企業1的問題為:

由π1關于y1最大化的一階條件，可得企業1的最優產量(壟斷產量)為yM1=a/2，進一步可得企業1的最大利潤(壟斷利潤)為πM1=a2/4。

(二)兩階段博弈求解。由于企業1與企業2之間進行斯塔克爾伯格博弈，故采用逆向歸納法對博弈進行求解。

1．第二階段博弈求解。若企業2進入市場，則企業2的問題為:

由π2關于y2最大化的一階條件，可得企業2的最優產量為y2*(a－by1)/2，進一步可得企業2的最大利潤為π2*=(a－by1)2/4－t。

若企業2未進入市場，則企業2的利潤為0。

顯然，企業2進入市場的條件為π2*＞0，即y1＜(a－2)/b。

2．第一階段博弈求解。若y1M≥(a － 2)/b，即 t≥［a(2－b)/4］2，則企業2不會進入市場，企業1處于完全壟斷地位，生產完全壟斷產量y1M，獲得完全壟斷利潤π1M，此謂進入封鎖。若y1M＜(a － 2)/b，即 t＜［a(2－b)/4］2，則企業1采取進入封鎖策略不能阻止企業2的進入。接下來討論企業1是采取進入遏制策略還是采取進入容納策略。

若企業1進行生產能力擴張以遏制企業2的進入，則企業1的最優產量為:y1D=(a － 2)/b，相應的利潤為 π1D=(a－2)［2－a(1－b)］/b2。

若企業1容納企業2的進入，則企業1的問題為

由π1關于y1最大化的一階條件，可得企業1的最優產量為ys1=a(2－b)/［2(2－b2)］，進一步可得企業1的最大利潤為 πs1=［a(2－b)］2/［8(2－b2)］。

令t0=t1=［a(2－b)/4］2。顯然，若 πD1＞πS1且 t＜t1，即 t0＜t＜t1，則企業1應采取進入遏制策略，最優產量為yD1;若πD1≤πS1且t＜t1，即t≤t0，則企業1應采取進入容納策略，最優產量為yS1。

結論1:給定產品差異系數b，對企業1而言，進入封鎖的條件為t≥t1;進入遏制的條件為t0＜t＜t1;進入容納的條件為 t≤t0。

結論1的直觀意義如下:若進入成本很高，企業1可以忽略企業2的進入威脅，而選擇壟斷產量。因為即使企業1選擇壟斷產量，企業2也會發現進入是無利可圖的;若進入成本居中，企業1會選擇足夠大的生產能力以遏制企業2的進入。因為當進入成本居中時，企業1采取進入遏制策略所獲得的利潤大于采取進入容納策略所獲得的利潤，而企業2進入是無利可圖的;若進入成本很低，允許企業2進入是企業1的最優策略。因為當進入成本很低時，企業1采取進入容納策略所獲得的利潤大于采取進入遏制策略所獲得的利潤，而且，在進入容納的條件下，企業2進入是有利可圖的。

由于dt0/db＜0，dt1/db＜0，故隨著 b的不斷變小，即隨著產品差異度的不斷變大，t0和t1均不斷變大，換言之，進入容納的范圍變大了，進入封鎖的范圍變小了。因此，對于固定的進入成本t，隨著b的不斷變小，企業1完全有可能由原來所采取的進入封鎖策略轉變為進入遏制策略，或者由原來所采取的進入遏制策略轉變為進入容納策略，或者繼續采取原來的進入容納策略。

三、結語

在存在潛在進入者的情形下，研究了進入成本和產品差異對壟斷廠商策略性行為的影響。壟斷廠商可供選擇的策略包括進入封鎖、進入遏制和進入容納，究竟哪一個策略能夠成為壟斷廠商的最優策略取決于進入成本和產品差異度的大小。給定產品差異度，若進入成本很高，壟斷廠商應采取進入封鎖策略;若進入成本居中，壟斷廠商應采取進入遏制策略;若進入成本很低，壟斷廠商應采取進入容納策略。對于固定的進入成本，隨著產品差異度的不斷變大，壟斷廠商完全有可能由原來所采取的進入封鎖策略轉變為進入遏制策略，或者由原來所采取的進入遏制策略轉變為進入容納策略，或者繼續采取原來的進入容納策略。

［1］吳漢洪．產業組織理論［M］．北京:中國人民大學出版社，2008

［2］張維迎．博弈論與信息經濟學［M］．上海:上海人民出版社，1996