工業工程在優化資本項目外匯管理中的應用

黃規升

摘要：工業工程可以有效提高管理效率，通過明確工業工程在行政管理中的應用思路，結合資本項目外匯管理的特點，區分資本項目外匯管理崗位職能，利用工業工程方法優化湖南省資本項目外匯管理架構，有效的實現前后臺分離，極大地提高的行政效率、質量和水平。

關鍵詞：工業工程；行政管理；外匯管理；資本項目

我國十二五規劃明確提出要實現資本項目可兌換，在此背景下如何充分利用現有資源，優化管理流程，提高資本項目外匯管理部門的行政效率、質量和水平，具有重要的現實意義。

1應用思路

工業工程（Industrial Engineering，IE）是通過研究系統中人員、物料、設備、能源、信息等要素的有效組合與合理配置及持續改進與改善，來保證和實現系統高效運行的方法和技術[1～3]。工業工程在行政管理中的應用要以輸出優質、規范的公共行政活動為立足點，通過闡釋組織機構的性質與地位，明確組織目標、工作方針、結構形式及與其他政府組織的關系，確立組織機構的設立；通過改善領導體制、設計部門與職位結構、劃分職能與權限、完善管理規范與制度，確定資源與事務、事件的管理方式，建立行政工作質量保證體系；通過優化公共行政活動流程，提供優質公共行政服務[4]。

2具體應用

21 優化前存在的問題

優化前湖南省資本項目外匯管理部門的組織機構設置基本參照上級管理部門組織結構而相應設置，是較為典型的條塊化管理模式。該模式在日常業務的開展上有其固有的優勢，但是隨著外匯管理改革的深入，特別是資本項目可兌換進程的穩步推進和國家行政管理方式的發展，該模式在一些方面已經出現了較為明顯的弊端，主要體現在以下幾個方面：

一是內部機構缺乏必要的內部約束監督機制。部門內設綜合、投資管理、外債管理三個科，十五個崗位，分別對資本市場業務、投資管理業務、外債管理業務實施監督管理，存在業務條塊相對獨立，缺乏有效的約束監督機制等問題。各個條塊的業務工作，只有事前的審批程序，而缺乏相應的事后監督，各條塊業務工作的合規性主要靠審批人員自覺執行內控制度。

二是無法滿足管理理念轉變的要求。隨著外匯管理改革的深入，工作重心將逐步由事前審批向事后監測分析和非現場核查轉變。優化前為避免“一手清”問題，客觀上要求每個科室至少三人，其中投資科在集中年檢的時間段還是會出現人手緊張的情況。由于大量的人力、物力資源都集中在日常業務處理上，無法保障監測分析和非現場核查工作開展，“五個轉變”的理念難以落到實處。

三是難以滿足主體監管思路和跨業務的特殊個案處理要求。在外匯管理改革大力推進的過程中，企業對于突破現有政策框架，通過創新融資模式來降低成本費用的動力較強，業務條塊交叉的特殊個案明顯增多；與此同時，外匯管理部門各業務之間的資源共享程度有限，難以全面把握單一主體的需求，難以對單一主體實施有效評估，容易產生監管與服務的滯后性，難以落實“五個轉變”的主體監管要求。

科室名稱人員數量崗位設置投資科3科長崗、副科長崗、外商直接投資管理崗、境外直接投資管理崗、統計監測分析崗、信息調研崗外債科3科長崗、對外債權債務管理崗、對外或有負債管理崗、統計監測分析崗、信息調研崗綜合科3科長崗、證券投資外匯管理崗、非銀行金融機構外匯管理崗、個人項下外匯管理崗、綜合管理崗、統計監測分析崗、信息調研崗

對崗位進行分析，發現三個科中的崗位大致可以分為以下三類：

前臺業務崗位事后監測分析崗位綜合服務崗位外商直接投資管理崗、境外直接投資管理崗、對外債權債務管理崗、對外或有負債管理崗、證券投資外匯管理崗、非銀行金融機構外匯管理崗、個人項下外匯管理崗統計監測分析崗、信息調研崗綜合管理崗

通過合并與重組，以上述三類崗位分類設定科室，即內設業務管理科負責前臺業務工作，監測分析科負責事后監測分析、非現場核查與調查研究，綜合科負責部門行政工作與內控制度的制定與執行，其崗位設定與職責大致如下：

3應用評價

為全面了解優化前后的利弊，對優化前后的機構設置進行分析：

從以上分析可以看出，改革后的內設機構基本能夠適應新形勢下的資本項目外匯管理需求，有效提升工作效率和服務水平，但是也出現了一些新的問題。為確保資本項目外匯管理的長效化、事務處理的統一化及例外事例處理的靈活化，確保科學、規范行政，在進行內設機構優化的同時做了一些相應的工作：一是根據優化后的機構設置重新修訂各項工作制度，確保各項工作合規開展。二是通過周會報告機制與集體審議制度確保工作程序合規與處理靈活，通過信息公開來確保業務處理過程的公正、透明。三是通過加強人員培訓與輪崗，提高隊伍綜合素質。四是通過推廣上線新的信息系統提高業務處理與信息收集效率。

參考文獻：

[1] 汪應洛，治平業工程導論[M]京：國科學技術出版社，001

[2] 齊二石，艷芳于工業化進程的中國工業工程發展策略研究[J]械工程學報，2004，40（10）：6-9，18

[3] 王國明，簡禎富臺灣工業工程理論及應用發展回顧[J]工業工程與管理，2003，3：1-5

[4] 劉剛工業工程在政府組織行政管理中的應用[J]工業工程與管理，2007，3：61-65