淺談企業法律風險防范體系構建的關鍵條件和防控的重點環節

摘 要：隨著世界經濟一體化發展趨勢以及中國市場經濟的不斷完善，國有企業面臨的法治環境、市場環境和社會環境都發生了根本性的變化，這對國有企業依法決策、合規經營提出了更高的要求。

關鍵詞：經濟一體化；法律；風險防范

中圖分類號：F713.36 文獻標識碼：A 文章編號：1674-7712 （2014） 24-0000-01

法律風險防范體系是管理學與法學有機結合的跨學科的研究成果，旨在提高企業管理的規范化水平，以人為本，明確責權利，注重效率和創新。“一個成功的企業，一定是一個善于處理法律風險的企業，一個聰明的企業家，一定是一個善于運用法律的企業家。” 企業經營運行的目的在于追求自身利益最大化，而在這個活動中必將伴隨著風險，風險與利潤成正比關系。對于成功的經營者來說，即要獲取利潤，又要規避風險，是其經營管理的最終目標。因此，建立完善的法律風險防范體系具有十分重要的現實意義。但是，目前仍有很多國有企業法律風險意識淡薄，管理方法簡單的停留在法律風險轉化成法律危機后的“事后補救”上，未能做到“見微以知萌，見端以知末”，在法律風險來臨之前通過“事前防范、事中控制”的法律風險管理方法和措施，將法律危機化解于“微”、“端”之中。為此，很多國有企業耗費大量精力和財力來解決經營活動中犯下了的一些簡單的、低級的錯誤。

一、企業法律風險防范體系的含義

企業法律風險防范體系是指企業根據法律風險的特性，建立由企業決策層、各管理部門和全體員工共同參與的，在企業生產運營管理的各個環節中，通過識別、評估法律風險，確定法律風險應對策略，對法律風險進行防范、控制和化解的一整套制度和流程。法律風險防范體系是一種機制，包括機構人員、制度規范、操作流程，在這個流程中應包括：預防與評估、對經營和決策行為的集中管理與控制、提出防范措施、監督與跟蹤、過程控制、預警機制、提示與警戒、補救措施、年度評估、獎懲制度；其也是一種法律管理，是企業內控體系中不可缺少的組成部分。

二、企業法律風險管理的現狀、問題及對策

（一）管理的現狀。雖然目前的企業法律風險管理與企業直線職能式的組織架構基本相適應，已形成縱向到底的專業管理體系，可以化解部分專業風險，但各專業管理資源之間不具備共享機制，需行政指令方可共享，無法高質量地運作法律風險管理資源。

（二）存在的問題。目前普遍存在以專業管理取代法律風險管理，企業管理的核心業務流程沒有完全適應企業所面臨的法治、市場和社會環境。

（三）應對的策略。企業應以法律風險源為主線，以專業管理體系為基礎，打破專業管理界限，整合相關管理資源，形成縱向到底、橫向到邊、銜接有序、全面覆蓋的法律風險防范體系。

三、企業法律風險防范體系構建的關鍵條件

構建企業法律風險防范體系是一個漸進的過程。首要需要企業決策層的高度重視并設置專門的法務機構、配備法律專業人員。如此，法律風險防范體系才可能得以建構并執行。這個構建過程中關鍵條件是：

（一）法定代表人的重視。現代社會是風險社會，如果企業損害他人民事權益，不論行為有無過錯，法律規定要承擔侵權責任，將由法定代表人直接承擔相應的法律責任，實質上企業法律風險就是法定代表人的風險。現在相當一部分企業法定代表人的法律風險意識仍然滯后，在決策時往往忽視或者輕視了法律風險的存在，更注重于速度和效率，結果是不但達不到決策的預期效果，更造成不必要的損失，嚴重的可能導致企業走向衰落、倒閉。因此，企業法定代表人是否了解本人所承擔的法定責任和法律風險，是否具有法律成本意識，能否身體力行做到依法決策、依法經營、依法管理，是企業防范法律風險機制建設有效性的關鍵條件之一。

（二）法律顧問隊伍的建設。從法律顧問的事前預防和事中處理的作用來看，法律顧問是企業的“保健醫生”和“手術醫生”，為企業“保健、把脈、治療”，幫助企業健康、持續發展。在國家實施依法治國方略、建設社會主義法治國家、構建社會主義和諧社會的總體要求下，企業法律顧問在參與企業的決策、經營、管理、預防和處理各種法律糾紛方面的作用將越來越重要，企業要想更好地發展必須重視法律顧問的作用，充分發揮法律顧問的參謀和助手作用。

（三）法律風險管理與專業管理的融合。在企業風險管理實踐中，各種專業管理風險與法律風險防范、化解的方式、途徑、后果及責任主體是不同的。國家的相關法律法規主要是通過企業的專業管理體系來分解、落實和執行，而法律風險則是專業管理風險的延伸和積累，兩者既有聯系又有區別。企業應該按“三確認”的原則，即確認法律風險源、確認法律風險防范化解措施、確認法律風險防范責任人，系統梳理企業內部法律需求，提示潛在法律風險，提出防范化解措施，從而構建從法定代表人到崗位責任人的法律風險防范體系。

四、企業法律風險防范的重點環節

在企業構建法律風險防范體系后，還應當完成細化流程、建立風險預警評估、發布風險報告、處理應對、考評監督等工作。在具體的法律風險識別、評估和防范中，雖然企業法律風險依行業不同各有所異，但制度風險和契約風險是共同的，是法律風險識別和防范的重點環節。

（一）企業規章制度的合法、合規性評估及動態調整。企業作為社會公民，一切經營管理活動必須合法合規，這是底線。而企業的規章制度，就是國家法律法規在企業的內化表現形式。因此，建立和完善企業規章制度，是有效防范企業法律風險的重要內容。企業必須根據自身參與市場競爭的內外部環境，對涉及法律風險的重要事項，以企業規章制度的形式對事前預防、事中控制和事后補救作出明確規定。同時，對于企業規章制度，應根據企業的發展和市場競爭環境的變化，適時作出相應的修改，保證企業規章制度合理合法并適應市場競爭的需要。

（二）以合同管理（經濟合同、勞動合同）為主線。企業合同管理是市場經濟條件下企業經營管理的一種重要方法，是經濟手段法律化的形式之一。經濟合同與勞動合同規定的是市場主體之間、用工主體與勞動者之間的權利、責任、義務等法律關系，企業絕大部分的法律糾紛來自于這兩類合同糾紛。合同管理不善，不僅會直接造成企業經濟利益受損，甚至會影響到企業的市場和社會信譽。而誠信是市場經濟的基石，是企業生存和發展的關鍵。因此，對企業經營管理來說，失去信用是對企業生命力的透支，會使企業經營管理在激烈的市場競爭中逐步喪失核心競爭力。因此，必須堅持以合同管理為主線，完善企業法律風險防范體系建設。

參考文獻：

[1]錢水兵.企業如何構建法律風險防控體系[J].經營管理者，2013（18）.

[2]吳濤.論企業法律風險防控體系的建立[J].中外企業家，2013（03）.