出口貿(mào)易促進中國企業(yè)技術(shù)進步的機制研究
——以高技術(shù)企業(yè)為例

梁 云，唐成偉，王良舉

(1.安徽財經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，安徽 蚌埠 233010;2.中國人民大學(xué) 商學(xué)院，北京 100872;3.中國人民銀行 南京分行，江蘇 南京 210004)

一、引 言

對于發(fā)展中國家而言，如何提高自身技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，進而快速實現(xiàn)國家的工業(yè)化并獲得持續(xù)的經(jīng)濟增長，一直是學(xué)術(shù)界和決策層共同關(guān)注的問題。在開放條件下，相對于發(fā)達國家僅依靠自主研發(fā)實現(xiàn)技術(shù)進步而言，發(fā)展中國家通過技術(shù)引入來提升技術(shù)水平是一種更迅捷、更低廉的方式。與生產(chǎn)設(shè)備購買和國際專利許可等直接技術(shù)引進方式不同，由于在出口過程中企業(yè)主動尋找和學(xué)習(xí)符合自身要素稟賦結(jié)構(gòu)的技術(shù)，因而通過“出口中學(xué)”獲得的先進技術(shù)是“適宜”技術(shù)，并理當成為發(fā)展中國家利用外部知識和技術(shù)資源實現(xiàn)技術(shù)進步的主要方式。但即便出口貿(mào)易已經(jīng)成為發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的重要引擎，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的合理性卻一直廣受質(zhì)疑。Krugman［1］在評價東亞經(jīng)濟增長奇跡時就認為，依靠出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略實現(xiàn)的東亞國家經(jīng)濟增長是一種依靠增加要素投入的粗放式增長，并不包含技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容，因而依靠出口貿(mào)易實現(xiàn)東亞國家的經(jīng)濟增長不可持續(xù)。

對于這一質(zhì)疑的回答可以歸結(jié)到理論界關(guān)于出口與技術(shù)進步兩者關(guān)系的討論。以Bernard和Jensen［2］為代表的一組文獻通過實證研究發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)在生產(chǎn)效率、技術(shù)水平以及經(jīng)營績效等方面要顯著優(yōu)于非出口企業(yè)，并由此引發(fā)了對“自選擇”和“出口中學(xué)”假說的論證，即出口企業(yè)擁有的高生產(chǎn)率究竟是高效率企業(yè)“自選擇”進入國際市場的結(jié)果，還是出口過程中的“干中學(xué)”效應(yīng)所致。①通常認為進入國際市場存在“冰山成本”(包括運輸成本、營銷成本、管理國外市場支出的人力成本、調(diào)整產(chǎn)品導(dǎo)致的額外成本等)，只有較高生產(chǎn)效率的企業(yè)才能夠克服這些成本并實現(xiàn)獲利。顯然，如果“出口中學(xué)”假說成立，發(fā)展中國家能夠利用出口來實現(xiàn)技術(shù)進步，那么出口導(dǎo)向戰(zhàn)略就是合理的。而本文認為，對出口導(dǎo)向戰(zhàn)略合理性更全面和客觀的評價還需要對另一個問題做出回答，即“發(fā)展中國家的企業(yè)能否通過出口來提高自身的自主創(chuàng)新能力”。這是因為，雖然發(fā)展中國家能夠通過模仿和學(xué)習(xí)從發(fā)達國家獲得一些較為先進的技術(shù)，但是核心技術(shù)尤其是戰(zhàn)略性高端技術(shù)無法通過技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散獲得。如果僅僅依靠學(xué)習(xí)和模仿，發(fā)展中國家只會拉大其與發(fā)達國家間的技術(shù)差距并最終形成技術(shù)依賴。所以，要想擁有技術(shù)進步的持續(xù)動力，發(fā)展中國家就必須走依靠自主創(chuàng)新的道路，逐步實現(xiàn)從技術(shù)模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。從這一角度出發(fā)，深入探討出口促進技術(shù)進步對于今后貿(mào)易政策的走向具有重要的實踐參考價值。

已有考察出口與技術(shù)進步二者關(guān)系的文獻并不能體現(xiàn)出口貿(mào)易的技術(shù)進步路徑。這主要是因為這些研究大多以全要素生產(chǎn)率來衡量技術(shù)水平，而全要素生產(chǎn)率反映的是企業(yè)在剔除資本和勞動要素之后的技術(shù)創(chuàng)新、組織管理以及外部制度環(huán)境等因素對生產(chǎn)效率的影響部分，任何單個或多個因素的變化都會引起全要素生產(chǎn)率的波動，并表現(xiàn)為技術(shù)水平的不斷提升。所以，以研發(fā)投入為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量和性能的改善、生產(chǎn)工藝的革新、組織流程的再造以及管理效率的提升等，都能夠?qū)崿F(xiàn)廣義層面的技術(shù)進步。Bernand等［3］認為，“出口中學(xué)”效應(yīng)在絕大多數(shù)發(fā)展中國家身上都能得以體現(xiàn)，但在多數(shù)情況下并不必然表現(xiàn)為企業(yè)通過出口實現(xiàn)了自主創(chuàng)新型技術(shù)水平的提升，而是表現(xiàn)為先進生產(chǎn)設(shè)備引進、產(chǎn)品制造工藝改善以及管理績效提升等成本降低型生產(chǎn)效率提升。所以，以發(fā)展中國家為背景的研究重點應(yīng)置于如何從技術(shù)引進向自主創(chuàng)新實現(xiàn)技術(shù)進步轉(zhuǎn)變的可行路徑和實現(xiàn)條件。顯然，這首先需要從理論上對出口促進企業(yè)技術(shù)進步的具體路徑或方式有一個清晰的認識和判斷。

本文的主要貢獻在于:(1)在研究內(nèi)容上側(cè)重從微觀層面考察我國本土企業(yè)利用出口實現(xiàn)技術(shù)進步的具體機制或路徑，這是對相關(guān)研究領(lǐng)域的一個重要補充;(2)以中國的高技術(shù)企業(yè)為研究對象，不僅是因為高技術(shù)企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步的關(guān)系更為密切，還考慮到高技術(shù)產(chǎn)品的出口規(guī)模已成為衡量一國經(jīng)濟實力和國際競爭力強弱的重要標志;(3)在方法論上，使用Baron和Kenny［4］提出的中介傳導(dǎo)模型，該模型是機制研究較為科學(xué)的方法。

二、研究設(shè)計

(一)機制研究與中介傳導(dǎo)模型

從已有的研究來看，考察出口貿(mào)易促進企業(yè)技術(shù)進步機制的文獻十分缺乏，即便是有一些學(xué)者關(guān)注到了這一問題，往往也只是側(cè)重某一方面，而并未進行較為系統(tǒng)和全面的考察。其中，涉及較多的是出口對企業(yè)自主研發(fā)的影響。比如，王華等［5］采用中國1 548家企業(yè)數(shù)據(jù)考察了不同技術(shù)引進方式對國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易會對企業(yè)自主研發(fā)能力培育起到積極的促進作用。余官勝［6］利用中國1986—2008年的時間序列數(shù)據(jù)進行的研究表明了出口與自主創(chuàng)新之間存在相互促進的關(guān)系。張杰等［7］利用中國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進行了研究，該研究發(fā)現(xiàn)出口對本土企業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進效應(yīng)是通過促進制造工藝流程及外部制度環(huán)境改變等非創(chuàng)新因素獲得，而并非通過提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力實現(xiàn)。但這一論斷只是在結(jié)論基礎(chǔ)上的推斷，并未提供嚴格的經(jīng)驗證據(jù)。

這類研究能夠一定程度上反映出口促進企業(yè)技術(shù)進步的作用機制，但依然存在一些問題值得進一步探討。技術(shù)進步是一個廣義的范疇，出口推動企業(yè)技術(shù)進步的具體路徑也有多種，僅從自主研發(fā)的角度展開顯然是不夠的。更為重要的，即便出口能夠促進出口企業(yè)的自主研發(fā)，但是否能夠形成“出口→自主研發(fā)→技術(shù)進步”的完整作用路徑，還有待進一步論證。自Baron和Kenny［4］提出中介傳導(dǎo)模型 (Mediation Model)以來，就成為機制研究的重要方法。本文借助該模型來考察出口促進企業(yè)技術(shù)進步的作用機制。中介傳導(dǎo)模型的核心思想是 (如圖1所示):因變量X對自變量Y的作用實際上是通過中介變量M產(chǎn)生的。中介傳導(dǎo)模型指明了判斷中介變量的準則:(1)Y對X回歸，X的系數(shù)顯著;(2)M對X回歸，X的系數(shù)顯著;(3)Y對M回歸，M的系數(shù)顯著;(4)Y同時對M和X回歸，若M的系數(shù)達到顯著水平，X的系數(shù)減小且仍顯著，則中介變量M起部分中介作用;若X的系數(shù)減小且不顯著，則中介變量起完全中介作用。前三個準則是判斷中介傳導(dǎo)模型成立的基本條件，最后一個是判斷中介變量成立的關(guān)鍵條件。

圖1 中介傳導(dǎo)模型示意圖

(二)出口促進發(fā)展中國家企業(yè)技術(shù)進步的作用機制:理論框架

理論上分析的出口技術(shù)進步效應(yīng)均能在實踐層面找到相應(yīng)的“落腳點”。徐作圣和邱奕嘉［8］就指出，無論是出口廠商自己收集還是國外采購商提供的有關(guān)消費者偏好等方面的信息，一般會促使出口廠商更多地致力于產(chǎn)品方面的革新，改善產(chǎn)品的設(shè)計和性能，以滿足國外消費者的需求。通過模仿、學(xué)習(xí)和吸收獲得的先進技術(shù)大多會被用來從事基礎(chǔ)性的技術(shù)創(chuàng)新。而國外采購商在技術(shù)和設(shè)備方面的支持通常會幫助出口廠商改進產(chǎn)品的制造工藝，以生產(chǎn)出質(zhì)優(yōu)價廉的產(chǎn)品。受這一觀點的啟發(fā)，本文將出口促進企業(yè)技術(shù)進步的具體路徑歸納為三個方面 (如圖2所示)，并以命題形式呈現(xiàn)。

圖2 出口促進企業(yè)技術(shù)進步的作用機制

出口會通過多種途徑來提升企業(yè)自主創(chuàng)新的動力。首先，參與國際市場的企業(yè)會面臨更大的競爭壓力，這會促使其加大技術(shù)研發(fā)的力度，以提高競爭力來維持和鞏固市場地位。Berrnard和Jensen［2］研究發(fā)現(xiàn)，與非出口企業(yè)相比，出口企業(yè)更加重視自主研發(fā)，無論在研發(fā)費用還是科技人員方面都會給予更大的支持。其次，出口能夠提升企業(yè)的規(guī)模和實力，使其有更充足的資源進行研發(fā)和創(chuàng)新。此外，實施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的國家通常會對出口企業(yè)的研發(fā)行為給予補貼或政策上的優(yōu)惠，這也一定程度上激勵了企業(yè)進行自主創(chuàng)新的動力。于是有如下命題:

命題1:出口會通過提高企業(yè)自主研發(fā)的動力來促進技術(shù)水平的提升。

根據(jù)中介傳導(dǎo)模型判斷準則，完成對命題1的證明需要滿足以下4個條件 (其他命題成立條件類似):(1)出口能夠促進企業(yè)技術(shù)水平的提升;(2)出口會激勵企業(yè)自主研發(fā)的積極性;(3)研發(fā)規(guī)模的擴大能夠推動企業(yè)技術(shù)水平的提高;(4)自主研發(fā)的積極性是出口促進企業(yè)技術(shù)進步的中介因素。

內(nèi)生增長理論認為，產(chǎn)品質(zhì)量的改進以及種類的增加都是技術(shù)進步的重要表現(xiàn)。出口產(chǎn)生的學(xué)習(xí)效應(yīng)能夠使企業(yè)獲得大量的需求信息，進而促使企業(yè)更多地致力于產(chǎn)品質(zhì)量和性能的改善，以更好地滿足市場需求。同時，為了采購到質(zhì)優(yōu)價廉的產(chǎn)品，發(fā)達國家的采購商或發(fā)包商會提供技術(shù)設(shè)備購買、管理人員培訓(xùn)和技術(shù)問題解決等方面的支持，來幫助發(fā)展中國家的出口企業(yè)改進生產(chǎn)工藝和優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計。所以，除了擴大研發(fā)規(guī)模以外，出口提升技術(shù)進步的另一個重要途徑就是促使企業(yè)加大產(chǎn)品革新的力度。于是提出如下命題:

命題2:出口會通過促使企業(yè)加大產(chǎn)品革新的力度來提升技術(shù)水平。

出口貿(mào)易的技術(shù)進步效應(yīng)還可能表現(xiàn)為組織管理方式的學(xué)習(xí)等成本降低型生產(chǎn)效率的提升［6］。在與發(fā)達國家貿(mào)易伙伴的交往中，發(fā)展中國家的出口企業(yè)有機會接觸到一些先進的管理理念和體制。通過吸收和應(yīng)用這些理念和體制，發(fā)展中國家的企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)組織流程的重組或再造，從而在有效提升管理績效的同時降低管理費用。Bernard等［3］將這種通過管理經(jīng)驗的學(xué)習(xí)和組織流程再造實現(xiàn)的效率提升稱為成本降低型效率提升。所以，出口企業(yè)通過在出口過程中不斷學(xué)習(xí)先進管理經(jīng)驗并提升管理績效的方式來提升生產(chǎn)效率也是出口促進技術(shù)進步的一種重要途徑，于是有如下命題:

命題3:出口會通過提升企業(yè)管理績效來實現(xiàn)技術(shù)進步。

三、樣本選擇與計量方法

本文使用的樣本是國泰安數(shù)據(jù)庫提供的非上市公司調(diào)查數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)包括企業(yè)基本情況和財務(wù)指標兩大部分，涵蓋41個工業(yè)行業(yè)200多萬家制造業(yè)企業(yè)，時間跨度為1998—2009年。根據(jù)研究目的對數(shù)據(jù)做了如下的處理:(1)根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的高技術(shù)行業(yè)目錄從樣本中篩選出高技術(shù)企業(yè);(2)按照Liu和Buck(2007)提出的原則對數(shù)據(jù)進行“凈化”:剔除杠桿值和特異值;一些重要指標必須沒有缺漏值和負值;企業(yè)員工數(shù)須大于8人，且企業(yè)全部資產(chǎn)必須大于固定資產(chǎn);法人代碼獨一無二且沒有缺失;(3)由于側(cè)重考察出口對本土企業(yè)技術(shù)進步的影響，所以按照注冊類型刪除了外資性質(zhì)的企業(yè);(4)一些關(guān)鍵指標 (如出口交貨值)在2004年存在缺失，取相鄰年份的算術(shù)均值為代替。雖然并未增加樣本信息，但是能夠保持樣本在時間上的連續(xù)。由于1998年和1999年的數(shù)據(jù)缺失較為嚴重，故而選擇以2000年為樣本起始點。最終樣本包含285個企業(yè)，時間跨度為2000—2009年，觀測值2 850個。

(一)變量設(shè)定

(1)以基于DEA投入方法的Malmqusit生產(chǎn)率指數(shù)來測算全要素生產(chǎn)率，并以此衡量企業(yè)的技術(shù)進步 (以企業(yè)員工人數(shù)和固定資產(chǎn)總值作為投入項，以工業(yè)總產(chǎn)值為產(chǎn)出項);(2)以企業(yè)當年出口交貨值占總產(chǎn)值的比重來衡量出口規(guī)模;(3)以研發(fā)支出占當期主營業(yè)務(wù)收入的比值來衡量自主研發(fā)的積極性。一般而言，研發(fā)支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重越大，企業(yè)從事技術(shù)研發(fā)的積極性就越高;(4)管理費用占主營業(yè)務(wù)收入的比重能夠較好地體現(xiàn)企業(yè)的管理績效;(5)以新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量企業(yè)在產(chǎn)品革新方面的努力程度。根據(jù)國家統(tǒng)計局的解釋，新產(chǎn)品是指采用新設(shè)計理念或新技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)的全新產(chǎn)品，或者是在產(chǎn)品的材質(zhì)、結(jié)構(gòu)和工藝等某方面較原產(chǎn)品有顯著改進，進而拓展了使用功能或提升了產(chǎn)品性能的產(chǎn)品。所以，新產(chǎn)品產(chǎn)值這一指標不僅包含通過研發(fā)產(chǎn)生的全新產(chǎn)品，也涵蓋了對已有產(chǎn)品的改造。本文還控制了一些理論上會對實證結(jié)果產(chǎn)生影響的企業(yè)異質(zhì)性因素，主要包括:(1)企業(yè)規(guī)模，以固定資產(chǎn)總額、員工人數(shù)以及銷售總產(chǎn)值這三個指標來衡量;(2)企業(yè)年齡，以企業(yè)成立的時間來反映;(3)資本密集度，以固定資產(chǎn)總值與員工人數(shù)的比值來衡量;(4)以國有和非國有區(qū)分的所有制結(jié)構(gòu);(5)消費者導(dǎo)向型企業(yè)。因為消費者導(dǎo)向型企業(yè)更關(guān)注產(chǎn)品方面的創(chuàng)新，于是使用廣告支出占主營業(yè)務(wù)收入的比值來作為代理變量。通常認為偏好更多廣告支出的企業(yè)更加關(guān)注消費者需求。變量的統(tǒng)計性描述見表1所示。

表1 變量的統(tǒng)計性描述 (N=2 850)

(二)計量模型構(gòu)建

建立以下的面板數(shù)據(jù)回歸方程來完成對命題的驗證:

變量的下標i和t分別代表企業(yè)和年份。Y為因變量，X為自變量，M為中介變量。ε為標準誤差項，表示無法觀測到的但影響因變量的其它因素。u代表特定個體的固定效應(yīng)。式(1)—式 (3)分別考察因變量、自變量以及中介變量之間的關(guān)系，而式 (4)是考察中介變量的傳導(dǎo)作用是否存在。

(三)計量分析中可能遇到的問題

本文使用的計量方法為基于面板數(shù)據(jù)的回歸分析法，不同模型的選擇以及異方差和序列相關(guān)問題可能導(dǎo)致結(jié)果的偏誤。檢驗結(jié)果顯示，使用固定效應(yīng)模型估計更為有效，并存在明顯的異方差和時間序列問題。因此，使用Driscoll和Kraay(1998)提出的估計方法，該方法有兩個明顯的優(yōu)勢:一是能夠同時處理回歸過程中存在的異方差和序列相關(guān)問題;二是適用于無法確定異方差、序列相關(guān)以及截面相關(guān)性質(zhì)時的估計。

另外，模型的內(nèi)生性問題也會影響實證結(jié)論的準確性。但本文認為由于“自選擇”假說在中國并不具有普適性，因此不會產(chǎn)生嚴重的內(nèi)生性問題。中國處于轉(zhuǎn)型時期所具有一些特殊制度因素會對企業(yè)的出口決策產(chǎn)生復(fù)雜的影響，并且這種制度方面的影響會遠大于勞動生產(chǎn)率或技術(shù)水平。首先，國內(nèi)市場分割和地方保護主義導(dǎo)致了國外市場的進入成本低于本國外地市場，形成中國本土企業(yè)普遍選擇國外市場而非國內(nèi)市場的“舍近求遠”現(xiàn)象。其次，國內(nèi)信用體系的不完善導(dǎo)致企業(yè)從事國內(nèi)貿(mào)易的成本較大。以貨款拖欠為主要表現(xiàn)的社會信用體系缺失問題使得企業(yè)的出口凈收益要大于國內(nèi)市場的凈收益，并導(dǎo)致一些規(guī)模偏小、實力較弱的企業(yè)反而偏好國際市場。一些學(xué)者的研究也支持了這一觀點，比如，李春頂對中國33萬多家制造業(yè)企業(yè)進行的研究發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)的生產(chǎn)率均值要普遍低于非出口企業(yè)。趙偉等針對浙江企業(yè)的研究也發(fā)現(xiàn)了“自我選擇悖論”。

四、實證結(jié)果與分析

實證檢驗部分，先以全要素生產(chǎn)率為因變量，對一系列控制變量做回歸分析，構(gòu)成基礎(chǔ)模型 (1)。然后在此基礎(chǔ)上依次分別納入出口規(guī)模、研發(fā)強度、管理績效以及新產(chǎn)品產(chǎn)值等變量做回歸構(gòu)成模型 (2)—模型 (5)，回歸結(jié)果詳見表2所示。在衡量企業(yè)規(guī)模的三個變量中，只有銷售總值的系數(shù)顯著，表明銷售總值的增長會對全要素生產(chǎn)率提升產(chǎn)生促進作用。資本密集度變量的系數(shù)并不顯著，說明資本密集度的變化對全要素生產(chǎn)率沒有顯著的作用。企業(yè)年齡變量的系數(shù)為正且顯著，表明有運營經(jīng)驗的企業(yè)往往擁有更高的生產(chǎn)率。為控制消費者偏好型企業(yè)所設(shè)置的廣告支出規(guī)模變量系數(shù)雖然顯著，但是為負值，表明廣告支出比重較高反而不利于企業(yè)技術(shù)水平的提升。

表2 回歸結(jié)果 (N=2 850，因變量:TFP)

加入新變量后，模型 (2)—模型 (5)的擬合優(yōu)度都有了不同程度的提高，說明新變量的作用是顯著的。F統(tǒng)計量都是顯著的，表明方程的設(shè)立較好。模型 (2)—模型 (5)反映的結(jié)論有:(1)在控制了一系列異質(zhì)性因素之后，出口規(guī)模的擴張會對企業(yè)的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著的促進作用，而這也進一步驗證了“出口中學(xué)”效應(yīng)的存在;(2)研發(fā)強度、管理績效以及新產(chǎn)品產(chǎn)值等變量的系數(shù)均為正值且顯著，說明無論是增加研發(fā)投入的比重、重視產(chǎn)品革新或者是通過降低管理費用來提升管理效率，都能夠顯著提升企業(yè)的技術(shù)水平。

表3主要考察出口規(guī)模對包括研發(fā)強度、管理績效以及產(chǎn)品革新在內(nèi)的中介變量的影響。主要結(jié)論有:(1)出口規(guī)模變量的系數(shù)為正值但不顯著，表明企業(yè)出口規(guī)模的增加不能對其研發(fā)強度產(chǎn)生顯著的影響;(2)出口規(guī)模的增加能夠促使企業(yè)降低管理費用，在貿(mào)易過程中學(xué)習(xí)和吸收的先進管理理念和經(jīng)驗?zāi)軌驇椭髽I(yè)提升管理績效;(3)出口擴張能夠顯著促進企業(yè)從事新產(chǎn)品開發(fā)的積極性。

表3 回歸結(jié)果 (N=2 850)

表4考察中介變量的傳導(dǎo)效應(yīng)是否成立。由于出口規(guī)模增加不會促使企業(yè)加大研發(fā)強度，所以命題1無法成立，只需檢驗命題2和命題3。為了更直觀的判斷，本文在表4中設(shè)立了對比列(模型 (2))。從實證結(jié)果看，當全要素生產(chǎn)率對出口規(guī)模和管理績效做回歸后，管理績效變量的系數(shù)顯著，出口規(guī)模變量的系數(shù)也仍然顯著，但絕對值有一定程度的下降 (從17.362下降為14.279)，這表明管理績效在出口促進企業(yè)技術(shù)進步的作用機制中起部分中介作用。類似的，產(chǎn)品革新在出口促進企業(yè)技術(shù)進步的作用機制中也起部分中介作用。命題的檢驗過程及最終結(jié)果通過表5呈現(xiàn)。

表4 回歸結(jié)果 (N=2850，因變量:TFP)

表5 命題的檢驗過程與結(jié)果

五、結(jié)論與政策建議

本文以中國高技術(shù)企業(yè)在2000—2009年的調(diào)查數(shù)據(jù)為樣本，以Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)測算的全要素生產(chǎn)率衡量企業(yè)技術(shù)進步，并結(jié)合中介傳導(dǎo)模型實證分析了出口促進中國企業(yè)技術(shù)進步的作用機制。研究表明:出口能夠促進中國本土高技術(shù)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率提升，“出口中學(xué)”效應(yīng)確實是存在的。但是這種效應(yīng)并不是通過提高企業(yè)自主研發(fā)的積極性來獲得的，而是通過促使企業(yè)加大在產(chǎn)品性能改進和新產(chǎn)品開發(fā)方面的力度，以及組織管理方式革新進而提升管理績效這兩個途徑實現(xiàn)的。

本文的結(jié)論顯然具有重要的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。以中國高技術(shù)企業(yè)為對象的研究表明，出口貿(mào)易的技術(shù)進步效應(yīng)是顯著存在的，企業(yè)通過出口貿(mào)易能夠獲得全要素生產(chǎn)率的提升。而高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展對于一國的技術(shù)進步和國際競爭力的提升都有著重要的意義，應(yīng)該繼續(xù)堅持開放的貿(mào)易政策，并創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，鼓勵更多的高技術(shù)企業(yè)參與國際市場。但是從長期來看，無論是宏觀經(jīng)濟的可持續(xù)增長還是企業(yè)的發(fā)展壯大，客觀上都要求從單純依靠技術(shù)模仿和學(xué)習(xí)實現(xiàn)的技術(shù)進步方式向依靠以研發(fā)投入為基礎(chǔ)的自主創(chuàng)新實現(xiàn)的技術(shù)水平提升方式轉(zhuǎn)變，而自主創(chuàng)新能力恰恰是當前我國企業(yè)普遍欠缺的。所以不能僅僅滿足于出口貿(mào)易引致的產(chǎn)品生產(chǎn)工藝改善和管理績效提升等非創(chuàng)新型技術(shù)進步，更應(yīng)該通過改革和完善現(xiàn)有科研體制，建立以企業(yè)為主體的創(chuàng)新機制，激勵企業(yè)將利用出口貿(mào)易獲得的外源性技術(shù)和知識更多地應(yīng)用到自主研發(fā)活動中去，通過提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力實現(xiàn)技術(shù)的持續(xù)進步。

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