我國科技中介服務機構的創新載體能力評價
——創新系統的視角

陳 蕾，林 立

(1.北京語言大學 國際商學院，北京 100083； 2.中國社會科學院 財經戰略研究院，北京 100836)

一、問題的提出

科技中介服務機構是指由區域中的商會、行業協會、生產力促進中心以及創業服務中心等組織構成的，通過市場機制為企業等各類創新主體提供社會化、專業化服務，支撐科技創新活動和促進科技成果產業化的組織。[1，2]這些機構圍繞科技成果轉化、轉移等內容，主要提供知識產權服務和創業服務，常見的實體有技術交易市場、技術轉移中心、生產力促進中心、創業服務中心(科技孵化器)、大學科技園等。

科技中介服務機構屬于知識密集型服務業，是創新研發和創新成果轉化的橋梁，是國家和區域創新體系的重要組成部分。[3]隨著創新網絡的不斷發展和完善，傳統的單純依靠某一個創新主體進行獨立創新的線性創新模式已經難以為繼，為了實現創新系統中各個主體在創新行為上的互動和協同，科技中介服務機構在社會不同利益主體之間的橋梁和紐帶作用不容忽視，它不僅能夠促進各創新主體之間的知識流動和技術轉移，還能夠有效降低創新成本、減少或化解風險、加快高技術成果轉化、提高自主創新效率。[4]

二、區域創新系統中的科技中介服務機構

科技中介機構作為創新系統的主要創新主體之一，與創新系統中的其他主體間有著密切的關系。[5]

1.中介機構—企業。中介機構存在于生產企業、大學、獨立研究與開發機構之間，參與創新要素的投入、交流，負責創新產品的轉讓、流通，從而促進機構間創新合作等(如高新技術產權交易中心等技術交易機構)；為科技型中小企業提供各類科技企業孵化器、大學科技園、創業服務中心、留學生創業園等服務；為企業創新活動提供投、融資服務；為企業提供信息服務、技術服務以及管理咨詢服務(如生產力促進中心、管理咨詢公司等)。[6]

2.中介機構—高校和研究機構。中介機構聯合高校和研究機構為企業創新成果的流通和產業化提供服務；同高校和研究機構一同合作建立大學科技園等產業化機構，幫助高校和研究機構的研究成果實現產業化；科技中介機構能夠充分利用科研機構、高等院校的專業知識、優勢人才和技術開發、檢測作為開展中介業務的重要支撐。

3.中介機構—地方政府。政府作為區域創新體系中的組織者和調控者，組織和引導企業、高校、科研機構和中介機構的創新活動；而中介機構也會對政府的工作產生積極的影響，它能充分發揮市場調節功能，建立專業性或綜合性的要素市場, 并依據國家有關法規和政策，營造良好的創新環境，實現生產要素的優化配置，從而促進地方政府激活當地創新資源，增強區域自主創新活力。[7]

圖1創新系統中的科技中介服務機構

三、科技中介服務機構創新載體能力評價指標體系構建

創新載體能力，主要指創新中介服務機構的創新擴散和轉移能力，是區域自主創新能力的有力支撐。

1.評價指標選取思路。創新系統理論所闡述的核心思想是，國家或區域的創新能力不僅取決于各個子系統(技術創新、知識創新、創新擴散和創新環境)以及各創新主體(企業、大學和科學研究機構、科技中介服務機構和政府機構等)，更主要的是取決于各個子系統和各個主體作為一個系統的組成部分相互作用和互動發展方式。

本文對創新載體能力指標體系的選取，就是基于創新系統的基本理論，在總結大量的國內研究報告和學者的研究成果基礎上設計而成的。

本文在指標的選取和指標體系的構建過程中，充分借鑒了相關研究機構和學者的研究成果，并結合以上對區域自主創新和區域自主創新能力相關問題的界定，設計了一個能夠較全面地反映我國區域自主創新能力、適合進行區域自主創新能力綜合評價的指標體系。運用因子分析(Factor Analysis)與聚類分析(Cluster Analysis)兩種多元統計分析方法，對我國30個省、市、自治區科技中介服務機構的創新載體能力進行評價。試圖通過評價結果，反映科技中介服務機構創新能力的現狀，提取影響科技中介服務機構創新能力的主要因素，分析當前我國科技中介服務機構創新過程中存在的問題，并提出相應的對策建議。

2.評價指標的建立。創新載體能力，是將創新資源(包括人力、資金和物質)進行合理配置，使得創新主體能夠開展自主創新活動并實現生產要素向最終成果和品牌轉化的能力，它決定著區域自主創新的效率，使創新活動真正具有“自主”的意義。主要從兩方面考察：一方面是基礎載體能力，如國家大學科技園、國家工程技術研究中心等高校和企業從事基礎研究的載體；另一方面是科技中介服務機構的技術創新轉化和擴散能力，主要從生產力促進中心數量、國家級科技企業孵化器數量、累計畢業企業數和高新區上交稅金等方面考察。具體指標見表1。

表1 科技中介服務機構創新載體能力評價指標

四、評價方法

在科技中介服務機構的載體能力評價指標體系中，由于所選取的指標個數較多，且相互之間存在一定程度的相關性，因此需要選取合適的方法對其進行評價，否則將影響評價結果的客觀性和有效性[8]。本文在對比了多種分析方法以及相關學者的研究成果的基礎上，選擇了因子分析方法來對其進行評價。[9]

1. 因子分析方法。因子分析是通過研究多個變量間相關系數矩陣的內部依賴關系，找出綜合所用變量的少數幾個不可測量的隨機變量(通常稱為因子)，然后根據相關性的大小把變量進行分組。因子分析的目的是減少變量的數目，用少數因子代替大多數變量來分析問題。

假設有N個樣本，P個指標，X=(X1，X2，…，Xp)T為隨機向量，要尋找的公因子為F=(F1，F2,…，Fm)T，則因子分析的一般模型為：

也可將其描述為矩陣的形式：X=AF+ε0

其中，x1，x2，…，xp為實測變量； aij(i=1，2，…，p; j=1，2，…，m)為因子載荷(Loading)，實質上是公因子Fi和變量Xj的相關系數，表示xi對Fi依賴的程度。aij的絕對值越大，載荷越大，說明第i個變量與第j個因子的關系越密切；反之，載荷越小，則說明第i個變量與第j個因子的關系越疏遠。為了得到因子分析結果的經濟解釋，因子載荷矩陣A中變量共同度和公共因子的方差貢獻兩個變量十分關鍵。變量共同度描述所有因子對變量xi的解釋程度，是評價因子分析效果的重要依據；因子的方差貢獻則反映了因子Fi對原有變量總方差的解釋能力，數值越高，說明相應因子的重要性越高。Fi(i=1，2，…，m)為主因子(或公共因子)，是在各個原觀測變量的表達式中都共同出現的因子，是相互獨立的不可觀測的理論變量，其含義須結合具體問題的實際意義而定。對于求得的公因子，需要觀察其在哪些變量上存在較大載荷，并依此對公因子的實際含義進行命名和解釋。如果對公因子Fi難以解釋，則可通過因子旋轉來求得解決。 εi(i=1，2，…，p)為特殊因子，各特殊因子之間以及特殊因子與所有公共因子之間都是相互獨立的。特殊因子實際上就是測量變量與估計值之間的殘差值，在實際分析中往往忽略不計。

為了使主因子更易于解釋，往往需要對因子載荷矩陣進行旋轉。進行因子旋轉的目的，就是要使因子載荷矩陣中因子載荷的平方值向0和1兩個方向分化，使大的載荷更大，小的載荷更小。

2. 聚類分析方法。聚類分析是一種建立分類的多元統計分析方法，它依據某種方法及準則將一批樣本(或變量)數據根據其諸多特征，按照在性質上的親疏程度在沒有先驗知識的情況下進行自動分類。聚類分析中，對樣本進行分類被稱為Q型聚類，而對變量(樣本的不同特征)進行分類被稱為R型聚類。Q型聚類能夠綜合利用多個變量的信息對樣本進行分類，分類結果是直觀的，聚類圖譜能夠非常清楚地表現其數值分類的結果，因此在實際中應用較多。

五、評價過程及結果

1.因子分析結果。區域創新載體能力的原始指標數據分析結果顯示，Bartlett球度檢驗相應的概率p接近0，通過檢驗； KMO值為0.802，可以采取因子分析方法。SPSS16.0用主成分提取方法，提取了4個主因子，累計方差貢獻率達到95.185%，因素共同度在0.882～0.999之間，能夠很好地解釋原始指標變量，并代表區域創新載體的能力。

從旋轉后的因子載荷矩陣和相關系數矩陣看(如表2所示)，“技術市場成交合同金額”、“國家工程技術中心數量”、“高新區上交稅金”、“高新區企業從業人員數”幾個指標在第1個因子上有較高載荷，可將其命名為“戰略性核心產業培育載體*科技部.關于發揮國家高新技術產業開發區作用促進經濟平穩較快發展的若干意見. http://www.most.gov.cn/fggw/zfwj/zfwj2009/200907/W020090722295161226129.pdf。” 因子；“國家級科技企業孵化器孵化場地總面積”、“國家級科技企業孵化器在孵企業數”、“國家級科技企業孵化器數量”三個指標在第2個因子上有較高載荷，可解釋為“創新成果轉化載體” 因子；第3個因子主要解釋“累計畢業企業數”，可將其命名為“創新載體產出”因子；第4個因子則主要解釋了“生產力促進中心數量”這一指標，由于生產力促進中心的主要功能是支持和服務中小企業科技創新，因此可將其命名為“中小企業創新支持載體” 因子。

表2 創新載體因子載荷矩陣和相關系數矩陣

注：因子提取方法：主成分分析法。

根據表2中因子得分相關系數，可以計算各個地區在提取的4個主因子上的得分，進而計算其創新載體能力綜合得分，具體結果如表3。

表3 創新載體能力得分和排名情況

注：F1代表“戰略性核心產業培育載體因子”；F2代表“創新成果轉化載體因子”；F3代表“創新載體產出因子”；F4代表“中小企業創新支持載體因子”。

北京、江蘇、廣東等11個省市的創新載體能力在全國平均水平之上，其中東部地區7個、中部地區2個、西部地區2個。北京地區在創新載體能力上的優勢也十分明顯，尤其在第1因子——“戰略性核心產業培育載體因子”上表現突出，但是其他三個因子的得分則相對一般。在“創新成果轉化載體因子”上，得分最高的前三位是江蘇、山東和廣東；在“創新載體產出因子” 上表現尤為突出的是湖北，當年累計畢業企業數達到7000多個， 遠高于全國855個的平均水平，其創新載體能力的綜合排名位于全國第五名；四川、黑龍江和山西三個地區在“中小企業創新支持載體因子” 上有較好表現，分列前三名。

2.創新載體能力的聚類分析。按照綜合因子得分，各地區的創新載體能力被劃分為五大類(如圖2)，北京以絕對的優勢獨占第1類，屬于創新載體能力超強地區；江蘇、廣東和山東緊隨其后，屬于第2類，創新載體能力較強；第3類包含了湖北、遼寧、浙江、陜西、上海、四川、河南幾個省市，創新載體能力處于中等水平；第4類包含黑龍江、河北、福建、重慶、湖南、吉林、天津，創新載體能力一般；其余地區被劃分在第5類，創新載體能力較弱。

圖2 創新載體能力聚類分析樹狀圖

從創新載體能力聚類分析結果看(見表4)，北京地區的優勢十分明顯，其綜合得分領先第2類地區的平均得分將近1倍。第3、4、5類地區創新載體能力的平均得分差距不是很大，水平基本相當，但是與第1、2類之間還存在很大差距，這也體現了創新載體能力在區域間分布的不平衡。

表4 創新載體能力聚類結果

從整體上看，第1、2類中的地區全部來自東部，平均得分為0.3731，體現出較強的創新載體能力；中部和西部的平均得分分別為-0.0854和-0.3111。東部地區區域內部的創新載體能力差異也比較明顯， 11個省市區中，除北京、江蘇、廣東和山東四個地區以絕對優勢位于1、2類，其余省市區分布在3、4、5類，呈現出階梯式分布局面，排名第1位的北京與排名29位的海南之間相差2.28分，差距十分顯著。中、西部地區內區域創新載體能力差距也比較明顯，中部排名最高的為湖北省(第5位，得分0.3781)，排名最后的為江西省(第22位，得分-0.3710)；西部排名最高的為陜西省(第8位，得分0.2794)，排名最后的為青海省(第30位，得分-0.6156)，且絕大多數地區創新載體能力低于全國平均水平。

六、科技中介服務機構創新載體能力提升對策

1.加強區域自主創新基礎條件平臺的基礎載體能力建設。區域自主創新基礎條件平臺是以信息、網絡等技術為支撐，通過研究實驗基地、大型科學設施和儀器裝備、科學數據與信息、自然科技資源等平臺的有效配置和共享，為全社會的科技創新支撐體系提供服務。應根據國家和地區的重大戰略需求，在特殊領域(如新興前沿交叉領域、具有我國特色和優勢的領域等)，依托高校和研究機構，建設一批隊伍強、水平高、學科綜合交叉的國家實驗室和其他科學研究實驗基地，并積極推進大型科學儀器、設備、設施的共享與建設，逐步形成全國性的共享網絡。建立有效的區域自主創新基礎條件平臺的共享制度和機制，根據“整合、共享、完善、提高”的原則，通過相關科技資源標準規范的制定以及促進科技資源共享的政策法規體系的建立，針對不同類型科技條件資源的特點，形成靈活多樣的共享模式，打破當前條塊分割、相互封閉、重復分散的格局。

2.加快以科技中介服務機構為核心的自主創新服務體系建設。根據新時期產業發展和社會進步的需要，以加快科技成果向現實生產力轉化[10]，為各類創新主體特別是中小企業的自主創新活動提供社會化公共服務為重點，建設面向全社會的創新服務體系。以促進自主創新為目標，以公共財政投入為引導，鼓勵社會資金投入創新服務體系建設；鼓勵和引導技術轉移中心、技術創新服務中心、科技企業孵化基地、國家大學科技園、生產力促進中心等各類創新服務機構的發展，完善服務體系和加強能力建設；建立中小企業公共技術支持平臺。[11]整合創新資源，強化政策激勵，顯著提升創新資源配置效率和效益。

3.加強區域產業創新基礎能力建設。大力推進產業創新平臺建設，促進國家和地方相關創新平臺的優化布局與合作，進一步加強創新資源的高效整合和開放共享，以利于促進區域創新體系與技術創新體系、知識創新體系、國防科技創新體系和科技中介服務體系等建設的相互融合，真正形成全方位推進國家創新體系建設的協調發展格局。[12]

4.加快培育和發展戰略性新興產業，推進產業結構升級，加快區域自主創新成果轉化，培育區域自主創新的新生力量。戰略性新興產業是以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領和帶動作用的產業，具有知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好等特點。當前，全球經濟競爭格局正在發生深刻變革，科技發展正孕育著新的革命性突破，世界主要國家紛紛加快部署，推動節能環保、新能源、信息、生物等新興產業快速發展，發展戰略性新興產業已成為世界主要國家搶占新一輪經濟和科技發展制高點的重大戰略。加快培育和發展戰略性新興產業、掌握關鍵核心技術及相關知識產權、增強自主發展能力，對提升我國區域自主創新能力，提升區域競爭能力具有重要戰略意義。

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