行業(yè)特征、政府采購政策對研發(fā)強度影響機制研究——基于江西省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的實證分析*

莫惠瑩，胡 凱，劉超勇

(江西農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，江西 南昌 330045)

1 引言

“自主創(chuàng)新能力是國家強盛的重要保障(習(xí)近平，2013)”。2010 年中央一號文件指出實現(xiàn)農(nóng)業(yè)發(fā)展的根本出路在于提高農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)。2013 年，中央進一步提出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)的核心和基礎(chǔ)，政府應(yīng)努力搭建研發(fā)平臺，支持龍頭企業(yè)集群發(fā)展。但是，農(nóng)業(yè)企業(yè)中科研創(chuàng)新主體單一，產(chǎn)后研究環(huán)節(jié)薄弱等問題，制約了企業(yè)創(chuàng)新力量的發(fā)揮。因此，有必要對企業(yè)研發(fā)行為及其影響因素進行討論。Scott(1984)和Philippe Aghion(2005)研究證實，具有不同行業(yè)特征的企業(yè)之間，研發(fā)決策存在顯著差異。熊彼特最早提出行業(yè)的“壟斷力量”是影響研發(fā)活動的重要因素。同時，研發(fā)活動具有的高風(fēng)險、高投入和收益晚期性［1］等特殊性決定了政府參與的必要［2］。隨著多種創(chuàng)新政策的出臺，國家中長期規(guī)劃明確指出政府采購對自主創(chuàng)新的重要性。江西省將自主創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購制度作為實施“六個一”工程的重要保障措施。政府采購政策對企業(yè)研發(fā)影響的理論研究逐步受到學(xué)者的關(guān)注，并在最近研究中得到了支持［3-5］。

本文目的在于討論企業(yè)的行業(yè)特征、政府采購政策滿意度與研發(fā)強度間的關(guān)系:①行業(yè)特征對企業(yè)研發(fā)強度是否存在影響?②政府采購政策的評價能否影響研發(fā)強度決策?③此外，這一政策評價與行業(yè)特征是否對研發(fā)活動產(chǎn)生交互影響?本文以江西農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)為樣本，突出農(nóng)業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新獨特背景，為探討該領(lǐng)域的研究提供一種新的理論思路。

2 理論與假設(shè)

2.1 行業(yè)特征對研發(fā)強度的影響

Worley(1961)對當(dāng)?shù)? 個不同行業(yè)進行實證調(diào)查，發(fā)現(xiàn)行業(yè)特征對企業(yè)研發(fā)決策存在影響。行業(yè)間新產(chǎn)品技術(shù)的差異將影響企業(yè)調(diào)整研發(fā)強度以追求利益［6］。Scherer(1965)研究表明，提高產(chǎn)品創(chuàng)新度會加快增長工藝創(chuàng)新相關(guān)的R＆D 支出。不僅如此，安同良［7］發(fā)現(xiàn)具有高技術(shù)水平的行業(yè)(如制藥業(yè))，平均研發(fā)強度遠高于相對低技術(shù)水平行業(yè)(如飲料業(yè))。對于農(nóng)業(yè)企業(yè)來說，行業(yè)競爭是企業(yè)自主創(chuàng)新的主要動力［8］。沈坤榮等［9］研究發(fā)現(xiàn)激烈的市場競爭短期內(nèi)帶來的負(fù)面效應(yīng)十分明顯;但是從長期看，市場競爭又會促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)然，行業(yè)競爭水平與研發(fā)強度還可能呈現(xiàn)出“倒U型”的非線性關(guān)系(Philippe Aghion，2005)。此外，市場變化與企業(yè)研發(fā)活動存在相關(guān)性。楊孝偉［10］認(rèn)為農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要依靠產(chǎn)品、技術(shù)供給與市場需求變化的緊密契合。Acemoglu(2004)發(fā)現(xiàn)市場容量的擴大將刺激企業(yè)增加研發(fā)投入?；谝陨戏治觯疚奶岢黾僭O(shè)如下。

假設(shè)1:行業(yè)因素與企業(yè)研發(fā)強度正相關(guān)。即產(chǎn)品技術(shù)特征要求、行業(yè)技術(shù)水平、行業(yè)競爭水平及市場變化將正向影響研發(fā)強度的選擇。

2.2 政府采購政策滿意度對研發(fā)強度的影響

企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略還來自于企業(yè)對政策環(huán)境的評價(郝生賓，2009)，樂觀的政策評價將促使企業(yè)積極開展研發(fā)活動［11］?，F(xiàn)實中，創(chuàng)新主體面臨著知識產(chǎn)品的公共性和技術(shù)創(chuàng)新外溢效應(yīng)等問題，市場機制的不健全加劇了研發(fā)收益的不確定性［12］。隨著國家財政收入的穩(wěn)定提高和公共財政體系的完善，政府逐漸以“支出”的財政管理方式推進農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)研發(fā)(艾冰，2009)。政府采購政策運行效率與落實力度對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)的技術(shù)發(fā)展發(fā)揮著重要的經(jīng)濟杠桿作用［13］。創(chuàng)新企業(yè)作為政策實施對象是政策運行與落實的有力評價者。制度環(huán)境的作用依賴于企業(yè)對政策的滿意程度［14］。如果企業(yè)管理者認(rèn)為政府采購能夠有效地保障研發(fā)的初期運行及未來發(fā)展［15］，那么企業(yè)將偏向于提高研發(fā)強度以保持競爭能力;如果創(chuàng)新者不相信政策的實施改善了制度環(huán)境，礙于研發(fā)風(fēng)險企業(yè)將保持較低的再投資比率［16］。

假設(shè)2:企業(yè)對政府采購政策的滿意度與研發(fā)強度正相關(guān)。即企業(yè)越滿意政府采購政策，研發(fā)強度越高。

2.3 政府采購政策滿意度與行業(yè)特征的交互影響

管理者制定的研發(fā)決策不僅受到行業(yè)特征的影響，而且還受到特定的制度環(huán)境約束［17］。這兩者不僅互為補充，并將對企業(yè)的決策產(chǎn)生交互影響［18］。政府采購制度不但對研發(fā)決策產(chǎn)生直接影響，還在行業(yè)特征對研發(fā)決策的估計中起到調(diào)節(jié)作用。

在政府采購制度的調(diào)節(jié)下，企業(yè)管理者將更頻繁地關(guān)注市場變動以制定研發(fā)決策［19］。政府采購政策開辟的需求市場為企業(yè)追求盈利提供賽場。當(dāng)決策人認(rèn)為政府采購能為企業(yè)研發(fā)提供公正的優(yōu)惠政策，為保持企業(yè)的策略性優(yōu)勢，行業(yè)間激烈的競爭將加快企業(yè)追求產(chǎn)品或技術(shù)創(chuàng)新的步伐。相反，如果管理者對政策環(huán)境不滿意，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新期望理論，決策者對創(chuàng)新成功失去信心，那么行業(yè)特征對研發(fā)強度的影響將被削弱［20］。

假設(shè)3:企業(yè)對政府采購政策的滿意度將正向調(diào)節(jié)行業(yè)特征與研發(fā)強度之間的關(guān)系。即在企業(yè)持有積極預(yù)期時，這一關(guān)系將會增強。

根據(jù)上文的理論分析和研究假設(shè)，得到本文的研究框架，如圖1 所示。

圖1 研究結(jié)構(gòu)圖

3 研究設(shè)計和方法

3.1 數(shù)據(jù)來源

本研究數(shù)據(jù)來自于《技術(shù)創(chuàng)新政策對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)R＆D 行為作用機理研究——以江西為例》的課題數(shù)據(jù)。調(diào)查對象來自于2010 年度江西省農(nóng)業(yè)廳公布的江西各縣市地區(qū)省級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)。調(diào)查內(nèi)容包括企業(yè)基本信息、企業(yè)政府采購政策滿意度、行業(yè)特征、研發(fā)強度等。樣本覆蓋了江西省11 個市區(qū)，涉及的行業(yè)包括養(yǎng)殖業(yè)、副食品加工業(yè)和生物制藥業(yè)等，包含了不同的企業(yè)規(guī)模。本次調(diào)查問卷共發(fā)放220 份，回收191 份，問卷回收率達到87.73%。剔除無效問卷以后，余下的183份有效問卷成為本文研究樣本，問卷回收有效率為95.81%。

3.2 變量的操作性定義

研發(fā)強度(Yi):被解釋變量，最近三年內(nèi)企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的比例［21］;以2%為界，將大于2%的定義為高研發(fā)強度，數(shù)據(jù)編碼為1，否則被定義為低研發(fā)強度，數(shù)據(jù)編碼為0。

行業(yè)特征:解釋變量，本文從四個角度描述行業(yè)特征，其中產(chǎn)品技術(shù)特征要求(E1)涵蓋了產(chǎn)品專有性技術(shù)的支撐、生產(chǎn)與售后技術(shù)投入和銷售技術(shù)詳細(xì)說明等;行業(yè)技術(shù)水平(E2)從行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)成熟度、技術(shù)水平差異和技術(shù)更新速度等方面衡量;行業(yè)競爭水平(E3)主要考慮了市場規(guī)模、產(chǎn)品功能相似度和行業(yè)集中度等方面;市場變化(E4)測量指標(biāo)則包括了顧客對產(chǎn)品品質(zhì)追求的變化、新產(chǎn)品的投資回報率和新產(chǎn)品推出的頻率三個方面。題項采用里克特五點量表，用1 至5 表示“很不符合”到“很符合”。

政府采購政策滿意度(D):該變量被設(shè)定為解釋變量和調(diào)節(jié)變量。題項采用里克特五點量表，用1 至5 表示“很不滿意”到“很滿意”。根據(jù)政府采購5 個方面(采購方式、自主創(chuàng)新產(chǎn)品的認(rèn)定條件、重點產(chǎn)品的認(rèn)定條件、政府采購的產(chǎn)品價格及產(chǎn)品數(shù)額)的評價進行降維處理，得到標(biāo)準(zhǔn)化的滿意程度值。將企業(yè)分為兩類:得分大于或等于0 的企業(yè)認(rèn)為滿意政府購買政策，且賦值為1;否則為不滿意，賦值為0。

本文控制了六個方面的企業(yè)基本信息。研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)人員在創(chuàng)新決策中起關(guān)鍵作用［22］，企業(yè)規(guī)模與研發(fā)強度存在著線性(Hamberg，1966;Soete，1979)或者是倒“U”型的函數(shù)關(guān)系(Loeb，1977;Sapienza，1989);因此本文將企業(yè)內(nèi)從事研發(fā)相關(guān)工作的員工數(shù)(A1)、其中具有專科以上學(xué)歷人數(shù)(A2)、企業(yè)成立年限(A3)、企業(yè)員工數(shù)(A4)、三年內(nèi)企業(yè)的平均年銷售收入(A5)及企業(yè)現(xiàn)有子公司和連鎖加盟單位的總數(shù)(A6)設(shè)置為控制變量。具體各指標(biāo)的定義見表1。

表1 變量的定義

3.3 分析方法與模型建立

被解釋變量被設(shè)定為企業(yè)研發(fā)強度的強弱，因此二元logistic 回歸模型適合于解釋本研究變量間的關(guān)系。在檢驗行業(yè)特征和政策滿意度對企業(yè)研發(fā)強度的交互作用時，考慮到解釋變量間可能存在多重共線性問題，因此本文使用了逐層回歸分析法。首先進入控制變量;然后逐次添加行業(yè)特征與政策滿意度變量，檢驗主效應(yīng);最后檢驗交互項解釋的變異以及回歸系數(shù)是否顯著?；貧w方程如式(1):

其中，Yi表示農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)i 研發(fā)強度的強弱。Aj為控制變量;Ek為行業(yè)特征;D 為政府采購政策滿意度;DEl代表政府采購政策滿意度與行業(yè)特征的交互項。α 為截距;β 為回歸系數(shù);ε 為殘差。

4 數(shù)據(jù)分析結(jié)果

4.1 研究變量的描述性分析

在被調(diào)查的企業(yè)中，成立年限5 至10 年的企業(yè)占到37.7%，10 至20 年的企業(yè)占41%，該項指標(biāo)數(shù)據(jù)接近正態(tài)分布。擁有2 個以上加盟單位的企業(yè)達到42.6%，并且比例隨著加盟單位數(shù)量的增多而降低。員工達到100 至300 名的企業(yè)占36.6%。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，四分之一的企業(yè)擁有的研發(fā)人數(shù)不足5名，研發(fā)人數(shù)普遍偏少，學(xué)歷也有待提高。樣本企業(yè)在研發(fā)強度的選擇上相對平均，55.7%的企業(yè)研發(fā)強度低于2%，為低研發(fā)強度;44.3%的企業(yè)為高研發(fā)強度。

4.2 信度和效度分析

本文以Cronbach'α 系數(shù)來測試問卷項目的信度。Guieford 認(rèn)為當(dāng)α 值介于0.5 至0.7 之間時，表示可信，大于0.7 表示非?？尚?，小于0.35 應(yīng)予以刪除。由表2 可得，行業(yè)特征的各維度的α 系數(shù)均大于0.7，整體α 系數(shù)為0.84;政府采購政策滿意度α 系數(shù)為0.94。由此表示，問卷題項設(shè)計精準(zhǔn)，測量結(jié)果可靠性高。

效度一般包括內(nèi)容效度和構(gòu)念效度。在內(nèi)容效度方面，本研究中各變量題項的設(shè)計結(jié)合了理論研究和農(nóng)業(yè)企業(yè)實際研發(fā)情況，根據(jù)預(yù)調(diào)研反饋的信息對題項做了進一步調(diào)整，故內(nèi)容效度能夠保證。其次，構(gòu)念效度方面，本文采用主成分因子分析法進行驗證，采用方差最大化正交旋轉(zhuǎn)，結(jié)果見表2。

表2 行業(yè)特征和政府采購政策滿意度的信度與效度分析

其中，行業(yè)特征的KMO 值為0.85，說明各題項間具有較多的共線性因素，比較適合做因子分析。通過正交旋轉(zhuǎn)共提取4 個因子，即產(chǎn)品的技術(shù)特征要求(E1)、行業(yè)技術(shù)水平(E2)、行業(yè)競爭水平(E3)及市場變化(E4)，累計方差解釋率為66.01%，表示該四個主因子可以很好地代表行業(yè)特征變量。政府采購政策滿意度(D)KMO 值為0.86，通過正交旋轉(zhuǎn)共提取1 個因子，累計方差解釋率為80.59%。本研究構(gòu)念效度可以接受。

4.3 假設(shè)檢驗

逐層回歸分析首先控制了企業(yè)基本信息變量對研發(fā)強度的影響，結(jié)果見表3 中的模型1。其中，從事研發(fā)相關(guān)工作的員工人數(shù)(A1)對研發(fā)強度有正向影響(β=1.08，p ＜0.01)，而其他控制變量對研發(fā)強度無顯著影響。

模型2 在控制變量的基礎(chǔ)上進入了農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的行業(yè)特征變量，共有產(chǎn)品技術(shù)特征要求(E1)、行業(yè)技術(shù)水平(E2)、競爭水平(E3)、市場變化(E4)四個維度，模型的解釋力得到提高(Cox ＆ Snell R2=0.21，Nagelkerke R2=0.28)。結(jié)果顯示，行業(yè)的市場變化(E4)對企業(yè)研發(fā)強度有顯著的正向作用，回歸系數(shù)為0.38(p ＜0.05)。因此，假設(shè)1 得到了部分支持。

模型3 在模型2 的基礎(chǔ)上加入了政府采購政策滿意度(D)。進入后，模型解釋力有所提高(Cox ＆Snell R2=0.22，Nagelkerke R2=0.30)。結(jié)果顯示政策滿意度對研發(fā)強度的選擇有反向作用(β=-0.55)，與假設(shè)相悖，而且不顯著。因此，假設(shè)2沒有得到支持。

表3 基于logit 模型的企業(yè)研發(fā)強度回歸分析

模型4 為包含控制變量、解釋變量和調(diào)節(jié)變量的主效應(yīng)模型。將政策滿意度與行業(yè)特征的交互項引入到回歸方程中，模型解釋力再次提高(Cox ＆Snell R2=0.26，Nagelkerke R2=0.35)。在4 個交互項中，政府采購政策滿意度與產(chǎn)品技術(shù)特征要求的交互項(DE1)，政府采購政策滿意度與技術(shù)水平的交互項(DE2)出現(xiàn)了顯著效應(yīng)。前項(DE1)與研發(fā)強度負(fù)相關(guān)，回歸系數(shù)為-0.76(p ＜0.1);后項(DE2)與研發(fā)強度正相關(guān)，回歸系數(shù)為0.80(p ＜0.05)。因此，假設(shè)3 得到部分支持。

4.4 結(jié)果討論

結(jié)果顯示，市場變化(E4)與研發(fā)強度(Yi)呈正相關(guān)關(guān)系。企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)服務(wù)最終將面對市場。企業(yè)需要不斷地推出創(chuàng)新產(chǎn)品以追趕顧客對產(chǎn)品的需求變化。因此，在市場變化較快時，創(chuàng)新主體趨向于增加研發(fā)投入，選擇高研發(fā)強度以保持投資回報率。由于農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營對象多為有機生命體(植物、動物等)，自然風(fēng)險帶來的市場變化和松散的買賣關(guān)系將加劇農(nóng)業(yè)企業(yè)市場變動。大部分龍頭企業(yè)規(guī)模有限、產(chǎn)品與市場結(jié)構(gòu)單一、產(chǎn)品附加值偏低(杜江，2010)，企業(yè)難以迅速追趕消費市場的變化。因此，農(nóng)業(yè)企業(yè)的研發(fā)強度受到市場變化的顯著影響。

與假設(shè)不同，本文沒有發(fā)現(xiàn)政府采購政策滿意度(D)會顯著促進企業(yè)研發(fā)強度。這可能是政府采購政策推廣力度有限所致。政府為激勵企業(yè)自主創(chuàng)新出臺的采購政策措施缺乏對應(yīng)的實施細(xì)則，障礙了政策的推廣。企業(yè)未享受到采購優(yōu)惠政策或者對政策的采購方式和認(rèn)定條件并不了解，以致于政策滿意度對研發(fā)強度無顯著影響。但是，本文證實了政策滿意度與行業(yè)特征對研發(fā)強度的交互影響。不同于固定資產(chǎn)的投資，研發(fā)投資具有較高的不確定性，客觀上需要有序的市場環(huán)境和競爭機制，以保障研發(fā)投資結(jié)果的可行性并激勵企業(yè)自覺的持續(xù)投入。因此，政府采購作為一項激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策，在投資人對政策環(huán)境滿意時，企業(yè)的技術(shù)水平(E2)對研發(fā)強度(Yi)的作用將會顯著加強;而產(chǎn)品具體的技術(shù)特征要求則不再成為影響研發(fā)強度的重要因素，所以產(chǎn)品的技術(shù)特征要求(E1)對研發(fā)強度(Yi)的影響會被削弱。

5 結(jié)語

5.1 對策建議

研究結(jié)果顯示，提高江西農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)創(chuàng)新能力需要企業(yè)和政府雙方面的努力。一方面，企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善與基地、農(nóng)戶間“風(fēng)險共擔(dān)，利益共享”的利益聯(lián)結(jié)機制(杜江，2010)，以替代松散的買賣關(guān)系，降低原材料市場變化;培養(yǎng)市場觀察靈敏度，提高對市場變化的應(yīng)對能力。另一方面，政府需提高龍頭企業(yè)科技創(chuàng)新意識，引導(dǎo)龍頭企業(yè)帶動行業(yè)企業(yè)逐漸從模仿改為自主的研發(fā)理念;以激勵企業(yè)自主創(chuàng)新為目的，明確政府采購方式與自主創(chuàng)新產(chǎn)品的認(rèn)定條件，完善政策措施所應(yīng)對的實施細(xì)則;大力推廣自主創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購政策，加強企業(yè)對政策的了解;強化制度環(huán)境建設(shè)，提高創(chuàng)新政策促進企業(yè)研發(fā)活動的效率。

5.2 研究局限與未來研究建議

本文研究存在一些局限。首先，由于樣本量的限制，研究可能無法精確地反應(yīng)變量之間的因果關(guān)系。今后的研究可以擴大樣本量或使用面板數(shù)據(jù)，增加結(jié)論的穩(wěn)健性。其次，本研究將研發(fā)強度分為強弱兩部分，建立了二元回歸模型。然而現(xiàn)實中的企業(yè)研發(fā)強度多樣化，未來研究對研發(fā)強度的劃分可以更加細(xì)致，提高模型解釋力度。最后，基于行業(yè)特征對研發(fā)強度的影響，調(diào)節(jié)變量僅考慮了政府采購政策滿意度。隨著農(nóng)業(yè)技術(shù)進步與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)政策的推廣，農(nóng)業(yè)企業(yè)的研發(fā)行為可能會呈現(xiàn)出不同特征，影響因素及影響路徑將發(fā)生變化。因此，本文結(jié)論為將來研究提供一定的依據(jù)。以期對農(nóng)業(yè)企業(yè)研發(fā)活動的動機及影響機理有更深入的理解，為提高江西以及全國的農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)和發(fā)展能力提供更扎實的理論支撐。

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