江蘇省建設用地利用效率和全要素生產率的時空差異分析

王希睿，許 實，2，楊興典，3，吳 群

（1.南京農業大學公共管理學院，江蘇 南京 210095；2.中國土地勘測規劃院，北京 100035；3.江蘇省土地勘測規劃院，江蘇 南京 210008）

江蘇省建設用地利用效率和全要素生產率的時空差異分析

王希睿1，許 實1，2，楊興典1，3，吳 群1

（1.南京農業大學公共管理學院，江蘇 南京 210095；2.中國土地勘測規劃院，北京 100035；3.江蘇省土地勘測規劃院，江蘇 南京 210008）

研究目的：以江蘇省為例，對比分析江蘇省62個縣（市、區）1999—2011年來建設用地利用效率和全要素生產率的時空差異。研究方法：數據包絡分析方法和Malmquist指數方法。研究結果：（1）江蘇省建設用地利用效率區域差異較大，1999—2011年全省建設用地利用效率先降后升，最低點出現在2008年左右；（2）江蘇省大部分地區存在全要素生產率增長，2008年以前主要依靠技術進步，2008年以后主要依靠綜合效率的提升。研究結論：江蘇省正處于投資驅動向創新驅動轉變階段，應根據各市縣社會經濟發展特征和不同級別，制定差別化的建設用地利用方案，合理配置生產要素，提高技術進步率，為全國實現“要素驅動”、“投資驅動”轉向“創新驅動”提供一定的參考。

土地利用；建設用地；DEA模型；利用效率；全要素生產率

1 引言

早在20世紀90年代，諾貝爾經濟學獎獲得者克魯格曼就率先對亞洲經濟奇跡提出了質疑。他認為亞洲經濟增長的基礎不牢固，是只依靠資本投入而不是技術進步取得的，亞洲經濟發展的特點之一是資源利用效率不高，全要素生產率（Total Factor Productivity，TFP）增長微乎其微[1]。而在中國工業化進程中，技術創新與產業轉型升級、資源利用率低與環境約束等諸多矛盾印證了克魯格曼的質疑，中國經濟高速增長的基礎和動力引人深思?？唆敻衤撌鲋刑岬降男屎腿厣a率是不同的概念，效率主要衡量投入與產出之間的比例關系，測算投入資源最優利用能力；全要素生產率是各要素投入之外的技術進步和能力實現等導致的產出增加，主要用于分析技術和制度等因素對經濟增長的作用[2]。效率和全要素生產率解釋經濟增長問題的側重點不同，效率側重解釋要素投入產出關系的總體表象和特征，全要素生產率則側重經濟增長背后深層原因的闡釋，如資源配置和技術的影響，是體現一個經濟體的增長方式及其能否實現持續發展的重要指標。

在中國，效率和全要素生產率的問題近年來已開始得到普遍重視與廣泛研究。國內學者研究的焦點主要包括選取不同的方法、空間尺度和時間維度對利用效率和全要素生產率分別進行測算。目前，對土地利用效率的研究，部分學者運用定性描述、單指標方法或是對指標進行無量綱化處理后采用參數法進行評價[3-5]，也有部分學者運用非參數分析法——數據包絡分析（Data Envelopment Analysis，DEA）方法，在全國或省市級層面上對城市土地或工業用地利用效率進行測度[6-10]。全要素生產率的研究主要應用的是隨機前沿、數據包絡等方法，郭慶旺[11]、章祥蓀[12]、劉建國[13]、劉秉鐮[14]等對不同年份中國各省或主要城市的全要素生產率動態變化進行了分析，但是受到新古典經濟增長理論的影響，這些學者僅考慮了資本和勞動兩大投入要素，未將土地要素對經濟增長的影響進行有效剝離。對于正處于工業化和城市化快速發展階段的中國而言，土地資源在短期內難以被其他要素所替代，如果不考慮其對經濟增長的貢獻，顯然不能很好地解釋經濟增長規律。杜官印等首先證明了將建設用地納入Malmquist 指數模型來研究全要素生產率的可行性[15]。隨后，夏方舟等對比分析了引入土地要素前后技術效率的差異，發現引入土地要素會對經濟增長的全要素技術效率產生一定的正向影響[16]。

然而，將全要素生產率結合土地要素利用效率對宏觀經濟增長的影響研究較為匱乏。本文認為將兩種方法相結合，不僅可以分析要素投入本身的效率水平變化，而且可以深度剖析制度和技術，尤其是土地調控政策和節地技術對經濟增長的作用。兩者互為補充，可以全景展示土地利用水平的變化。因此，本文擬將兩種方法相結合來解釋經濟增長的表象和本質問題，以資本、勞動力和建設用地作為主要投入要素，采用DEA方法首先對1999—2011年江蘇省建設用地在區域經濟社會發展中的綜合效率進行時空差異分析，以反映建設用地的投入產出能力，然后利用Malmquist 指數模型的分解，進一步分析包含建設用地的全要素生產率，以期看出技術在土地利用中的作用變化，得到江蘇經濟增長的主要動力和改進方向。

2 研究方法與數據

2.1 研究方法

2.1.1 BCC模型 DEA是具有多個輸入（Inputs）和多個輸出（Outputs）的決策單元（Decision Making Unit，DMU）的評價模型，最初DEA采用固定規模效應的CCR模型，以線性規劃法構建出一條非參數的包絡前沿線，衡量每一決策單元（DMU）的相對效率。凡落在生產前沿上的DMU，即為具有投入產出最優效率的DMU，其效率值為1；而其他未落在生產前沿上的DMU，其效率值介于0和1之間，其值越大，表示決策單元越有效。隨后Banker等在1984年提出了規模報酬可變的BCC模型[17]。BCC模型可獲取綜合效率值（STE）、技術效率值TE（Technical Efficiency）和規模效率值SE（Scale Efficiency）三方面的信息，STE = TE×SE。BCC模型的技術效率是考察該DUM在一定的科技投入水平上是否達到了相對最大的產出水平，規模效率則是考察是否達到生產最優規模。本文試圖求解建設用地純技術效率和規模效率的高低，因此采用BCC模型進行分析。

2.1.2 Malmquist指數 無論是CCR模型還是BCC模型由于各時期的生產前沿面不同，因此各個DUM不具時間縱向可比性，Malmquist指數則能運用距離函數彌補這個不足，反映出不同時間維度上各DUM全要素生產率的變化情況。利用DEA方法計算全要素生產率 Malmquist 指數（tfpch），實質上是分析年度間各DUM生產效率的相對變動情況，可以被分解為兩個時段生產要素組合的技術進步變化（techch）和綜合效率變化（effch），即tfpch= techch×effch。若tfpch＞1，表明從t至t+1期，全要素生產率整體出現增長趨勢；反之，全要素生產率下降。技術進步指數techch表示技術生產邊界的推移程度，綜合效率指數effch表示相對綜合效率的變化程度，techch和effch大于1意味著技術水平和綜合效率分別得到改善, 反之則意味著兩者出現惡化。綜合效率指數effch在BCC模型下又可分解為技術效率指數pech和規模效率指數sech，即effch=pech×sech。pech和sech大于1，意味著技術效率和規模效率分別有所改進；反之，技術效率和規模效率降低。

2.2 研究數據

江蘇省地處中國東部沿海地區，其經濟發展迅速，建設用地需求量大，且土地后備資源較少，土地投入、產出水平相對較高，但區域經濟社會發展的梯度特征十分明顯，空間配置效率仍然較低。因此以江蘇省為研究對象具有典型性和代表性。同時，參考行政區劃將江蘇省分為62個DUM，即13個地級市市區、25個縣級市和24個縣，可使研究結果更具針對性。

本文主要分析江蘇省62個市縣1999—2011年來經濟發展中建設用地等要素利用效率和全要素生產力水平的差異，從要素投入產出角度出發，研究建設用地與其他資源配置的合理程度、利用水平及經濟健康程度。綜合參考指標篩選的目的和原則，模型的應用條件，研究對象的基本特征以及考慮數據可獲得性，選取以下投入產出指標。

2.2.1 投入指標 投入指標的選擇以柯布道格拉斯生產函數為理論依據，選取土地、勞動力以及資本作為投入要素。由于農村居民點用地沒有參與到生產活動中，故本文選取不包含農村居民點用地的建設用地面積作為土地投入指標。同時必須得考慮附著在建設用地上的勞動力，故選取各區域二三產業從業人數作為勞動力投入指標。另外，由于土地利用是具有時間屬性的持續性行為，而非短期投資行為，故本文選取固定資本存量代表資本投入指標，進行投資強度測算，以便準確的反映土地投入和利用情況。固定資本存量數據采用永續盤存法獲得，折算成1998年可比價。

2.2.2 產出指標 為考察江蘇省建設用地利用效率和全要素生產率，本文將建設用地納入廣義生產系統中，產出指標涵蓋土地的經濟產出和社會產出兩個方面。經濟指標選取可以直接反映建設用地產出水平的二三產業增加值；社會產出選取能夠反映人民生活水平質量的指標，結合數據的可獲得性，選取江蘇省各市縣城鎮居民家庭人均可支配收入。本文所涉經濟數據均換算成1998年可比價。

2.2.3 數據來源 本文所用社會經濟數據來源于歷年《江蘇統計年鑒》（1999—2012年），并依據江蘇省各市縣統計年鑒數據補充完善；建設用地數據來源于歷年江蘇省土地利用變更調查成果。

3 研究結果及分析

本文運用DEAP 2.1軟件，計算江蘇省建設用地利用效率，分析全要素生產率的時空差異。

3.1 江蘇省建設用地綜合效率的空間特征分析

2011年江蘇省建設用地利用效率如圖1。各DUM綜合效率普遍不高，平均值為0.659。蘇南、蘇中和蘇北地區綜合效率自南向北逐步遞減，分別為0.808、0.651和0.562，均有較大的提升空間。全省共有5個DUM處于綜合效率為1，從空間分布來看，只有靖江市屬于蘇中地區，另外4個市縣全部位于蘇南地區。綜合效率值未超過0.5的DUM共有11個，蘇南、蘇中地區各2個市縣，其余7個市縣均位于蘇北地區。從行政區劃來看，地級市市區建設用地綜合效率略高于縣級市，兩者分別為0.747和0.714，而縣建設用地綜合效率明顯低于前兩者，為0.554。在5個綜合效率最高的DUM中有4個是縣級市，只有蘇州市市區屬于地級市范疇。而在11個綜合效率較低的DUM中，有4個是縣級市，其余7個效率較低的DUM都屬于縣級。

圖1 2011年江蘇省建設用地利用效率評價結果Fig.1 The use effciency about construction land of Jiangsu Province in 2011

從技術效率和規模效率來看，技術效率區域差異較大，平均值最高的是蘇南地區，最低的是蘇中地區；規模效率區域差異較小。蘇南地區技術效率平均值（0.896）與規模效率平均值（0.897）基本一致，19個蘇南地區的DUM中有9個市縣技術效率為1，只有金壇市技術效率處于0.7以下；蘇南地區規模效率低于0.7的有溧水縣和金壇市，其余市縣規模效率相對較高。蘇中地區技術效率平均值（0.739）明顯低于規模效率平均值（0.872），15個DUM中，只有如皋市和寶應縣的建設用地規模效率高于技術效率，說明建設用地技術效率較低是影響蘇中地區綜合效率的主要因素。蘇北地區技術效率平均值（0.752）與規模效率平均值（0.760）基本一致，值得注意的是灌南縣、洪澤縣、金湖縣、響水縣這4個縣在考察年份技術效率為1，而規模效率卻低于全省平均值，甚至低于蘇北平均值。這和Coelli的觀點相符，城市規模較小時，要素投入組合能夠實現城市既定產出，可以認為城市具有技術效率，但卻不具有規模效率[18]。

3.2 江蘇省建設用地利用效率的時序特征分析

從圖2可以看出，1999—2011年江蘇省建設用地綜合效率和規模效率的時序特征大致相同，最低點出現在2008年；技術效率變動相對平穩，從2003年開始出現緩慢下降，2009年以后才逐步上升。2008年以前建設用地綜合效率降低，原因可能是1999—2006年期間，江蘇省第二產業發展速度大大超過第一、三次產業，占據主體性地位。其中工業占第二產業比重從 44% 上升到 2006 年的 51%，直到2008年工業比重才出現明顯的降低趨勢。相反，第三產業占GDP比重則在2003—2007年經歷了低谷期。產業內部結構表明，江蘇省處于重工業發展階段[19]，而重工業屬于資本密集型和資源消耗性行業，靠擴大資源投入推動經濟增長的方式必然導致各要素投入對經濟產出效率的下降，即生產要素技術效率降低。建設用地的供應結構和數量直接受到產業結構的影響，第二產業的發展和第三產業的相對萎縮使得建設用地供應向資源消耗型的第二產業傾斜，導致其擴張速度過快，規模效率相應降低。另外，20世紀90年代以來，江蘇省城鎮化水平迅速上升，國際資本和制造業加快向長三角地區轉移，建設用地需求量顯著提高。與此同時，土地市場體系發展尚不成熟，土地廉價，過量批地，節約用地意識并不強，也導致了建設用地利用效率在2008年以前呈現下降趨勢。

圖2 1999—2011年江蘇省建設用地利用效率幾何平均值Fig.2 Geometrical mean of use effciency about construction land in Jiangsu Province from 1999 to 2011

基于投入導向得到的1999—2011年江蘇省投入要素松弛結果顯示，在土地、資本和勞動力三大要素中，出現明顯松弛的是土地和勞動力投入；各地固定資本歷年松弛較小，只有極少數市縣在少數年份有松弛情況出現。由此判斷，江蘇省三大生產要素投入，資本最為緊缺。因此2008年以后建設用地利用效率有所提升的原因，可能是2008年世界金融危機后，江蘇省把握住中國4萬億投資拉動經濟的政策機遇，在2009年迅速提升城鎮固定資產投資規模，保障了建設用地規模效率的快速提升。大量的資本投資又促進技術產出的增加，因此技術效率隨后出現提升。并且隨著經濟發展方式的轉變和資源配置機制的完善，城鄉一體化發展趨勢加快，近年來江蘇省建設用地綜合效率逐步升高。

3.3 江蘇省全要素生產率的時空特征分析

1999—2011年江蘇省全要素生產率有所起伏（表1），年平均增長3.6%。以 2004 年和2008年為界，分別計算 1999—2004年、2004—2008年和 2008—2011年三個時段的全要素生產率幾何平均值。從表1可以看出，三個時段的全要素生產率均大于1，且第三時段明顯高于前兩時段，在一定程度上印證了江蘇省已步入投資驅動向創新驅動的轉變階段。不同時段全要素生產率增長原因有別：2008年以前，綜合效率指數（effch）在這一階段小于1，而技術進步指數（techch）則在這一階段快速增長；2008年以后，綜合效率指數和技術進步指數呈現出相反的變化情況。說明2008年以前，江蘇省建設用地全要素生產率的上升主要得益于技術進步，而在2008年以后，生產要素綜合效率逐步改善并帶動了全要素生產率的提升。

江蘇省各市縣全要素生產率改善和未改善及其來源的城市數目的分析，便于從整體上掌握不同效率的各市縣分布特征。 1999—2011年間江蘇省蘇南、蘇中和蘇北三大區域全要素生產率平均值由南向北依次遞減，分別為1.058、1.035和1.021。地級市市區、縣級市和縣的全要素生產率平均值的差異更加明顯，分別為1.120、1.024和1.005，這與各DUM經濟社會產出以及科技投入正相關。從圖3中可以看出，江蘇省各個市縣的全要素生產率改善程度并不均勻，個體間差異較大。全要素生產率最高的DUM是蘇州市區，為1.178；最低的是贛榆縣，為0.955。全要素生產率改善的市縣有41個，占所研究DUM總數的66%，說明此期間內，江蘇省多數市縣經濟的進步是伴隨著全要素生產率改善的，而并非只是投入型增長。這些市縣的發展動力呈現出一定的差別化：宿遷市區、如皋市、興化市、漣水縣、阜寧縣和建湖縣6個DUM主要依靠建設用地等生產要素綜合效率的提升；其他35個全要素生產率上升的DUM技術進步指數不僅大于1且大于綜合效率指數，所以技術進步是促進這些市縣全要素生產率上升的主要因素。全要素生產率小于1的21個市縣，綜合效率幾乎全部呈現惡化趨勢，這表明生產要素的匹配越來越不合理。這些市縣若要改善經濟發展質量，必須合理配置生產要素，提升建設用地利用效率。

表1 江蘇省全要素生產率幾何平均值變化Tab.1 The variations of TFP geometrical mean of Jiangsu Province

圖3 1999—2011年江蘇省各市縣全要素生產率幾何平均值Fig.3 TFP geometrical mean of cities and towns in Jiangsu Province from 1999 to 2011

4 結論及啟示

通過對1999—2011年江蘇省建設用地利用效率和全要素生產率的分析，得出以下幾點結論與啟示：

（1）江蘇省建設用地利用效率空間差異大。DEA有效的 DUM主要分布在經濟發展快、基礎設施條件好、建設用地經濟社會產出高的地區。三大區域綜合效率水平與經濟發展差異一致，從南到北依次遞減，并且各市區、縣級市和縣的綜合效率也依次遞減。說明不同地區、不同級別市縣的建設用地投入產出差異巨大，應采取差別化的用地政策實現土地集約化利用，促進建設用地利用效率的提升。

（2）建設用地綜合效率的時序特征與經濟發展特征不同步。1999—2011年，江蘇省各區域建設用地利用效率最低點出現在2008年左右。分析其原因，可能是 2008年以前第二產業占比提高而第三產業相對萎縮，使得建設用地供應偏向第二產業，粗放型的工業用地導致其利用效率相應降低；2008年以后，江蘇省把握住4萬億投資拉動經濟的政策機遇，加大城鎮固定資產投資規模，保障了建設用地利用效率的快速提升。

（3）1999—2011年江蘇省全要素生產率整體上處于增進狀態，可以判定江蘇省經濟發展總體健康。1999—2008年，技術進步不斷加快，生產要素綜合效率卻呈現降低趨勢，這在一定程度上說明，江蘇省建設用地2008年以前處于粗放利用階段，在現有的技術水平下未能有效挖掘建設用地的最大效益。2008年以后全要素生產率的改善得益于綜合效率的提升，但技術進步水平卻小于1，說明技術水準有所下降。繼續加大科技投入，促進技術進步，創建更具效率、更有活力的新江蘇，將是江蘇省現階段經濟健康持續發展的側重點。

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（本文責編：郎海鷗）

Analysis on Spatial and Temporal Difference of Construction Land Use Effciency and Total Factor Productivity in Jiangsu Province

WANG Xi-rui1, XU Shi1,2, YANG Xing-dian1,3, WU Qun1
（1. College of Public Administration, Nanjing Agricultural University, Nanjing 210095, China; 2. China Land Surveying and Planning Institute, Beijing 100035, China; 3. Jiangsu Institute of Land Surveying and Planning, Nanjing 210008, China）

The purpose of the study is to analyze the spatial and temporal difference of economic efficiency and total factor productivity of the construction land use in Jiangsu Province from 1999 to 2011. Method employed is the Data Envelopment Analysis （DEA）. The results show that 1） the economic efficiency of construction land in Jiangsu Province is generally low, and the efficiency of central and northern Jiangsu below average of whole province. The economic efficiency of construction land decreased first and then increased from 1999 to 2011, and the lowest point occurred in 2008. 2） The Malmquist indexes of many regions in Jiangsu Province are increasing from 1999 to 2011. The main reason is technological progress before 2008, however the main reason is efficiency improvement after 2008. We suggest that in light of the need of economic and social development and different administrative levels, properly distribute productionfactors, hasten technical progress, and formulate plans for the differential construction land. The finds may also serve as the reference of the shift from “factor driven” and “investment driven” to the so-called “innovation driven”.

land use; construction land; model of DEA; use efficiency; Total Factor Productivity （TFP）

F301.2

A

1001-8158（2015）05-0077-07

10.13708/j.cnki.cn11-2640.2015.05.011

2014-04-11

2014-11-05

國家自然科學基金（重點）項目（71233004）。

王希睿（1984-），女，湖北襄陽人，博士研究生。主要研究方向為土地經濟學。E-mail: xiruigegewu@126.com

吳群（1964-），男，江蘇興化人，教授，博士生導師。主要研究方向為土地經濟理論與政策、不動產評估與管理。

E-mail: wuqun@njau.edu.cn