國內外區域創新能力研究綜述與未來展望

汪 濤，丁 雪，杜根旺

（北京理工大學 管理與經濟學院，北京 100081）

最早深入研究區域創新的學者是英國卡迪夫大學的Cooke教授。他在發表于1992 年的《區域創新體系：新歐洲的競爭性規則》一文中首次提出區域創新。Cooke認為，企業在社會經濟生活中通過互動不斷學習和改革，從而形成良性發展軌道，區域創新使這種互動超越企業自身，涉及政府、金融機構、研究所、大學等組織，這就形成了區域創新系統。在區域創新系統研究的基礎上，區域創新能力得到學者們的普遍關注。近年來，區域創新能力研究取得了飛速發展。通過總結國內外學者已有的研究成果可發現，區域創新能力研究主要集中在概念界定、形成機理、能力差異比較、能力評價及影響因素等方面。

1 區域創新能力的界定

國內外學者從不同視角對區域創新能力進行了界定。

研究區域創新系統的學者認為，區域創新能力產生于區域創新網絡的組成主體的互動。Foss認為存在于區域間的高階創新能力應根植于企業內部網絡、個人間的內在聯系，首次將企業能力概念延伸至區域水平［1］。與Foss的觀點相類似，Cooke認為，特定的區域創新能力的形成不僅需要借助于企業與大學或研究機構的互動、小企業與大企業的互動，而且需結合社會資本、文化等區域資源［2］。Tura和Harmaakorpi在此基礎上對區域創新能力的界定進行了拓展，指出區域創新能力更是一種將經濟、智力和社會等資源以及應用這些資源的能力進行有效結合的能力［3］。

不少學者是從資源整合的視角定義創新能力。Teece和Dosi將創新能力定義為個體感知環境變化、發掘現有資源和培育競爭力以通過開展創新活動重新整合資源、塑造競爭力的能力［4］。甄峰、黃朝永和羅守貴認為，區域創新能力是一種在創新過程中充分利用現代信息和通訊技術，將技術、知識和信息等要素不斷納入社會生產過程的一種能力［5］。吳海林認為，區域創新能力是對生產要素進行創造性集成的能力［6］。

一些學者更為關注創新的結果，強調區域創新能力最終要落腳于商業化。例如，Furman、Porter和Stern將區域創新能力定義為區域在長期內生產“new-to-the-world”技術流及使其商業化的能力［7］。Riddel和Schwer將區域創新能力定義為區域內不斷產生與商業相關聯的創新的潛力［8］。黃魯成、柳卸林、李永忠和馮俊文等將區域創新能力定義為一個地區以技術能力為基礎將知識轉化為新產品、新工藝、新服務的能力［9-11］。

一些學者從區域創新能力的特性方面對之加以理解，強調區域創新能力是高度異質性的、與經濟和體制環境條件相關，很難以同樣的方式在其他地區復制［12-14］。

總的來說，學者們在區域創新能力的定義上未達成一致觀點，概括起來可從以下方面理解：首先，區域創新能力產生于區域內各組織機構間的互動，創新網絡在區域創新能力的形成中發揮了重要作用；其次，區域創新能力是一種重新整合資源、利用資源的能力，這種整合不是簡單的匯總；再次，區域創新能力應落腳于創新活動的商業化、給區域帶來持久的競爭優勢；最后，區域創新能力受外部各種環境條件的影響，具有很大的差異性，相應的也就具有特殊性和不可復制性。

2 區域創新能力差異比較

由于區域創新能力具有異質性和不可復制性，因此對不同區域的創新能力進行比較、分析有利于理解造成差異的原因。

Furman、Porter和Stern 建立生產函數，并利用1973—1996年17 個OECD 國家的專利活動數據，探尋不同國家創新能力差異的來源［7］。官建成和劉順忠利用1985—2000年中國30個省（自治區、直轄市）的相關數據，基于各省的創新能力，利用K平方聚類分析法將樣本省份分為3個區域，并利用泰式函數分析區域內、區域間及總體的創新能力不平衡指數［15］。Mikel、Joost和Thomas構建了區域創新能力影響因素概念框架，使用因子分析方法確定影響區域創新能力的4個維度，并基于這4個維度將西班牙的17個自治區劃分成5個區域，進而分析了這5個區域的創新能力差異［16］。李習保構建隨機前沿模型分析1998—2005年中國30個省（自治區、直轄市）的創新能力差異越來越大的原因［17］。Quatraro在總結前人關于增長極理論、區域經濟增長模型、擴散理論、區域創新能力框架的相關研究的基礎上提出理論假設，采用廣義最小二乘法建立邏輯方程，分析意大利西北部地區、東北部地區及中部地區的創新能力［18］。

王曉光和方婭建立了基于產業集群的區域創新能力評價指標體系，運用主成分分析方法對哈大齊工業走廊所屬的3個主要城市（哈爾濱、大慶、齊齊哈爾）的區域創新能力進行了綜合評價［19］。陳雄輝、張本祥和徐毅等將廣東省視作一個大的創新網絡，運用復雜網絡理論，測算了組成這一大創新網絡的21個節點城市之間的平均最短距離、度分布、群聚系數、網絡組分等，比較了各市的創新能力［20］。巴吾爾江、董彥斌和孫慧等運用主成分分析法和聚類分析法，對中國30個省級行政單位的區域科技創新能力進行了綜合排名，并比較、分析了導致差異的原因［21］。張彥紅、范勇和田曉琴利用《中國區域創新能力報告》的相關數據，從知識創造、知識獲取、企業創新、創新環境和創新績效5個方面對比、分析了貴州、云南、廣西、甘肅、新疆5 個省區的創新能力［22］。吳漢利采用多層次因子分析法和聚類分析法測算了中國西部地區（11個省市區）的自主創新能力并進行了排名［23］。

學者們對國家、地區、省市等層面的區域創新能力展開了豐富的研究，這些研究存在一定程度的差別。首先，學者們在選取研究對象時采用的區域劃分方法不盡相同。一些學者單純根據地理位置劃分區域，一些學者根據經濟發展水平劃分區域，一些學者根據相關指標對區域進行聚類。其次，學者們采用的實證研究方法不同。生產函數、邏輯方程、復雜網絡、因子分析方法都在區域創新能力差異比較中得到了廣泛應用。最后，學者們分析區域創新能力差異的側重點不同。一些學者分析了區域間的差異，一些學者進一步分析了區域內部的差異，一些學者分析了不同區域在不同因素上的差異。

盡管相關研究存在一些差異，但是也存在一些共同之處。首先，因子分析是學者們采用較多的方法；其次，大家所遵循的研究路徑基本一致，即首先建立理論框架，然后根據一定的標準劃分區域，最后收集相關數據進行實證研究；最后，許多學者紛紛采用專利作為衡量創新能力的指標，并一致認為專利源自真正新穎的想法，它提供了從原材料到工藝的獨占權，因此能反映從技術創新中獲得的潛在經濟回報，可被用來測量技術創新能力。

3 區域創新能力評價

創新能力是一個復雜的概念，表現在從創新投入到創新商業化的方方面面。除了差異比較外，學者們希望構建一個系統的指標體系對區域創新能力進行更全面、更綜合的評價。表1和表2列示了國內外所構建的一些區域創新能力指標體系。

總的來說，學者們對區域創新能力的研究已相對豐富，區域創新能力評價指標體系也日趨成熟。國際上的評價體系已趨于標準，如《全球競爭力報告》已成為測度和評價一國國際競爭力水平的標準體系。相對而言，國內構建的評價體系較為松散，雖然在創新投入、創新產出以及創新成果等指標上有一定的重復率，但是總體上有一定差別。這主要表現為：一方面，學者們遵循的研究路徑不同，如劉風朝和潘雄鋒從區域創新能力的構成要素方面進行構建，趙彥云和甄峰按照創新能力的運作機制進行設計；另一方面，這種差別也可能源于中國各區域在自然、歷史、文化以及經濟發展方面存在的較大差異，因此需要結合所屬區域的實際情況來設計評價指標體系。

表1 國際區域創新能力評價指標體系

表2 國內區域創新能力評價指標體系

4 區域創新能力的影響因素

關于區域創新能力影響因素的較為權威的理論體系是Furman等建立的國家創新能力概念框架。此理論框架中，Furman 等認為國家創新能力依賴于創新基礎設施、產業集群中更具體的創新環境以及兩者間的聯系［7］。Riddel和Schwer結合Furman的理論框架進一步研究，發現高科技就業是影響創新能力的最重要因素，其次是學位授予量、行業研發投資和專利存量［8］。邵云飛、范群林和唐小我對Riddel建立的公式進行了適當調整，對中國30個省（自治區、直轄市）的區域創新能力進行實證研究，發現地區的文化積累、高技術產業就業人員數、專利存量均是影響區域創新能力的重要內生因素［32］。官建成和劉順忠基于Furman 的框架進行研究，認為增加企業創新資源投入是提高區域創新能力的更為有效的方法［15］。魏守華、吳貴生和呂新雷對Furman 的分析框架進行了完善，對1998—2007年中國省級創新能力的影響因素進行研究，結果表明區域創新能力不僅受R&D 活動規模等創新基礎條件的影響，而且受區域創新效率的影響［33］。

一些學者研究了外商投資的技術溢出對區域創新能力的影響。例如，陳勁、陳鈺芬和余芳珍發現FDI（foreign direct investment）對提高區域創新能力的作用是有限的［34］。徐磊和黃凌云利用1985—2005年中國省際面板數據進行分析后發現：當一個地區的創新能力低于較低門檻時，FDI在該地區的技術溢出效應就不顯著；當一個地區的創新能力處于兩個門檻之間時，FDI的技術溢出效應顯著；當一個地區的創新能力跨越了較高門檻后，FDI在該地區的技術溢出效應顯著增強［35］。劉和東發現，短期內FDI的技術外溢正向效果明顯，而長期內FDI的技術溢出效應不顯著［36］。

將區域創新能力置身于更加開放的環境中，一些學者的研究進一步驗證了區域間互動對區域創新能力的影響。例如，Greunz利用153個歐洲地區的面板數據進行實證分析，認為：當兩個區域的空間距離較近時外部區域的研發支出對本區域的創新能力有較大影響，而當兩個區域的空間距離較遠時這種影響不明顯；外部區域的技術差距（technology gap）對本區域的創新能力有負向影響，本區域的技術差距對本區域的創新能力有正向影響［37］。王銳淇等力求在考慮各地區間互動的條件下找出影響區域創新能力的最主要因素［38］。

在區域內組織間互動方面，Yam、Lo 和Tang等以中國香港地區為研究對象進行實證分析，發現區域創新能力的形成不僅依賴于各主體的研發能力，而且依賴于區域創新系統內各組織的交互學習［39］。李習保通過構建計量經濟模型分析創新主體間的聯系，得出知識生產者與知識使用者的互動、區域創新主體間的國際聯系等都對創新能力有不同程度的影 響［17］。Fromhold-Eisebith 分析了德國Aachen地區的創新環境和社會資本對區域創新能力的影響及兩者間的關系［40］。李新功發現，創新環境為區域創新提供了初始的激勵，而社會資本在企業建立后更能滿足企業對創新的需求［41］。表3 列示了學者們通過研究所得的區域創新能力的影響因素。

表3 區域創新能力的影響因素

從表4可以看出，影響區域創新能力的因素涉及設施、環境、關系等方面，雖然學者們采用了不同的研究方法、具有不同的側重點，但是在一些指標上還是有一定共識。目前區域創新能力的影響因素研究還是比較充分的。同時，我們需要注意：不同的影響因素對不同區域的影響力可能存在差異，一些因素的影響力可能隨著時間的推移、技術的進步而發生一定變化。因此，研究區域創新能力的各影響因素的影響力還需結合區域的實際情況，如此才能真正對一個區域的發展起到正確的指示作用。

5 區域創新能力的形成機理

認識到區域創新能力在經濟生活中的重要作用，一些學者對區域創新能力的形成機理展開了研究。

在區域創新能力形成的特征方面：Schumpeter認為，不同階段的工業擴張使創新成果被不同程度地獲取，創新能力的延遲擴散使得創新成果的獲取大大滯后于其賴以產生的工業擴張階段。Tura和Harmaakorpi指出，區域創新能力的形成過程具有非線性和交互性的特點［3］。Quatraro指出：區域創新能力隨著體系內創新活動的增加而出現；相對于區域內推進型產業的擴張進程，區域創新能力的擴散也存在一定時滯；不同區域的創新能力存在很大差別［18］。

在區域創新能力的形成機理方面：劉友金認為，集群式創新的形成過程就是分工條件下產業鏈與技術創新鏈相互耦合的演進過程［42］；方玉梅通過研究國內外高新區發展運行的相關文獻資料和實踐經驗，提出高新區創新能力的形成一般遵循“環境支撐—要素聚集—組織結網—能力形成”的演進路徑［43］；劉鳳朝和馮婷婷建立了過程導向的國家創新能力概念框架，并從宏觀角度揭示了國家創新能力形成的內在機理［44］。

近年來，國外學者對區域創新能力演化的研究已發展到實證階段。例如，Yam、Lo和Tang 等建立了一個區域創新系統（regional innovation system，RIS）和企業創新系統（firm innovation system，FIS）相互聯系的理論框架，并采用結構方程、利用中國香港地區的相關數據進行實證研究［39］。Van Hermert、Nijkamp 和Masurel結合區域創新體系和企業創新體系，建立了基于區域視角的創新來源與商業化來源之間相互作用以及基于企業視角的創新能力與創新表現之間相互作用的理論框架，并通過對自荷蘭243個中小企業樣本建立結構方程模型對理論框架進行實證檢驗，試圖分析區域創新來源、創新能力以及創新表現。［45］。Castellacci和Naterab收集了1980—2007年87 個國家的創新能力和吸收能力相應指標數據，利用面板協整分析方法探究了兩個指標群內部及兩個指標群之間的長期關系，并據此建立了協同進化模型［46］。

目前關于區域創新能力形成的理論研究還相應較少，沒有形成一個統一的理論方法，已有研究也存在很大差異。首先，學者們采用的方法多樣（如結構方程、協整分析、計算機仿真等）；國內學者對創新能力形成機理的研究仍側重于理論描述，而國外研究在實證方面取得了實質性進展。另外，學者們所選取的影響區域創新能力形成的因素存在很大不同，從而導致研究結果也有一定差異。盡管如此，學者們在以下方面已達成共識：區域創新能力的形成是一個復雜的過程，涉及因素眾多；各因素之間交互作用，發生著動態變化，這些交互作用對區域創新能力的形成具有不可忽視的重要作用。

6 結語

區域創新能力已引起管理學界的廣泛關注，學者們在區域創新能力的概念界定、差異比較、指標構建、影響因素和形成機理等方面取得了實質性進展，其研究成果加深了我們對區域創新能力的認識，有利于區域創新體系的建立和研究內容的拓展。通過對現有研究成果進行系統梳理，本文認為今后可在以下方面深化相關研究：

第一，進一步拓寬區域創新能力的理論視角。區域創新能力對于提升區域競爭力的重要作用毋庸置疑。現有的研究成果為后續研究的開展奠定了重要的理論基礎。但是，目前學者們偏重于某一視角的研究，現有研究未全面闡釋區域創新能力，存在顧此失彼的問題。此外，由于研究目的和方法不同，因此具有不同學科背景的學者對區域創新能力的認識還存在較大差異。今后有必要對區域創新能力進行多視角的整合研究。

第二，進一步完善中國區域創新能力評價指標體系。國內區域創新能力評價指標體系的構建具有較大的隨意性［47］，還沒有形成一個統一的標準［31］。雖然每個評價指標體系都有其合理性，但是建立一個相對較為規范的指標體系更有利于客觀地對區域創新能力進行比較，從而發掘區域創新能力的總趨勢以及優劣勢。

第三，進一步整合區域創新能力影響因素研究［48］。目前關于區域創新能力影響因素的研究相對較為豐富，但大部分學者僅單純分析了某些因素的影響，對這些因素間交互作用的分析還不夠深入，后續研究應更注重因素間的整合。

第四，進一步加深區域創新能力的形成機理研究。區域創新能力形成過程具有復雜性，目前國內外學者對創新能力形成的研究還相對單薄，而國內的此方面研究仍處于理論階段［44］。結合實際情況，針對具有不同特點的區域選取合適的方法探索其創新能力的形成過程，是未來的一個挑戰。

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