產業集群政策的作用機理及模型構建
——基于我國西部地區產業集群的實證研究

李興旺，郭 毅

(1.內蒙古財經大學研究生教育與學科規劃建設處，內蒙古呼和浩特 010070;2.內蒙古財經大學 工商管理學院，內蒙古 呼和浩特 010070)

一、問題的提出

目前，推動產業集群發展業已成為我國各級政府的施政熱點，各種鼓勵和支持產業集群發展的政策頻頻出臺。如何制定政策、提高政策效果，需要清晰支持集群成長的政策作用機理。但是，文獻回顧發現國內外研究成果均偏重于集群形成機理的研究，專門針對集群政策的作用機理的研究較少，且以理論分析和案例研究為主。迄今為止，還沒有以定量研究找出能夠有效提高集群成長績效的重點政策的研究成果。本文試圖以我國西部地區產業集群調研為基礎，進行產業集群政策的作用機理的定量研究，找出集群成長的關鍵因素，揭示改善這些因素的具體關鍵政策，以解決集群政策的針對性與績效性差的問題。

二、產業集群政策的作用機理、概念模型的構建及研究假設

影響集群成長的關鍵影響因素從其作用的性質分析，可分為動力與阻力兩類。一個產業集群的成長一定是處于動力因素增強與阻力因素削弱的過程中，政府集群政策只有激發、增強集群發展的動力，削減、消除集群發展的阻力，才能夠有效促進集群化成長。

(一)集群成長的動力與阻力因素分析

在文獻分析的基礎上，以發放問卷的形式，對西部地區研究產業集群的學者、分管產業集群的政府官員以及集群企業的經理進行調查，分別收回的有效問卷80份、83份、70份，共計233份。問卷分析表明，西部地區產業集群形成與發展的關鍵因素包括以下12項 (其中，包括“政府政策”因素。考慮到“政府政策”是本課題專門研究的一個方面，而且要研究該因素對其他11個因素的作用機理，所以下表只列出其他11個因素)，其中，動力因素9項，阻力因素2項，如表1所示。

表1 產業集群形成與發展的關鍵因素

對前9項動力因素，根據其作用進一步鑒定為三種不同的作用力:

第一，原動力。包含的因素有:企業在一定地理范圍內的聚集、聚集企業之間的協作與配套、獨特或者具有比較優勢的自然資本稟賦，這些因素是集群存在的原始動力，其形成主要依靠市場自身“看不見的手”的調節功能，政策作用的空間與效果比較有效。

第二，推動力。包含的因素有:基礎設施的完備、生產要素配置。這些因素對集群存在與發展具有推動作用，政策作用的空間與效果比較大。

第三，提升力。包括的因素有:企業間基于信任的非正式交流與合作、社會化服務體系、創新和學習的環境、知識外溢。這些因素多屬于“服務平臺”，對集群發展水平具有提升作用，政策有較大的作用空間，其效果與“服務平臺”實力密切相關。

第四，阻力。即阻礙集群成長的要素所構成的力量。這種力量包含的因素有市場壟斷和企業惡性競爭。

(二)支持集群成長的政策分析

王緝慈認為，盡管產業集群一般是在市場機制下自發形成的，但政府通過制定和實施各項政策與措施來促進、調控、影響和促進集群的發展［15］。李力等研究歐盟產業集群政策，認為營造集群的環境政策，如提供基礎設施保障的政策，提供集群發展條件的政策，支持產研合作的政策，克服系統失靈的政策如實施政府采購等對歐盟產業集群發展起到重要作用［16］。魏后凱研究美國產業集群政策，認為科技政策、鼓勵發展政策及區域發展政策都促進了集群的健康發展［17］。產業集群政策可分為三類:(1)扶持政策。提供集群成長的初級條件與動力，即解決集群成長的推動力問題，這類政策以政府直接扶持產業集群為特征。(2)促進政策。這類政策以驅動集群服務體系提升服務能力和引導集群化成長為特征。(3)規制政策。這類政策解決市場失靈時產生的問題，也即解決產業集群成長的阻礙力的問題的政策。根據國內外集群政策的文獻研究表明，各類政策均包括一些主要內容，如表2所示。

表2 集群政策分類

(三)產業集群政策的作用機理:P－F－E模型和量化概念模型

圖1 產業集群政策的作用機理P－F－E模型

文獻分析表明，政府政策對集群的發展有重要作用。本文進一步認為其作用機理是政府政策通過產業集群成長的關鍵因素 (動力與阻力)，促進企業集群成長。如前所述，集群的成長是一些關鍵影響因素作用的結果，政府支持政策若能夠對這些關鍵因素起到應有的作用，那么支持產業集群政策的目的就達到了。基于此推理，本研究建立了如下模型，如圖1所示。圖1中，集群支持政策簡稱集群政策 (P)，產業集群成長的關鍵影響因素簡稱關鍵因素 (F)、集群成長簡稱集群績效 (E)，該產業集群政策的作用機理模型簡稱P－F－E模型。其中，集群績效體現為集聚能力、開放能力、競合能力和創新能力的提高［18］，集群政策包括扶持政策、促進政策和規制政策，集群成長的11個關鍵因素包括原動力、推動力、提升力和阻力四類因素。那么，依據三者的理論假設關系，形成了下述支持西部特色產業集群化成長的政策作用機理的量化概念模型，如圖1所示。

該模型說明，企業集群政策的扶持政策、促進政策和規制政策分別作用于集群成長的原動力、推動力、提升力和阻力四個關鍵因素，在集群政策的作用下，集群成長關鍵因素進而作用于集群成長，表現為集聚能力、開放能力、競合能力和創新能力四種能力的提高。由關鍵因素作用的性質可知，扶持政策、促進政策和規制政策是推動企業集群化成長的自變量，集群成長關鍵因素是推動企業集群化成長的中間變量，集群化成長 (集群績效)是因變量。

(四)研究假設

根據上述分析和構建的概念模型，提出如下假設:

H1:集群政策對集群成長關鍵因素有顯著影響。

H2:集群成長關鍵因素對集群績效有顯著影響。

H3:集群成長關鍵因素在集群政策對企業績效的影響中起中介作用。

三、研究設計

(一)問卷調查

1.問卷發放與統計方法

為了保證問卷的設計質量，首先在內蒙古進行了一次小樣本預測試 (N=150)，收回有效問卷120份，根據問卷分析結果對問卷進行修訂形成知識問卷。之后，課題組成員分成四個調研小組分赴陜西渭北蘋果、寧夏枸杞、陜西榆林紅棗、寧夏牛羊肉加工、云南的花卉、四川的旅游業、寧夏馬鈴薯產業集群、內蒙古乳品業、內蒙古鹽化工、內蒙古稀土產業集群和貴州修文扎佐藥業產業集群，發放正式問卷650份，收回有效正式問卷400份，回收率約為62%，達到了進行結構方程分析的數量標準。由于結構方程模型具有同時考慮和處理多個因變量、允許自變量與因變量含有測量誤差、測量模型更有彈性等優點，近年來得到了廣泛的應用。本文采用AMOS18.0軟件進行結構方程建模，采用SPSS16.0軟件完成數據的其它統計分析。

2.信度和效度分析

問卷信度采用Cronbach α系數進行檢驗，總量表和各分量表的Cronbach α值均大于0.6，量表具有良好的內部一致性，我們有理由相信本研究的檢驗結果是穩定和可靠的。

效度采用因子分析進行檢驗。使用SPSS16.0統計分析軟件，運用主成份和方差極大旋轉法并取特征值大于1，對樣本數據做探索性因子分析來確定樣本數據的多維結構。由于各觀測變量的因子負荷均接近或大于0.5，各量表KMO值均大于0.8，每個變量的維度均可解釋總變異量的60%以上，因此，觀測變量對于相應潛變量具有較強的解釋力，問卷質量較高。

(二)假設檢驗

按照最初理論模型的假設，建立結構方程，利用AMOS18.0軟件得到集群政策與集群成長關鍵因素結構方程模型、集群成長關鍵因素與集群績效的結構方程模型的各擬合指數值和路徑標準化系數表，并據此計算結果進行假設檢驗。

1.集群政策與集群成長關鍵因素之間關系假設檢驗 (H1假設檢驗)

表3列出集群政策與集群成長關鍵因素結構方程模型各擬合指數值。從表中三大類指標與檢驗標準的比較可以看出，集群政策與集群成長關鍵因素結構方程模型擬合較好，是比較理想的結構模型。

表3 集群政策與集群成長關鍵因素結構方程模型各擬合指數值

表4列出了集群政策與集群成長關鍵因素 結構方程模型路徑標準化系數、臨界值和P值。

表4 集群政策與集群成長關鍵因素結構方程模型路徑標準化系數表

2.集群成長關鍵因素與集群績效之間關系假設檢驗 (H2假設檢驗)

表5列出集群成長關鍵因素與集群績效結構方程模型各擬合指數值。從表中三大類指標與檢驗標準的比較可以看出，集群政策與集群成長關鍵因素結構方程模型擬合較好，是比較理想的結構模型。

表5 集群成長關鍵因素與集群績效結構方程模型各擬合指數值

表6列出了集群成長關鍵因素與集群績效結 構方程模型路徑標準化系數、臨界值和P值。

表6 集群成長關鍵因素與集群績效結構方程模型路徑標準化系數表

3.集群成長關鍵因素中介效應假設檢驗(H3假設檢驗)

在中介作用的統計檢驗上，Baron和Kenny(1986)指出可以通過多次回歸分析來實現。中介作用的檢驗結果如表7所示。

表7 集群成長原動力、推動力、提升力和阻力的中介作用檢驗匯總表 (N=400)

四、結論與討論

(一)研究結論

1.產業集群政策的作用機理P－F－E模型構建整體成立，并需要完善

首先，集群政策對集群成長關鍵因素具有顯著影響作用。研究顯示:扶持政策對集群成長的原動力、推動力有顯著的正向作用 (最為顯著)，對提升力的作用不顯著，對阻力有顯著的負向作用;促進政策對集群成長的原動力、推動力和提升力有顯著的正向作用 (最為顯著)，對阻力有顯著的負向作用;規制政策對集群成長的原動力、推動力和提升力有顯著的正向作用，對阻力有顯著的負向作用。檢驗結果與理論假設基本吻合，假設檢驗H1成立。

其次，集群成長關鍵因素對集群績效具有顯著影響作用。研究顯示:原動力對集聚能力、競合能力有顯著的正向作用，但是對開放能力和創新能力的作用不顯著;推動力、提升力均對有集聚能力、競合能力、開放能力和創新能力有顯著的正向作用;阻力對競合能力、創新能力有顯著的正向作用，對集聚能力、開放能力的作用不顯著。檢驗結果與理論假設基本吻合，假設檢驗H2成立。

最后，集群政策對集群績效發展的作用是部分通過集群成長關鍵因素發揮的。研究顯示，原動力、推動力、提升力和阻力在集群政策對集群績效的影響過程中起部分中介作用，這與理論假設不完全吻合。為什么起到部分中介作用，本文推測集群政策在消除“市場失靈”與“系統失靈”等方面，不完全通過集群成長關鍵因素發揮，應該存在另外的作用途徑——政策直接作用于集群內企業。所以，P－F－E模型修正為圖2(圖中其他因素略)。

圖2 P－F－E修正模型

2.集群集聚能力提升的關鍵因素及其配置的關鍵政策

集群集聚能力提升的更重要 (根據相關系數確定)的關鍵因素有“集群內企業從業人員增長”、“集群內同一或相關產業鏈企業數目增長”。而促進每一關鍵因素改善的政策配置 (根據相關系數確定)為:第一，促進集群內企業從業人員增長的政策。(1)扶持政策:完善要素市場，完善基礎設施建設。 (2)促進政策:搭建信息收集與發布平臺;建立專家咨詢團隊，提供專業咨詢與服務。(3)規制政策:建立質量監管制度與體系。第二，促進集群內同一或相關產業鏈企業數目增長的政策。(1)扶持政策:提供人力資源培訓;完善要素市場，提供資金援助與財政扶持。(2)促進政策:引導、推進建立行業協會，促進企業間交流;設立創新基金與專項投資，鼓勵創新;建立專家咨詢團隊，提供專業咨詢與服務;建立公共研發機構，推動產學研結合體系建立。(3)規制政策:市場監管，規制惡意競爭與壟斷;建立質量監管制度與體系。

3.集群競合能力提升的關鍵因素及其配置的關鍵政策

集群競合能力提升的更重要 (根據相關系數確定)的關鍵因素有“促進產業鏈形成”、“優化區域內企業競爭程度”、“促進區域內行業協會/園區管理委員會完善”、“促進區域內專業金融、咨詢、物流機構發展”。而促進每一關鍵因素改善的政策配置 (根據相關系數確定)為:第一，促進產業鏈形成的政策。(1)扶持政策:完善要素市場政策。(2)促進政策:引導、推進建立行業協會，促進企業間交流;建立專家咨詢團隊，提供專業咨詢與服務。(3)規制政策:市場監管，規制惡意競爭與壟斷。第二，優化區域內企業競爭程度的政策。規制政策:市場監管，規制惡意競爭與壟斷。第三，促進區域內行業協會/園區管理委員會完善的政策。(1)扶持政策:完善要素市場政策。(2)促進政策:引導、推進建立行業協會，促進企業間交流;建立專家咨詢團隊，提供專業咨詢與服務;搭建信息收集與發布平臺。第四，促進區域內專業金融、咨詢、物流機構發展的政策。 (1)扶持政策:完善基礎設施建設。(2)促進政策:引導、推進建立行業協會，促進企業間交流;建立專家咨詢團隊，提供專業咨詢與服務;搭建信息收集與發布平臺。規制政策的作用不明顯。

4.集群開放能力提升的關鍵因素及其配置的關鍵政策

集群開放能力提升的更重要 (根據相關系數確定)的關鍵因素有:“優化區域內獲取生產所需資源、勞動力指標”、“促進企業品牌影響力”，而促進這兩個關鍵因素改善的政策配置(根據相關系數確定)為:第一，優化區域內獲取生產所需資源、勞動力指標的政策。(1)扶持政策:完善基礎設施建設。 (2)促進政策:搭建信息收集與發布平臺，建立專家咨詢團隊，提供專業咨詢與服務。第二，促進企業品牌影響力的促進政策。建立公共研發機構，推動產學研結合體系;設立創新基金與專項投資，鼓勵創新;建立公共營銷體系。扶持政策、規制政策的作用不明顯。

5.集群創新能力提升的關鍵因素及其配置的關鍵政策

集群創新能力提升的更重要的關鍵因素有:“利用高等院校或科研機構創新”、“促進研發能力提升”、“促進企業間技術信息交流”，而促進這三個關鍵因素改善的政策配置 (根據相關系數確定)為:第一，利用高等院校或科研機構創新的政策。(1)扶持政策:完善基礎設施建設。(2)促進政策:建立專家咨詢團隊，提供專業咨詢與服務。第二，促進研發能力提升的政策。(1)扶持政策:完善要素市場。(2)促進政策:建立公共研發機構，推動產學研結合體系;建立專家咨詢團隊，提供專業咨詢與服務;設立創新基金與專項投資，鼓勵創新。(3)規制政策:市場監管，規制惡意競爭與壟斷。第三，促進企業間技術信息交流的促進政策:建立專家咨詢團隊，提供專業咨詢與服務。扶持政策、規制政策的作用不明顯。

(二)啟示

第一，盡管集群政策包括扶持、促進與規制三類，但是針對不同的集群成長關鍵因素，重點政策只是其中的一部分，只有區分并突出這些重點政策，才能夠提高集群政策績效。第二，政府集群政策既要加強集群的推動力和提升力，同時也要削弱集群發展的阻力，前者無法代替后者。第三，集群政策可分為兩類:一類是直接作用于集群的政策;另一類是通過作用于集群成長的關鍵因素而間接作用于集群的政策。

(三)未來研究方向

第一，本文僅研究了西部地區的產業集群政策，未來需進一步對中部地區、東部地區的產業集群政策的作用機理做實證分析。第二，本文重點研究了雛形期的產業集群政策，不同發展階段的產業集群政策的作用機理是否相同，需進一步比較研究。

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