產學研知識轉移效果評價因素研究

洪 濤，劉春艷

（黑龍江大學，哈爾濱 150080）

一、前言

現今社會企業競爭日益加劇，企業只有不斷創新才能在競爭中取勝。而創新需要大量知識，企業單憑自身力量難以做到，產學研合作創新勢在必行。在產學研合作創新過程中，知識轉移擴展了企業的知識存量，提高了企業的自主創新能力。

知識轉移的概念是在技術轉移的基礎上發展而來，知識轉移包含技術轉移。因為技術的本質是知識，任何技術都是知識的表現形式，當一種技術發生轉移或共享時，構成它的知識也隨之轉移或共享，知識和技術密不可分。產學研知識轉移就是在一定的情景和目的下，學研方的知識(包括技術)傳遞到企業，并且被企業吸收應用的過程。

產學研知識轉移是產學研合作創新的本質，現階段產學研知識轉移效果并不顯著。研究產學研知識轉移效果評價因素有利于產學研建立科學的評價體系開展評價，進而發現知識轉移過程中的問題，最終有利于產學研制定對策提升知識轉移效果。

二、基于學研方的知識轉移效果評價因素

（一）知識轉移部門及人才

知識轉移部門的主要職責是通過技術許可、專利轉讓和合作等方式促進知識向企業轉移，實現知識產業化目標。學研方在進行知識轉移時，需要尋找知識接受方（企業），由于學研方的主要精力都在科學研究上，在尋找知識接受方企業時不具有優勢。如果學研方能有專門負責管理知識技術轉移的部門，由專人負責尋找知識轉移對象，就可以提高知識轉移效率。

此外，在產學研知識轉移過程中，學研方也缺乏相關的人才。很多學研方都是科研部門負責科研成果的管理，即使有負責產業化的部門，這些部門的人員大多是行政人員或研究人員，這些人幾乎沒有在企業的工作經驗，離市場比較遠，不能有效地把握市場的規律和技術發展趨勢。結果一方面在與企業的談判過程中會存在許多的沖突，比如文化上的、認知上等等諸多問題；另一方面由于對企業運作和市場經營不了解，在對待知識產權態度上也存在問題，與企業也存在矛盾，企業不希望其技術被泄露，而學研方希望盡快地公布成果，從而確立其成果歸屬和地位；再者，由于這些人員不能有效把握市場發展，不能清晰地看到市場對技術的真正要求，這樣在技術估價和引導科研工作者有針對性的研究上存在很大的問題，這些問題的存在都極大地影響著學研方知識向企業轉移。

（二）管理體制

目前，學研方在我國還是事業單位。許多企業經理和大學科學研究者都認為大學的官僚體制和不靈活性阻礙了知識轉移，他們指出大學往往嚴格按照程序，這些程序往往是麻煩的和不清晰的。在產學研合作過程中，往往需要通過學研方行政部門的審批或者批準。而在履行相關程序的過程中，行政人員的工作態度和程序的明晰、簡潔性會對知識轉移的順利進行產生影響。眾所周知，市場的發展是瞬息萬變，企業應該及時抓住市場發展方向，吸收外來技術知識，但是學研方過多的程序和行政人員工作效率低，往往會使知識轉移錯過最佳的時機，從而有礙于知識轉移。

此外，學研方的管理體制還不利于人才的自由流動。產學研轉移的知識往往都是系統性的，成功的轉移需要其他相關知識的支撐。由于很多知識是嵌入在研究者大腦中的，所以這種情況下人員的流動是促進轉移成功的重要因素。但是，我國高校和科研機構從主觀上不希望教師或研究者過多地從事商業活動，同時在制度上很多高校都規定研究者每年必須從事教學的時間。這樣就限制了研究者與企業的交流，不利于知識轉移。可見，學研方在人才流動方面的管理體制上的限制，使學研方與企業之間很少進行人才交流，這樣不利于他們之間相互理解和溝通，也不利于產學研知識的轉移。

（三）利益分配體制

這里主要涉及學研方如何向成果的具體創造者分配經濟利益。我國為了推動科技成果的轉化，科技部和財政部于2002年出臺了《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理若干規定》。該規定指出，科研項目研究成果及其形成的知識產權，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予科研項目承擔單位；科研項目承擔單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉讓、作價入股等，并取得相應的收益；同時，在特定情況下，國家根據需要保留無償使用、開發、使之有效利用和獲取收益的權利；科研項目承擔單位要按照該規定和《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《中華人民共和國專利法》等有關規定，對科研項目研究成果完成人和為成果轉化做出貢獻的人員給予獎勵和報酬。

產學研知識轉移中，學研方的科技成果能帶來巨大的經濟利益，然而根據規定，所有收益歸學研方單位所有，個人只能得到獎勵和報酬。這種利益分配體制不能使研究者分享其研究成果，極大地打擊了研究者進行科技成果轉化的積極性，不利于產學研知識的轉移。

三、基于企業的知識轉移效果評價因素

（一）吸收能力

企業的吸收能力對知識轉移有著巨大的影響，產學研知識轉移是否成功的一個標志就在于企業是否成功吸收并運用了學研方的知識。如果企業沒有吸收新知識的能力，那么無論學研方如何努力都無法實現知識向企業的成功轉移。知識轉移是知識發送者和接受者雙方共同努力的結果，知識轉移的最終目的就是為了知識接受者能成功接收新知識，那么企業吸收新知識的能力無容置疑就成為制約知識轉移成功與否的重要因素。

企業吸收新知識，主要是通過員工來吸收的，因此員工就成為企業知識吸收能力的關鍵所在。員工在被雇傭之前所接受的教育對于吸收新知識的能力來說是必要非充分條件。新雇傭的員工很少擁有足夠的技能來很好的完成工作，這主要在于企業的日常工作和活動是不一樣的。企業的培訓不僅僅限于新員工，對老員工也要不斷的進行培訓。知識時代，知識更新的速度越來越快，如果不對所有員工進行培訓，那么這些員工的知識結構會很快地落后，使企業的知識結構與學研方越來越遠。這樣員工對學研方的先進知識就缺乏理解力，就會使其缺乏吸收新知識的能力。

（二）激勵制度

企業吸收新知識主要是通過員工來吸收并加以利用的，經濟學里面認為人都是理性人，都會最大化自身的利益。因此，企業調動員工和學研方專家合作，吸收新知識、新技術的積極性是非常有必要的。這就需要企業能有一套行之有效的激勵制度，從物質或者精神上鼓勵員工進行新知識的學習，促使其積極與學研方專家合作，吸收其知識，提高企業的技術水平。

激勵對于員工來說是一種動力，如果企業的激勵制度是有效的，就能極大地調動員工學習積極性，促使學研方的知識順利地實現向企業轉移。換言之，企業有效的激勵制度為企業提高吸收能力和成功實現產學研間知識轉移提供了制度保障。

（三）風險承受能力

產學研知識轉移的目的就是企業獲得新知識、新技術和新工藝等，提高其產品技術含量，提高企業核心競爭力，取得經濟效益。新技術、新工藝等新知識進行產業化和商業化是存在風險的。如果新技術不成熟，不能大規模產業化，或者新技術、新工藝等新知識不符合顧客需求，不符合社會發展的潮流，這些都會給產學研知識轉移帶來風險。這些風險對企業來說是致命的，如果企業把所有的資源都投入到了新轉移的技術上來，一旦技術失敗，對企業的影響將是不可逆轉的，這樣必然會給企業帶來不能估量的損失甚至倒閉。

面對產學研轉移知識的風險，如果企業沒有足夠的風險承受能力，那么企業就不敢從學研方轉移新知識。如果企業有足夠的風險承受能力，就可以投入資源進行知識轉移，從而順利實現產學研知識轉移。可見，企業的風險承受能力對產學研知識轉移有著巨大的影響。只有企業有了足夠的風險承受能力，才有意愿進行知識轉移，產學研合作創新中的知識轉移才有望得到實現和順利實施。

（四）合作戰略

企業發展戰略為企業的發展提供了方向。在對待企業技術發展上，企業可采用的戰略包括：依靠自身技術實力進行技術開發；通過和其他單位進行合作，引進新技術或者合作開發。如果企業采用第一個技術發展戰略，靠自身的實力，那么產學研合作就不會發生，這樣就更不可能發生知識轉移。如果企業選擇后一種，吸收外來的知識，首先企業和學研方就有合作的可能性，在合作快速吸收利用外來知識，從而有利于產學研知識轉移。因此，企業采取合作戰略是影響產學研間知識轉移的重要因素，也是知識轉移的前提條件之一。

四、結語

筆者在對產學研轉移效果評價因素的研究上，僅僅在人才的利用、管理的體制、利益分配的體制、轉化過程中的吸收能力、激勵制度以及所承擔的風險等角度，對其進行了簡單的分析。缺少對這些問題的更為細致的研究，如在吸收能力中，如何提高隱性知識的顯化效率。此外，對轉化過程中產生的成本規避問題等也缺少研究與探討。目前，我國日益重視產學研知識轉移問題。如果能有一種行之有效的評價體系，對之進行合理的評估，將大大減少產學研知識轉移過程中造成的浪費，提升知識轉移的效率和效果，這對提高我國的創新實力具有巨大的作用。

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