對初級階段社會主義混合所有制經濟發展的思考

葛 揚 湯建奎

(南京大學 經濟學院，江蘇 南京 210093；《群眾》雜志社，江蘇 南京 210008)

自1997年9月黨的十五大報告首次提出“混合所有制”以來，我國混合所有制經濟在理論與實踐中都得到了巨大發展。2013年11月，黨的十八屆三中全會《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》賦予了混合所有制經濟前所未有的重要地位，首次提出混合所有制經濟作為基本經濟制度的重要實現形式。現階段我國選擇發展混合所有制經濟，說明我國的社會主義還沒有達到全社會對全部資料共同占有的程度，仍處于社會主義的初級階段。需要通過發展混合所有制經濟提升社會生產力水平，推動經濟又好又快發展。公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度，是中國特色社會主義制度的重要支柱，也是社會主義市場經濟體制的根基。因此，在社會主義初級階段，混合所有制經濟的發展必然具有基本經濟制度的性質導向。在明確混合所有制經濟的性質和發展方向的基礎上，解決好政府和市場的關系尤其是真正轉變政府職能，是現階段發展社會主義混合所有制經濟的關鍵。

一、發展混合所有制經濟的“中介”方法論

馬克思主義認為，物質世界的一切物質形態和現象都不是孤立的，而是通過一定的“中介”而相互聯系、相互作用、相互過渡，從而形成不同層次的系統，并引起系統的變化、發展。因此，人們在認識、研究事物的變化、發展時，必須抓住事物聯系網絡中的“中介”，對事物聯系的中間環節進行深入地分析。在此基礎上，逐步形成改造世界的理論范式和實施方案，并付諸于實踐。

過去人們對于制度、體制、機制之間的關系的認識是非常含糊的。這是因為：其一，在社會經濟發展的過程中，制度、體制和機制之間的關系是復雜的；其二，“非此即彼”的思維方式盛行。我們將現實中的社會主義與馬克思恩格斯所設想的未來社會的典型形態相混淆，將現實中的社會主義與資本主義完全對立，看不到社會主義初級階段公有制的結構與形式是一個多層次的整體。也就不可能對經濟體系的各種不同的“中介”層次進行認真的分析與研究。這是在生產資料公有制問題上，認為社會主義所有制只能實現單一的經濟形式和經營方式的認識根源。正是由于上述認識上的偏差，在經濟運行調節方面排斥市場機制，否定市場的調節作用，把社會主義經濟與商品經濟完全對立起來，結果使得經濟運行缺乏活力。將許多屬于經濟體制和經濟運行機制方面的內容，混同于社會主義基本經濟制度，并予以堅持。這就從根本上違背了馬克思主義中介方法論原則。

從“中介”方法論的角度看，初級階段社會主義公有制的結構與形式，是一個有著多層次結構的整體，即制度層次、體制層次、運行機制層次等，社會主義經濟的整體運行正是這些不同層次的中介環節相互協調、作用的結果。經濟制度是指由生產過程中各種生產要素及其所有者的相對地位所決定的其所有者之間的關系。它包括生產要素歸誰所有，生產要素及其所有者在生產過程中的地位和相互關系及其相應的產品分配形式。因此，經濟制度不是指經濟運行的具體方式和機制，而是指一定歷史發展階段上的生產關系總和。經濟體制是指一國國民經濟選擇怎樣的經濟行為構成及運行方式，將具有多種用途的稀缺性生產資源在現在或將來生產出各種產品，并把其分配給社會各個成員或集團消費。經濟機制是指社會經濟活動中所有經濟要素(包括經濟主體要素和客體要素)的組合方式及其框架所形成的具體的組織體系和秩序。經濟機制移植于機械學上的機械的構成原理及運行原理，因而是一個具有動態意義的概念。經濟制度決定著整個社會經濟乃至整個社會的基本性質和權力結構，經濟體制和經濟機制是由經濟制度的性質決定的，同時又對經濟制度的性質具有反作用。我國是一個社會主義國家，其經濟制度性質當然是社會主義的。同時我們又必須認識到，經濟制度對生產力發展的作用是經過一系列復雜的中介層次實現的。因此，能否有效地協調、把握好各個中介層次是非常重要的，因為只有中介層次與基本制度層次很好地耦合，基本制度的作用才能發揮出來。我國現階段混合所有制經濟的發展正是基于上述認識，在中介方法指導下逐步推進的。

如果沒有很好地運用中介思維的方式，便會陷入形而上學“非此即彼”的思維方式，要么堅持傳統單一公有制而出現僵化的經濟模式，要么片面追求企業活力而導致私有化，沒有將公有制度分解成若干層次，對中介層次進行深入地分析。在這方面，西方資本主義國家發展的歷程給我們以啟示。二次大戰以后，西方發達資本主義國家經濟迅猛發展。原因有二：其一，注重科學技術的發展；其二，在資本主義私有制度的根本性質沒有改變的前提下，對經濟體制，即資本主義私有制的具體實現形式進行變革。隨著科學技術的迅猛發展和生產力水平的極大提高，資本主義經濟體制這個中介層次也相應地發生著變化，經歷過單個資本、股份資本、國家壟斷資本、國際壟斷資本等階段。上述中介層次的變化，既標志著資本主義社會發展的不同階段，又保護著資本主義私有制度的基本性質，而且在某些方面獲得了強化和發展。可見，中介層次對于資本主義根本制度具有緩沖、保護作用。

前面我們在分析中介方法時強調了其工具屬性，問題是，經濟制度體系的中介層次到底有沒有社會屬性？對此，我們不能簡單地、抽象地回答，而必須根據實際情況進行具體分析。就混合所有制來說，它是不同生產關系的具體實現形式，其本質是不同所有者之間的廣泛的經濟聯系。混合所有制具有以下兩個優勢：其一，可以集中社會閑散資金，可以增加抵抗風險的能力；其二，隨著社會化大生產的發展，單個資本往往不可能組織和運營大規模的生產項目，于是混合所有制就成了廣泛集資進行大規模生產的重要方式。因此，我們將混合所有制抽象出來、孤立起來進行分析，它是沒有社會屬性，是中性的。但是，混合所有制是不同所有制成分的結合，它必須與一定的社會基本經濟制度聯系在一起，否則就不是“中介”了，它的作用也就無從發揮。因此，不可抹殺混合所有制所具有的社會屬性，否則，我們將會在理論與實踐中出現重大的失誤。我們說混合所有制具有“中介”性，是說資本主義可以用，社會主義也可以用。但是，在實踐中具體運用時，資本主義條件下的混合所有制與社會主義條件下的混合所有制是不可能完全一樣的，它們除了一般的共性以外，還存在各自的個性。因此，我們既要反對否定中介層次存在的觀點，也要反對完全否認中介層次的社會屬性的觀點，因為上述兩種觀點都是片面的，對我國社會主義市場經濟的理論實踐及其研究都將是十分有害的。

所有制是社會經濟制度的根本層次，這個根本層次到具體的生產經營活動的表面層次，存在著若干復雜的中介層次。在資本主義初期，這個中介層次是比較簡單的，資本家集所有者與經營者于一身，此時全部的中介也就在他一人身上。隨著社會分工的發展，在所有者和勞動者之間，逐步分離出來一個經營管理階層，中介層次便開始出現了新的變化。隨著社會化大生產的發展，所有者的情況也發生了一系列變化，先是資本家的聯合，然后是社會投資者的聯合。所有權、占有權、使用權、支配權彼此分離，因此，簡單的中介系統層次在此基礎上不斷地演化，形成了龐大而復雜的中介體系。西方新制度經濟學派所研究的對象，主要就是體制與機制層次的內容，其實就是上述復雜的中介體系。從本質上看，西方新制度經濟學的研究并沒有觸動資本主義的基本制度。他們在體制和機制層次，特別是對產權關系和交易費用的研究是相當深入的，而且具有積極意義。資本主義國家在20世紀50年代以后的迅速發展，除了借助于發達的科學技術外，還得益于西方國家經濟制度的“變遷”。

然而，在過去那個形而上學猖獗的年代，我們認為西方新制度經濟學派不觸動資本主義私有制度，因而給其貼上“庸俗經濟學”的標簽，并加以拒絕。這種做法，實際上是把西方新制度經濟學派所包含的積極成分，也一同拒之門外。這種一概拒絕的做法違背了馬克思主義唯物辯證法。實際上，社會主義所要否定的不是資本主義社會所創造的物質文明和精神文明，也不是把資本主義經濟制度不加區分、不加分析地整體否定，而是要學習、借鑒資本主義社會創造的一切文明成果，為社會主義服務，推動我國社會主義現代化的發展。正如鄧小平所說，社會主義“必須大膽吸收和借鑒人類社會創造的一切文明成果，吸收和借鑒當今世界各國包括資本主義發達國家的一切反映現代社會生產規律的先進經營方式、管理方法”。[注]《鄧小平文選》第3卷，1993年版，第373頁。

二、混合所有制經濟的性質及其發展取向

混合所有制是以社會中存在多種所有制經濟成分為前提，通過各類性質的產權在市場中以多種方式自主流動和重組形式，并適應競爭的需要不斷變化所有制結構。混合所有制是把公有制和私有制結合起來的新的所有制實現形式，既包含了公有制，也包含了非公有制經濟。只有混合所有制中的國有成分和集體成分才屬于公有制經濟。發展混合所有制經濟有利于形成規范的現代企業制度，從而有利于實現企業運營的高效益；有利于推動生產資源的優化配置，從而有利于實現國民經濟的快速發展。

從抽象的角度講，不能簡單地把混合所有制經濟視為非公有制經濟，也不能籠統地稱之為公有制經濟。因為在混合所有制經濟中，既有公有成分、集體成分，也有私有成分。混合所有制不是一種獨立的所有制形式，從所有權來說，國家、集體股份是公有制經濟，個人投資的則是私有性質；從是否具有控股權上看，國家、集體股份擁有控股權的為公有制經濟，反之則為私有經濟；從財產的實際支配權看，多元產權主體的資產屬于混合所有制企業的共有財產，共同占有，采取社會化的運作方式。混合所有制既不完全符合私有制的基本特征，也不完全符合公有制的基本特征。因此，不能簡單地認為“混合所有制”就是“私有制”，進而認為混合所有制與公有制完全不相干。所有制形式以及一定的生產關系不是由主觀愿望決定而是由一定的生產力水平決定的。

從現實的角度講，混合所有制經濟必然具有基本經濟制度取向。因為任何一種混合所有制必然從屬于其所處的社會基本經濟制度的性質。混合所有制經濟中主體經濟的控制力是由社會的基本經濟制度決定的，同時又反過來影響著社會經濟制度性質以及政治制度性質。資本主義社會和社會主義社會兩種不同社會制度中，“混合所有制經濟”表面上相似的背后卻有著本質上的差別。資本主義“混合”的實質是不同形式私有資本的結合，目的在于緩和、消除資本主義基本矛盾引發的危機；社會主義的“混合所有制經濟”則是處于主體地位的公有制經濟聯合、利用非公有制經濟發展社會主義生產力。因此，在資本主義經濟制度下，發展混合所有制經濟具有明確的資本主義基本經濟制度導向；在社會主義經濟制度下，發展混合所有制經濟則具有明確的社會主義基本制度導向。否則，就等于放棄了社會主義市場經濟發展的基本方向。

混合所有制經濟是隨著我國改革開放的不斷深化而形成的，是社會主義市場經濟發展的必然要求。現階段我國選擇發展混合所有制經濟，說明我國的社會主義還沒有達到全社會對全部資料共同占有的程度，仍處于社會主義的初級階段。需要通過發展混合所有制經濟提升社會生產力水平，推動經濟又好又快發展。公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度，是中國特色社會主義制度的重要支柱，也是社會主義市場經濟體制的根基。大力發展混合所有制企業，壯大混合所有制中的國有成份和集體成分，增強國有經濟的控制力，才能在市場經濟條件下確保社會主義公有制的主體。

從發展的角度講，必須把握國有企業的混合所有制經濟改革的方向。在我國現階段發展混合所有制經濟，主要源于國有企業改革。國有企業進入以混合所有制經濟改革為基本內容的發展階段，其目的是通過多種所有制的融合，建立現代企業制度，吸收其他非國有資本作為戰略投資者，公司公開上市還會有大量的民營企業和股民持有公司股票。我國經濟改革的實踐證明，國有企業進行混合所有制改革，可以實現國有制同市場經濟的有機結合，使國有制找到了能有效促進生產力發展的實現形式。不過，混合所有制經濟處在不斷變化的動態過程中。如果不把握國有企業的改革方向，把混合所有制經濟改革嬗變為私有化，使國有產權轉變為私有產權，其實就偏離了改革的方向，背離了改革的本意。黨的十八屆三中全會對混合所有制經濟改革進行了系統論述，改革的目的是以公有制、國有制為主體來實行混合所有制，找到國有企業與市場經濟體制融合方式，實現政企分開。混合所有制視角下的國有企業改革是以市場化為取向、以政企分開為核心、以混合所有制經濟改革為主題的深度改革，而且吸收和融合了世界各國國企改革智慧成果。混合所有制經濟只是手段、杠桿與途徑，不是目的。

西方國有企業改革的軌跡對我國國有企業的混合所有制改革具體重要的啟示。上個世紀70年代以來，發達國家先是國有企業進行大規模的私有化，之后，隨著由自由競爭市場經濟向強調政府干預的現代的轉變，企業組織形式也不斷從私人企業為主向國有企業與私人企業并存的發展格局轉變。2008年發生的美國次貸危機引發的世界金融危機表明，現代資本主義私有化發展模式局限性再次顯現。其實，西方國家國有企業改革的軌跡就是一個“正、反、合”邏輯。為此，我國國有企業改革沒有必要重復西方國有企業改革私有化的道路而付出無謂的代價，而是必須立足中國實際，吸收發達國家國有企業改革的經驗、教訓，堅持公有制主體地位，推進國有企業的混合所有制經濟的改革，發揮國有經濟的主導作用。

盡管在混合所有制經濟中各種所有制成分之間在功能上具有互補性，但是，由于它們各自都有所有制性質上的歸屬，所以相互之間無法完全替代。因此，在經濟轉軌時期，各種所有制形式并存和共同發展，可以充分發揮市場機制的協調作用，促使公有制經濟成分注意提高經營效率和經濟效益，促使私有制經濟注意處理社會利益關系。個體經濟、私營經濟以及國有經濟的迅速發展，使得我國經濟成分、所有制結構發生了前所未有的變化，形成一種嶄新的混合式所有制結構。混合所有制經濟是當今世界一種發展趨勢。美國著名經濟學家加爾布雷斯早就預言過，我們將迎來一個混合經濟時代。盡管世界各國都要走向混合經濟，不過，中國的混合所有制經濟絕不是一般意義的混合所有制經濟，而是以公有制為主體的混合所有制經濟。這正是我國混合所有制經濟發展與西方發達國家混合所有制經濟發展的本質差別之所在。

三、發展混合所有制經濟的關鍵是處理好政府和市場的關系

黨的十八屆三中全會明確要求，要切實使市場在資源配置中起決定性作用深化經濟體制改革，就必須處理好政府和市場的關系，不失時機地推進政府職能轉變。現階段，在我國發展混合所有制經濟的關鍵是要處理好政府與市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用。市場決定資源配置是市場經濟的一般規律，健全社會主義市場經濟體制必須遵循這條規律，[注]《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，人民出版社2013年版，第5-6頁。解決好公有制與非公有制之間的融合。科學的宏觀調控，有效的政府治理，是發揮社會主義市場經濟體制供給的內在要求。因此，越是深化改革、發展市場經濟，越需是要加快轉變政府職能。

深入分析制度、體制與機制的關系，更能清楚認識到解決好政府和市場關系特別是政府職能轉變的重要。從制度層面來看，在我國混合所有制經濟的發展必須堅持公有制為主體，并在發展過程中不斷提高特別是在質上提高公有制的主體地位，在此基礎上，不斷支持非公有制經濟的健康發展。從體制層面來看，混合所有制經濟的發展必須有一個與之相適應的管理機構和權力結構。在一個特定的所有制模式下形成特定的經濟管理體制模式，構成社會經濟發展的中觀層次。因此，混合所有制經濟的發展直接與政府職能轉變以及政府機構的調整密切相關。政府機構的設置總是與其事權相聯系的，事權所帶來的就是所謂的職權。政府職能或職權總是與其對經濟進行管理的責任相聯系的。從機制層面來看，混合所有制所需要的是建立在現代企業基礎上的市場化運行機制，是在充分交換的基礎上的經濟聯系。實際上，混合所有制經濟的運行機制就是不同所有制成分在企業中的聯系機制。

改革開放以來，中國經濟發生了巨大的變化，所有制已從過去那種純而又純的公有制變成了目前以公有制為主體的混合所有制結構。在宏觀層次上，由單一的公有制經濟發展為以公有制經濟為主體，多種所有制經濟相互并存、共同發展的基本格局；在微觀企業層次上，多種經濟成分之間相互滲透、相互融合，股權多元化的混合所有制企業正逐步形成和推行。混合所有制經濟包括兩重涵義：—是指整個社會的多種所有制形式和經濟成分并存的格局；二是指不同所有制性質歸屬的資本在同一企業中的“混合”。由于所有制結構的變化在宏觀上和微觀上表現為不同的特征，混合所有制經濟的形成也就從兩個不同的層次上展開。在經濟轉型時期，對原有公有制特別是國有制進行改革的同時，允許體制外非公有制經濟發展，是一項非常成功的增量改革。非國有經濟特別是非公有制經濟成分的生成和發展，是中國混合所有制經濟的形成的前提條件。在此基礎上，才有不同所有制性質和資本在企業中的“混合”。因此，由中國特殊的經濟條件所決定，不同所有制經濟的并存和混合是一個從宏觀到微觀的演變過程。

盡管30多年的改革開放，中國已經形成多種所有制形式并存的格局，市場機制在資源配置過程中正擴大作用的范圍，但是，所有制結構整體的優化還遠遠沒有實現。不同的經濟成分之間、國有經濟的存量和增量之間以及市場化進程存在明顯的差異，這說明混合所有制經濟的市場化運行機制尚未完全建立。比如，根據不同的所有制經濟板塊，國家采取不同的經濟政策和管理方式。結果，使得各種所有制形式之間僅存在“市場經濟底層”間的買賣交易，還沒有在不同所有制經濟成分之間發展起廣泛的聯合及協作關系。政府的經濟政策因不同的所有制而各異，導致中國混合所有制經濟存在三個主要缺陷[注]朱光華等：《過渡經濟中的混合所有制》，天津人民出版社1999年版，第222-224頁。：一是由于各種具體的所有制形式與外界相互隔絕，缺乏與外界的對比參照，從而形不成強勁的壓力和緊迫感，效率全靠自身內在動力的激發，使其相對的優越性難以最大限度地發揮出來；其二，各種所有制形式之間不能在同一國民經濟板塊內部相互配合和優勢互補，資源不能在不同所有制企業之間自由流動和轉移，企業的規模擴張受到資金融通渠道的限制，限制了所有制結構整體功能的優化，窒息了協作生產力的發揮；其三，板塊的分割，使得占主體地位的所有制無法形成一種“普照的光”，去支配和影響其他經濟領域和經濟成分，在微觀層次上，或全民、或集體、或私人，非此即彼。

近年來，我國在轉變政府職能方面尤其在適應社會主義市場經濟體制的組織架構和職能體系的改革方面做了大量的工作。不過，轉變政府職能涉及的問題非常復雜，不可能在短時間內一下子解決。目前存在的主要問題集中表現在政府職能越位、缺位問題依然突出，不該管的管得過多，需要管的沒有管或者沒有管好。政府對微觀經濟活動干預過多，不僅無法發揮應有的作用，而且難以矯正市場失靈，還容易滋生腐敗和尋租行為，增加企業成本，制市場和企業的活力，影響市場配置資源的效率。“公章圍城”、“龜速辦證”、“跑部錢進”等一些熱詞的出現，就從一個側面反映上述現象。因此，必須加快政府職能改革的步伐，根據全面深化改革的要求，努力削減政府職能范圍、拆除政府對經濟活動直接控制和干預機制，通過深化國有產權制度的改革，強化政府在設計、組織、推動混合所有制經濟的發展。第一，合理界定政府的經濟職能，明確政府是經濟運行過程中的調節者、經濟活動秩序的制定者和維護者、執行經濟活動規則的仲裁者以及戰略規劃的制定者。第二，政府行政職能的法制化，政府的一切行為以及政府組織自身建設的行為必須相應規范化。第三，改革政府行政審批制度，最大限度減少中央政府對微觀事務的管理，市場機制能有效調節的經濟活動，一律取消審批，對保留的行政審批事項要規范管理、提高效率；直接面向基層、量大面廣、由地方管理更方便有效的經濟社會事項，一律下放地方和基層管理。第四，不斷調整政府的職能，必須根據不斷發展和變化的經濟環境和市場經濟的要求，優化政府機構設置、職能配置、工作流程，完善決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的行政運行機制。

當然，轉變政府職能，決不是簡單的一放了之，需要創新和改善政府管理。一方面，該放開的一定要放開；另一方面，該管的一定要管好。其實，放和管是一體兩面。或者形象地說，是車子的兩個輪子，只有兩個輪子都圓了，車子才能跑起來，才能跑得好。目前，中國經濟面臨很多過去從未遇過的矛盾和挑戰，迫切需要我們以更大力度，在更廣范圍、更深層次上“簡政放權”。下放生產經營活動審批事項，清理束縛生產力發展的障礙，取消不合理的政策和制度規定，為企業松綁，向市場放權。“簡政放權”，減掉的是審批環節，轉變的是政府職能，降低的是過程成本，優化的是服務流程。大量減少行政審批后，政府管理要由事前審批更多地轉為事中事后監管，實行“寬進嚴管”。實際上，加強事中事后監管，比事前審批難得多。因此，隨著管理職能和管理方式的轉變，對各部門、各級政府的工作提出更高的要求。

隨著政府職能的有效轉變，必將出現能夠最大限度釋放社會生產力的社會主義混合所有制經濟的長足發展。一個能適應生產力的發展，能夠實現資源的優化配置和資源的充分利用的所有制結構應該是開放的系統。混合所有制經濟的發展對于現代企業制度的建立，市場體系的健全和完善，市場機制對資源的優化配置，外向型經濟的壯大，生產的社會化、國際化程度的提高等方面，無疑起著顯著的推動作用，而且應該成為市場經濟的客觀基礎而顯示出強大的動力。