陜西扶持科技型小微企業提升知識產權能力

◎ 文/李奕霏 尤利寧

陜西扶持科技型小微企業提升知識產權能力

◎ 文/李奕霏 尤利寧

科技型小微企業是我國實施創新驅動發展戰略的重要組成部分，科技創新能力、知識和技術是其主要的生產要素和競爭優勢，因此，科技型小微企業的知識產權能力是其生存和發展的根本。科技型小微企業在市場競爭中處于弱勢地位，其創新經費投入以及知識產權運用和保護的能力都有很大欠缺，因此，科技型小微企業知識產權能力的提升亟須政府引導與扶持。

科技型小微企業的內涵與特點

1.科技型小微企業的界定

科技型小微企業是指以科技人員為主體，主要從事高新技術產品的科學研究、研制、生產、銷售，以科技成果商品化以及技術開發、技術服務、技術咨詢和高新產品為主要內容，從業人員數量和營業收入數額符合小微企業劃分標準的小型企業和微型企業。

2.科技型小微企業的特點

（1）企業研發投入高。技術創新和高新產品的開發是科技型小微企業安身立命之本，因此，科技型小微企業每年投入的研發經費普遍大于銷售額的5%。

（2）從業人員以具有大專以上學歷的科技人員為主體。科技型小微企業從事研究開發的科研人員比例一般達到該企業從業人員的30%以上，在知識密集和技術密集的領域，科技人員超過50%以上。

（3）企業規模趨向小型化。科技型小微企業屬于科技密集型企業，其規模普遍較小，其中科技型小型企業的從業人員通常在10-20人左右，科技型微型企業的從業人員通常在10人以內。

（4）產品附加值高。由于科技型小微企業大多都集中在知識密集和技術密集的電子信息、生物醫藥、新材料、微電子、節能環保等領域，科技含量高且集高新技術產品的設計、研發、生產、銷售和服務為一體，因此，產品的附加值遠高于傳統產品。

政府扶持小微企業提升知識產權能力的必要性

1.小微企業對促進國民經濟發展具有重要作用

（1）提升科技創新能力。科技型小微企業具有相當活躍的創新能力，根據2012年中國科技統計年鑒數據，小微企業2011年的專利申請量為120463件，占當年企業專利申請總數的31.2%，其中發明專利的申請量為37021件，占到當年申請總數的27.45%。

（2）促進經濟增長。科技型小微企業具有經營方式靈活、生產成本低、產品適應面廣等優勢，能夠較好地適應市場的快速變化，同時也能滿足消費者個性化的需求，成為規模以上工業企業的重要補充，對國民經濟良性、持續發展具有促進作用。

（3）增加就業崗位。根據國家工商行政管理總局發布的《全國小微企業發展報告》，截至2013年底，全國共有小微企業1169.87萬戶，占企業總數的76.57%。小微企業具有創業成本低、就業空間大、就業方式靈活等特點，成為吸納社會勞動力、增加就業崗位的重要渠道。

2.小微企業在知識產權能力提升中面臨的困境

（1）研發資金總量不足。由于科技型小微企業缺乏足夠的現金流，能夠投入到企業的研發資金十分有限。科技型小微企業研發資金投入不足致使難以招攬到核心的技術人員、難以開發資金投入較大的高新項目，嚴重地阻礙了企業創新能力的提升。

（2）創新風險大。創新本身存在風險性。研發一旦失敗，就會使前期人員投入、資金投入和時間投入成果全部付諸東流，這對于科研人員緊張、資金嚴重短缺、需要搶占市場先機的科技型小微企業來說，是嚴重的挫傷甚至是致命的打擊。

（3）知識產權運用能力不足。知識產權的充分運用可以為企業融資和增值，然而多數科技型小微企業往往關注知識產權的創造以及知識產品的開發，對知識產權本身產生的價值了解不足，在融資和創業興業過程中，沒有充分利用自身優勢，錯失發展機會。

（4）知識產權保護能力不強。科技型小微企業普遍缺少知識產權專業人才和知識產權保護機制，涉及知識產權的法律問題又較為復雜，加之科技型小微企業沒有多余的精力去保護自己的知識產權。因此，科技型小微企業保護知識產權的能力和經驗遠不如規模以上工業企業。

政府對小微企業知識產權能力提升的現有支持

陜西省政府對科技型小微企業知識產權能力提升的現有支持主要包括政策支持、資金投入和服務建設3個方面。

1.政策支持

（1）對科技型小微企業進行知識產權能力建設引導。陜西省制定了《陜西省知識產權戰略綱要（2008-2020）》和《陜西省知識產權戰略推進計劃（2008-2010）》以及《關于實施中小企業知識產權戰略推進工程的意見》等政策辦法，對科技型小微企業進行知識產權能力建設引導。

（2）支持科技型小微企業以知識產權出資創業興業。陜西省在工業和信息化部、財政部、國家工商行政管理總局制定的《關于大力支持小型微型企業創業興業的實施意見》的基礎上，進一步明確了知識產權出資的比例，規定運用科技創新成果和專利技術創辦科技型小型微型企業者，知識產權可按照50%-70%的比例折算為企業股份，鼓勵科技型小微企業以知識產權等非貨幣形式評估作價出資和增資。

（3）支持科技型小微企業運用知識產權貸款融資。在全國率先制定了《陜西省知識產權質押貸款管理辦法》，支持科技型小微企業運用知識產權拓寬企業的融資渠道。陜西銀行機構也相應地推出了適合科技型小微企業發展的特色金融產品如“科易貸”、“442科技貸款”、“創意類企業結構化集合貸款”等，以解決科技型小微企業融資難的問題。

2.資金投入

（1）設立中小企業技術創新基金。除科技部、財政部對科技型中小企業設立的技術創新基金以外，陜西省制定了《科技型中小企業技術創新資金管理暫行辦法》，用于支持已獲國家創新基金資助的項目或者已推薦到國家未獲資助但確需支持的創新項目。

（2）設立地方特色產業中小企業發展基金。專門用于支持地方特色產業集群內中小企業特別是小微企業的技術發展。

（3）設立中小企業發展專項基金。采用無償資助或貸款貼息的方式對陜西省內的中小企業尤其是小微企業的技術創新進行資金支持。

3.服務建設

（1）建立西安市科技大市場對企業進行一站式服務。該市場是具備設備共享、技術交易、企業融資、政策咨詢等服務功能的科技綜合服務市場，通過一廳式辦公，基本能滿足企業知識產權服務的需求，也極大地提高了對企業進行知識產權服務的效率。

（2）改善科技型小微企業創新環境。陜西省政府每年投入專項經費用于改善中小企業特別是小微企業的創新服務環境。

政府扶持小微企業提升知識產權能力效果分析

1.陜西省創新環境并未得到明顯改善

創新環境是用來衡量區域內知識的產生、流動和應用提供相應環境的能力，創新環境對于企業的創造能力具有重要的影響作用。根據《中國區域創新能力報告2013》，2013年陜西省創新環境在全國排在第12位，與往年相比，創新環境的排名沒有提升。

2.小微企業對政府支持政策導向不了解影響知識產權能力提升

雖然國家和地方政府針對科技型小微企業出臺了許多支持政策，但大多數科技型小微企業對政府的優惠政策并不了解。科技型小微企業并沒有專門的人員去收集和研究政府的優惠政策，影響了他們利用政府有利政策進行知識產權創造和運用的能力和效益。

3.研發資金投入不足嚴重影響小微企業的創新

（1）科技型小微企業在政府研發投入資金分配中被邊緣化。2011年陜西的政府研發投入資金為141.44億元，其中科研院所分得74.43億元、高校分得12.37億元、規模以上工業企業分得11.94億元，小企業及其他分得1.27億元，科技型小微企業從政府得到的研發投入資金數量甚微。

（2）科技型小微企業自有研發資金不足。2013年陜西規模以上工業企業研發經費投入為96.68億元，研發經費投入占當年陜西省政府投入的68%，而科技型小微企業本身面臨資金短缺的困境，很難保障足夠的資金投入到項目研發和技術創新之中，從而使自身的生存狀況更加艱難。

4.企業融資難的問題沒有得到實質性地改善

雖然政府為解決小微企業的融資問題出臺了一系列的政策和措施，但由于科技型小微企業創新具有一定風險，又缺少有型抵押品，銀行等金融機構往往會提高貸款的門檻。如建設銀行為科技型小微企業提供的“科易貸”，要求企業“為‘西安市重點科技型小企業池’名錄客戶，企業上年度凈資產不低于500萬元，年銷售收入不低于500萬元且企業連續盈利兩年（含）以上”，如此高的準入標準將處于初創期和成長期且資金短缺的科技型小微企業排除在外，科技型小微企業融資難的問題仍然沒有得到實質性的改善。

小微企業知識產權能力提升中的政府決策轉變

1.創新環境應從機會平等向政策差異轉變

在市場經濟體系中，如何為企業營造一個有利于創新的環境以推動企業的技術創新是政府經濟工作的重要內容。政府應從公平入手為科技型小微企業營造良好的創新環境，具體而言是發展機會和競爭機會的平等。平等不是均等，是考慮了合理差別之后的平等，由于科技型小微企業規模和實力都比較弱小，在復雜的市場環境中生存已是不易，在生存中求發展更為艱難，因此，在發展機會和競爭機會上，應適當地在政策上予以傾斜。

2.政府角色定位應從管理向服務轉變

（1）受長期計劃經濟體制的影響，政府習慣性將自己的角色定位為管理，事實上，政府遠離市場，對市場信息并不敏感，很難直接管理和指導科技型小微企業的技術創新。盡管政府出臺了系列政策，支持科技型小微企業知識產權能力提升，但由于受傳統管理理念的約束，這些政策宣傳渠道往往局限于政府文件和政府網站，除非企業專門進行搜索、收集和整理，否則很難全面地了解政策導向。市場經濟體制下，政府應突出自己的服務功能，拓寬相關法規和政策的宣傳渠道，使政策能夠暢通地傳達到企業，讓企業根據政策選擇有利于自己的發展路徑。

（2）政府應針對不同領域和類型的科技型小微企業提供針對性的指導服務，必要時給予知識產權援助服務，使支持科技型小微企業的政策真正落實。

3.支持方式應從點式支持向普惠式支持轉變

點式支持是指政府有選擇性地對科技型小微企業進行支持，如選擇那些能夠體現地方產業特色或者受到國家技術創新基金資助的項目。從企業的受惠面來看，點式支持的企業范圍非常小，難以對區域內的科技型小微企業形成整體地支持。從市場公平來看，點式支持方式人為地使強者更強，弱者更弱，破壞了市場經濟下自由競爭原則。因此，政府應轉變對科技型小微企業的點式支持方式，選擇普惠式兼顧點式的支持方式，以促進企業的發展和社會經濟總量的增長。

4.支持力度應從引導向扶持轉變

科技型小微企業自身規模小、資金短缺、抗風險能力差，政府的政策以及政府引導下的市場環境對其生存和發展有著決定性的作用，因此，扶持需要從政策支持和研發資金投入兩個方面著手：

（1）貼近科技型小微企業的實際，實行企業研究開發費用所得稅稅前加計扣除政策，切實為科技型小微企業減負；降低政策優惠的享受門檻，使科技型小微企業能夠普遍得到政策扶持。

（2）應切實重視科技型小微企業的發展前景和研發資金不足的現狀，使資金合理地流向科技型小微企業。

（作者單位：李奕霏，西北大學法學院；尤利寧，陜西奧潤激光技術有限公司）

編輯：張涵