學術出版和學術資源聯盟的開放存取實踐研究

[摘要]學術出版和學術資源聯盟經過多年發展，其在開放存取領域廣泛促進學術信息資源的獲取與共享，促進新的學術交流模式，減少圖書館的財政壓力等卓有成效的戰略實踐，以及在開放存取的經費、質量控制、版權等主要問題上的做法對我國開放存取的發展有借鑒意義。我國應通過提高開放存取意識，爭取政府支持，研究和制定開放存取期刊發展的政策；注重整理、宣傳及利用；收集并整合開放存取資源等措施促進開放存取的發展。

[關鍵詞]開放存取；學術出版和學術資源聯盟；實踐；戰略運營

[作者單位] 吳林娟，南京工程學院學報編輯部，南京大學信息管理學院。

[基金項目]2013年江蘇省科技期刊研究課題基金立項課題，項目編號：JSRFSTP2013C16。

一、學術出版和學術資源聯盟及其產生背景

近年來，學術期刊的訂費急速上漲，尤其在科學、技術和醫學領域，學術期刊的訂費已遠遠超出了通貨膨脹率在過去十年增加的價格。很多圖書館因“花費更多買的卻很少”而被迫停訂部分期刊或減少圖書經費。在這種環境下，美國研究圖書館協會結合大學圖書館和相關教學研究機構于1998年6月創建非商業化的學術出版和學術資源聯盟 （Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition ，以下簡稱SPARC），不再受商業出版的期刊出版者的牽制，自己管理學術文章的出版與發行。

SPARC致力于推動和創建一種基于網絡環境的真正為科學研究服務的學術交流體系，旨在解決學術機構間信息交流不暢等問題，促進廣泛的學術信息資源獲取與共享。其重點是促使新的學術交流模式的出現，擴大學術研究成果的傳播和減少圖書館的財政壓力。其目標是營造一個更具競爭力的學術傳播市場，使期刊的采購、典藏和使用費用降低，并獎勵能合理響應顧客需求的出版機構；在加強保護智慧財產權與著作權的同時，亦能確保電子資源得以公平使用；應用科技改善學術傳播的過程，降低出版與銷售的成本。

SPARC有200多個學術和研究圖書館及其分支機構，在2001年和2006 年還分別成立了SPARC歐洲和SPARC日本。作為一個國際聯盟，SPARC在北美、歐洲、日本、中國香港和澳大利亞都設有學術圖書館或研究機構，目前數量已達800多個。SPARC的服務針對四種類型用戶，即研究人員、出版機構、圖書館與社會團體。SPARC通過自己的開放信息服務門戶提供知識導航服務，并設有SPARC Consulting Group（SCG），通過其門戶提供商業、金融和決策方面的信息咨詢服務，以便更好地為研究人員服務。SPARC目前的重點在期刊文獻，但它們不斷發展的戰略也體現在對開放存取研究所取得的各種研究成果上 ，包括數字數據和開放教育資源的聚焦。

二、SPARC開放存取實踐

長期以來，SPARC以促進廣泛的學術信息資源獲取與共享，刺激出現新的學術交流模式，擴大學術研究的傳播和減少圖書館的財政壓力為使命。在促進學術交流和傳播，孵化有利于學術交流和出版的模式，推進開放式訪問模型，促進開放訪問學術交流規范所需的基礎設施和文化的變化等方面做了很多努力。

1.通過合作提供豐富的開放存取資源

與合作伙伴接觸能改善研究和交流的環境，因此，SPARC聯合學術出版、科學和圖書館界努力提高學術研究和信息交流。同時，SPARC也積極促進開放存取的“??全球運動”。隨著大學、科研院所和研究資助者在全球范圍內獲取學術研究信息的需求不斷增長，SPARC作為這個全球創新的樞紐，積極為成員分析和提煉最新發展進程。除了與英國和日本的組織進行密切合作，SPARC還經常在國際會議上積極發揮領導作用。通過這些活動，SPARC能夠直接連接世界各地的機構，成為對學術交流發展感興趣的所有圖書館的一個全球性焦點。

2.支持和幫助開放獲取政策的制定，提出開放獲取的收入模型

SPARC的總體戰略關鍵組成部分是倡導改變政策，推動地方、國家和國際水平支持技術的使用和學術交流，加快研究成果的傳播。SPARC利用其200多個成員，包括各種類型和規模的圖書館的力量，加上其他國家的合作伙伴提供的資源，利用校園通信資源促進政策轉變，支持更廣泛的研究成果的共享。SPARC的努力宣傳使越來越多的開放式訪問政策被應用于高校校園。對出版商、作者、圖書館來說，為學術研究提供免費、及時的可在線獲取的資源中的一個關鍵問題是“開放獲取由誰來買單”[1]。SPARC為目前和潛在的開放獲取出版商調查總結了經濟方面可維持的方案，提供了目前用于支持同行評議的學術和科學期刊的開放獲取的分配收入模型。

3.擴大校園交流資源，支持建立機構倉儲

SPARC在擴大校園交流資源方面所做的努力有：更新和擴大開放存取改革的材料；保障教育教職工有關開放獲取的利益；部署新的定期SPARC的博客；擴大參與圖書館專業會議，充分利用SPARC網絡進行廣泛而深入的交流；在校園內與他人進行有效的交流等 。

機構倉儲（Institutional Repositor-ies，以下簡稱 IR）是期刊價格暴漲及商業出版不合理引起的全世界范圍內的學術交流危機和研究人員對科研資源的迫切需求矛盾不斷激化的產物。建設機構倉儲將促進學術交流和資源共享。SPARC自2004年起定期在歐洲、北美、日本開展數字倉儲會議，目前SPARC 網站的IR 列表中已有幾十個不同國家的機構倉儲。SPARC 對這些IR 提供鏈接服務，用戶可以直接點擊進入各數據庫進行檢索[2]。

4.“全媒體”方式宣傳，與合作伙伴合作推出計劃

SPARCR認為良好的學術傳播機制是研究過程的重要環節。它們重點對開放存取機制的可行性進行宣傳，希望影響國家的政策制定并獲得更多的支持。其具體措施有繼續領跑開放的高級別訪問宣傳，面對新國會的組建，為其重新制定立法政策提供戰略和戰術；與其他團體合作，建議非營利性特殊群體實施開放獲取制度等。同時，對可能發展成成員的投資者進行重點宣傳和利用出版物進行宣傳。

SPARC本身不是出版機構，因此其戰略是通過其前沿出版商合作伙伴計劃支持的項目幫助學會、大學以及個人出版高質量低成本的學術期刊。通過這種類型的合作伙伴關系，為學者們的論文提供一個可靠的新出路。

三、SPARC對開放存取主要問題的戰略運營

1.經費支持問題

SPARC由ARL管理，通過聯盟成員的會費支持實現營運，并建立了一個投資基金，以其方案獲取啟動資金。當然，SPARC也尋求資助以增加資本公積金。SPARC的成員是利益共享的國際學術和研究機構，其成員的不斷壯大使一個更加開放和多樣化的學術交流的開放市場日益形成。目前，新成員可以選擇加入正式會員（研究圖書館協會）、非正式會員（非研究圖書館協會）、贊助會員、國際支持會員或歐洲會員等不同類型。

2.質量控制問題

學術期刊質量的重要性是毋庸置疑的。傳統學術期刊出版最具影響力的質量控制機制莫過于同行評議制度。作為一種新的學術出版模式，開放存取的質量受到質疑，其“作者付費出版”對如何保障論文的質量確實提出了嚴峻考驗。商業出版機構出于自己的利益強烈排斥開放存取出版，其實大多數開放存取期刊都實施嚴格的質量控制，如DOAJ和PLoS。SPARC充分意識到學術期刊如果要贏得學術地位，必須擁有優秀的作者和稿件，而這一前提是編輯部有知名的編輯和權威的同行評議專家。SPARC積極通過與著名學會以及大學出版社合作，直接吸收優秀的編輯和專家進行質量控制，以此來迅速提高期刊的影響力，這種方法被實踐證明是行之有效的。

3.知識產權保護

學術界對版權的爭取行動主要表現為學術作者投稿給開放期刊或在傳統商業期刊上發表論文時拒絕簽訂轉讓版權協議，向出版商要求保留自己學術成果的各項權利。SPARC認為，同意發表在同行評審的雜志的文章，作者必須保留關鍵的權利。SPARC發起的作者補遺模式是目前影響較大的在現行出版模式中爭取作者權利的行動，作者可以使用其發布的協議保障他們的文章權利。2005年SPARC推行合同補遺模式，即期刊論文作者能夠將自己的權利附加到出版商的版權協議中，包括將自己的文章存入機構知識庫中的權利等。2007年，加拿大研究圖書館協會和SPARC聯合宣布推行SPARC加拿大作者版權協議補遺模式，這幫助加拿大的作者們保留了其出版期刊文章的關鍵版權，如復制權、不以商業利益為目的公開展示其作品權等[3]。

四、SPARC開放存取的啟示

在科技交流日益全球化的今天，中國的科學出版積極參與開放存取有利于中國的科學發展。我國目前的開放存取出版存在期刊不斷增長但絕對數量偏少，大多數編輯部仍保留作品的版權，多數期刊質量不高，影響力有待進一步提高等問題。SPARC在開放存取領域所做的努力值得借鑒。

1.提高開放存取意識，研究和制定有利于開放存取期刊發展的政策

目前我國科學界、出版界對開放存取的意識比較淡薄，認識不足，參與度小， 我國政府也沒有出臺關于開放存取的相關政策。而一些西方發達國家已經制定了相關政策來支持開放存取事業，一些發展中國家也紛紛開展對開放存取的研究和實踐。我國各界應爭取政府支持，盡快研制出相關政策并積極實踐，推動我國期刊的開放存取發展。同時，政府也可通過多種途徑為開放存取期刊提供經費支持，從經濟上推動開放存取出版的發展。

2.注重圖書館宣傳利用，收集并整合開放存取資源

圖書館是宣傳開放存取的有效場所，圖書館可以利用其官方網站進行宣傳，培養用戶的開放存取意識，擴大開放存取的影響范圍，提高資源的存取效率。同時，圖書館可以通過開辦專題講座、知識競賽，以及宣傳手冊等形式讓更多的人了解、利用開放存取資源。圖書館也可以對用戶進行調查，了解他們的信息需求，進行有針對性的宣傳。

國外一些機構如DOAJ、J-STAGE、SciELO等對開放存取期刊的整理做出了很大貢獻。它們的出現提高了開放存取期刊的能見度，為研究者節省了獲取開放存取資源的寶貴時間。我國雖然也有一些機構對國外的開放存取資源進行了整理，但絕大多數是提供簡單的網址鏈接，有待進一步發展。

3.與開放存取倉儲結合

開放存取的實現途徑主要有自存檔（Self-archiving）與開放存取期刊兩種形式，前者主要有機構庫和學科庫兩種類型。自存檔出版速度快、成本低，在一定程度上可以與開放存取期刊相互補充。一些開放存取期刊允許論文在期刊上發表，也允許它們進行自存檔。我國圖書情報學開放存取期刊可以和自存檔聯合，將發表在期刊上的論文與期刊地址相鏈接， 有利于增加期刊的訪問量，提高期刊的影響力 。

4.充分發揮學術機構的推動與引導作用

開放存取的發展離不開學術機構的支持。我國以中國圖書館學會為代表的學術機構應該充分發揮學會帶頭作用，通過年會、專項資助等形式加強對開放存取具體問題的研究，并且應該參照國外開放存取機構的政策制定符合中國圖書情報界的綱領性文件，號召圖書情報界廣泛參與到開放存取運動中來[4]。

5.對開放存取期刊進行質量控制，提高影響力

學術質量是期刊的生命，學術質量的高低將從根本上影響開放存取期刊的發展，開放存取期刊在運作過程中要注重保證學術質量。與國外相比，我國的開放存取大都沒有同行評審機制，質量得不到保障，這成為制約開放存取發展的重要原因[5]。因此，我國應借鑒國外開放存取的相關實踐，從稿件受理、審稿、規范和出版后的質量評價等環節進行質量控制，保障開放存取期刊、文檔的質量。

6.保護作者的權利

作者是期刊論文的創作者，向出版商要求保留自己學術成果的各項權利是合法的。SPARC的作者補遺模式在出版商的版權協議中保留了論文作者的權利附加，包括將文章存入機構知識庫的權利。世界不少名校也主張應用開放存取出版模式來發表研究成果，作者作品權利的保障日益重要。目前我國科研人員對版權的意識非常淡薄，SPARC在開放存取版權保護方面的做法值得我國學習和借鑒。

在學術交流體系中出現學術期刊價格上漲、科研工作者獲取信息難等危機背景下，以打破商業出版者對科學研究信息的壟斷和暴利經營，推動學術信息的開放獲取為目的的非營利性的SPARC應運而生。無論是在開放存取領域廣泛促進學術信息資源的獲取與共享，促進新的學術交流模式，減少圖書館的財政壓力等戰略實踐方面，還是在開放存取中主要存在的經費支持、質量控制、知識產權保護等問題的應對方面，SPARC都顯得有組織、有靈活性，并具有參與性治理的水平。多年發展成果顯示，SPARC的努力是卓有成效的。開放存取是國際科學界和出版界共同的責任，我國目前的開放存取出版還存在很多問題。因此，我國應借鑒SPARC在戰略實踐方面的經驗，盡早采取相關有力措施，促進開放存取的有序發展。

[1] 鄧蘭蘭. 新的SPARC指南評論開放存取期刊的收入模式[J]. 圖書情報工作動態，2009（10）： 20-20.

[2] 張淼. SPARC 和PMC 對我國學術圖書館在OA環境中發展的啟示[J].西藏民族學院學報（哲學社會科學版），2008（2）：108-111.

[3] 肖冬梅. 版權的爭取、讓渡與公眾信息權利保障[J]. 中國圖書館學報，2006（4）：91-94.

[4] 黃如花，吳晶晶. 促進我國圖書情報學期刊開放存取的建議[J]. 圖書館論壇，2008（4）：1-5.

[5] 李秀娟. 國內外開放存取實踐現狀分析[J]. 情報探索， 2010（8）：70-72.